¿Qué sanciones enfrentará una empresa que cotiza en bolsa si no revela el mismo controlador de una empresa afiliada? En junio de 2019 se anunció que la Comisión Reguladora de Valores de China tardó medio año en investigar el caso de la empresa. El 17 de junio, la empresa recibió el "Aviso de sanción administrativa y prohibición de mercado" emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China. Según las regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China planea ordenar a la compañía que haga correcciones, dé una advertencia e imponga una multa de 65.438+0,5 millones de yuanes; el actual controlador y presidente, Zhang Zhiyong, recibirá una advertencia y una multa de 5 millones; yuanes, incluidos el responsable directo, 2 millones de yuanes y el controlador real, 3 millones de yuanes; Chen Peng, entonces director y secretario de la junta directiva, recibió una advertencia y una multa de 700.000 yuanes, Shi Yidong, entonces director financiero, y Wu; Limin, entonces director y director ejecutivo, fue amonestado y multado con 500.000 yuanes. El comportamiento ilegal de Zhang Zhiyong es grave y la Comisión Reguladora de Valores de China planea imponerle una prohibición de tres años. A partir de la fecha en que la Comisión Reguladora de Valores de China anuncie su decisión, el personal mencionado anteriormente no continuará participando en negocios de valores en la institución original ni actuará como directores, supervisores o altos directivos de la empresa que cotiza en bolsa original o de la empresa pública que no cotiza en bolsa. ni podrán dedicarse a negocios de valores en ninguna otra institución ni trabajar en otras. Serviron como directores, supervisores y altos directivos de empresas cotizadas y no cotizadas, sanciones administrativas y prohibiciones de mercado a empresas y partes relacionadas; Se descubrió que Zhang Zhiyong, el actual controlador y presidente de Digital Technology, estableció Shenzhen Yiming Hongxin Commercial Factoring Co., Ltd. (en adelante, "Shenