Directrices sobre el contenido y el formato de los anuncios de cotización de recibos de depósito en la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres.

Artículo 2 Si un emisor extranjero emite públicamente recibos de depósito chinos dentro del país y solicita la cotización inicial en la Bolsa de Valores de Shanghai, deberá preparar y divulgar un anuncio de cotización de acuerdo con estas Directrices.

Artículo 3 Los emisores extranjeros se asegurarán de que la información divulgada en el anuncio de cotización sea verdadera, precisa y completa, prometerán que no habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumirán la responsabilidad legal de acuerdo con el ley.

Artículo 4 Los emisores extranjeros divulgarán el texto completo del anuncio de cotización a través del sitio web de la Bolsa antes de la cotización inicial de los recibos de depósito chinos emitidos públicamente dentro de su territorio.

Los emisores extranjeros pueden publicar anuncios de cotización en otros medios, pero el momento de publicación no deberá ser anterior al sitio web de la Bolsa.

Ninguna parte divulgará información relevante ni utilizará información relevante para buscar beneficios antes de que se divulgue el anuncio de cotización.

Artículo 5 Los anuncios de cotización utilizarán un lenguaje descriptivo fáctico para garantizar que el contenido sea conciso y fácil de entender, y no contendrán palabras de felicitación, publicidad, halagadoras o difamatorias. El anuncio de cotización deberá cumplir con los siguientes requisitos generales:

(1) La portada deberá estar marcada con las palabras "Anuncio sobre la cotización de la emisión pública nacional de recibos de depósito chinos de la empresa XX" y deberá indicar el emisor, depositario, custodio extranjero, el nombre y dirección del patrocinador, la agencia de conversión transfronteriza china, la fecha del anuncio, etc. , y puede contener el nombre en inglés del emisor, insignia u otros logotipos y diseños;

(2) Los datos citados deben tener una base suficiente y objetiva, y se debe indicar la fuente de la información;

(3) Las cifras citadas deben ser números arábigos, indicando el tipo de moneda utilizada, y la unidad es yuan, mil yuanes, diez mil yuanes o mil millones de yuanes;

(4) Los emisores extranjeros pueden , de acuerdo con las regulaciones pertinentes u Otros requisitos incluyen preparar una traducción al idioma extranjero del anuncio de cotización, pero garantizando la coherencia de las versiones china y extranjera, e indicando en la versión del idioma extranjero: "Este anuncio de cotización está preparado en chino e inglés ( o japonés, francés, etc.) respectivamente". Si hay alguna diferencia en la comprensión entre las versiones china y extranjera, prevalecerá la versión china".

Bajo la premisa de que la integridad de la divulgación de información no se ve afectada y no se causan inconvenientes en la lectura, los emisores extranjeros pueden procesar adecuadamente partes relevantes del contenido mediante referencias cruzadas para mantener el texto conciso y evitar duplicaciones innecesarias. .

Artículo 6 Los emisores extranjeros publicarán la siguiente declaración en la portada del anuncio de cotización:

(1) "La Compañía garantiza que la información divulgada en el anuncio de cotización es verdadera, precisa y completa, promete que el anuncio de cotización no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asume responsabilidad legal de acuerdo con la ley";

(2) "La Bolsa de Valores de Shanghai y las entidades pertinentes Las autoridades gubernamentales tienen requisitos estrictos sobre las opiniones de depósito de China de la empresa sobre la lista de certificados y asuntos relacionados que no indican ninguna garantía para la empresa";

(3) "Los recibos de depósito chinos se basan en las opiniones de depósito de la empresa en el extranjero. valores y son valores emitidos en China, que representan los "Derechos e Intereses sobre Valores" en el extranjero;

(4) "La emisión, cotización, negociación y actividades relacionadas de los Recibos de Depósito de China se regirán por los Valores. "Ley, opiniones diversas, medidas de gestión de recibos de depósito, reglamentos de supervisión" y otros reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, así como las normas comerciales pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghai. Como emisor de acciones básicas en el extranjero, la empresa participa en la emisión de recibos de depósito chinos y cumple con la emisión de la Ley de Valores a los peatones y las empresas que cotizan en bolsa de acuerdo con las obligaciones legales, y de acuerdo con las regulaciones pertinentes sobre la supervisión diaria de las empresas que cotizan en bolsa, acepta la supervisión diaria de la empresa por parte de China. Comisión Reguladora de Valores y la Bolsa de Valores de Shanghai";

(5) "El depositario y el custodio cumplen con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas comerciales pertinentes de la Bolsa de Valores de Shanghai, emisión china. recibos de depósito de conformidad con el contrato de depósito y el contrato de custodia, y cumplir fiel y diligentemente sus deberes y obligaciones";

(6) "Se recuerda a los Inversores de la Compañía que para el contenido relevante no cubierto en este anuncio de cotización , se recomienda a los inversores que consulten el texto completo del folleto de la empresa publicado en el sitio web ××.»

Artículo 7 Los emisores extranjeros deberán revelar el estado de auditoría de la emisión y cotización de los recibos de depósito chinos, incluyendo principalmente:

(1) Base legal para preparar el anuncio de cotización;

(2) Departamentos de aprobación, documentos de aprobación y contenidos principales para la emisión de recibos de depósito chinos.

(3) La Bolsa está de acuerdo con el contenido principal de los documentos de lista de recibos de depósito chinos.

Artículo 8 Los emisores extranjeros deberán revelar la generación inicial de recibos de depósito chinos, que incluyen principalmente:

(1) El límite superior del número de recibos de depósito chinos aprobados por el Regulador de Valores de China. Comisión de emisión, el número de acciones subyacentes representadas y su proporción con el capital social total de la empresa;

(2) la fecha de inicio y la fecha de finalización de la generación inicial;

(3) El número de recibos de depósito chinos La cantidad inicial y si cumple con los requisitos de las condiciones de cotización;

(4) Durante el período de generación inicial, la información principal de las transacciones de las acciones básicas del emisor extranjero en el mercado de la Bolsa de Valores de Shanghai , incluido el precio más alto de cada día de negociación, el precio más bajo, el precio de cierre, el volumen de negociación y otra información relevante;

(5) Lista e información de contacto de las instituciones chinas de conversión transfronteriza que participan en transacciones transfronterizas negocio de conversión.

Artículo 9 Los emisores extranjeros deben divulgar información relevante sobre la cotización de recibos de depósito chinos, que incluya principalmente:

(1) Ubicación de la cotización;

(2) Hora de cotización;

(3) Abreviatura del Recibo de Depósito de China;

(4) Código del Recibo de Depósito de China.

(5) El número de recibos de depósito chinos enumerados esta vez, el número de acciones subyacentes representadas y su proporción con el capital social total de la empresa.

(6) Los primeros 10 días; de divulgación del anuncio de cotización La principal información de transacción de las acciones subyacentes de emisores extranjeros en el mercado de la Bolsa de Valores de Shanghai en cada día de negociación, incluido el precio más alto, el precio más bajo, el precio de cierre, el volumen de negociación y otra información relevante en cada día de negociación;

(7) Método de cálculo del precio de cierre antes del primer día de cotización;

(8) El valor nominal de los recibos de depósito chinos (si los hay) y el valor nominal del subyacente acciones representadas por certificados de depósito chinos (si los hubiera);

(9) Disposiciones y restricciones sobre la conversión transfronteriza de certificados de depósito chinos cotizados y acciones subyacentes, incluido el índice de conversión, el tipo y el número de acciones subyacentes representadas por cada recibo de depósito chino, etc. ;

(10) Nombres, número y proporción de titulares de los 65.438+00 principales recibos de depósito chinos (si corresponde);

(11) Acuerdos de bloqueo (si corresponde) para los recibos de depósito chinos enumerados esta vez;

(12) agencia de registro de recibos de depósito de China, agencia de conversión transfronteriza china y creador de mercado.

Artículo 10: Si un emisor extranjero se ajusta a los requisitos de divulgación de información relevante y a las disposiciones de supervisión continua de la Bolsa con la aprobación de la Bolsa, deberá revelar las disposiciones específicas, razones y alternativas para el ajuste en el anuncio de cotización. y una opinión legal emitida por una firma de abogados.

Artículo 11 Los emisores extranjeros deberán proporcionar recordatorios especiales sobre los riesgos de inversión de la emisión pública nacional de certificados de depósito chinos en una posición destacada en el anuncio de cotización, recordando a los inversores que comprendan completamente los riesgos y participen racionalmente en las nuevas cotizaciones. Transacciones de China en certificados de depósito.

Artículo 12 Si un evento importante previsto en el artículo 67 de la Ley de Valores y las Medidas Provisionales de la Bolsa le ocurre a un emisor extranjero entre la fecha de divulgación del prospecto y la fecha de publicación del anuncio de cotización, los inversionistas Si aún no ha sido informado, el emisor extranjero deberá revelar la causa, el estado actual y las posibles consecuencias legales del evento en el anuncio de cotización.

Si hay cambios importantes en los asuntos divulgados en el prospecto antes del anuncio de cotización, el emisor extranjero deberá revelar los cambios relevantes y su impacto en el emisor extranjero en detalle en el anuncio de cotización.

Artículo 13 El emisor extranjero ha divulgado el último informe periódico o los principales datos contables e indicadores financieros del último informe periódico en el mercado extranjero antes del anuncio de cotización, pero no lo ha revelado en el prospecto. la divulgación debe actualizarse en el anuncio de cotización, o el último informe periódico debe divulgarse junto con el anuncio de cotización.

Las normas contables adoptadas por los emisores extranjeros al preparar los informes periódicos antes mencionados, los principales datos contables y los indicadores financieros deberán cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa, y el estado de la auditoría deberá ser notado.

Artículo 14 Los emisores extranjeros deberán divulgar su información básica, incluidos nombres en chino e inglés, capital social, representante legal, residencia, ámbito comercial, negocio principal, industria, número de teléfono, fax y correo electrónico, asuntos de valores nacionales. instituciones y sus responsables.

Los emisores extranjeros deben revelar la información básica de la institución depositaria y del custodio, incluidos sus nombres y direcciones, así como los nombres y la información de contacto del personal de manejo relevante.

Artículo 15 Los emisores extranjeros divulgarán las opiniones de los patrocinadores, firmas de abogados, firmas de contabilidad y otras instituciones de servicios de valores sobre la emisión y cotización de recibos de depósito chinos, así como la información básica y el patrocinio de los servicios de valores relevantes. instituciones. El nombre y la información de contacto del representante o líder del proyecto y la persona de contacto.

Artículo 16 La Bolsa es responsable de la interpretación de estos Lineamientos y entrarán en vigor a partir de la fecha de su emisión.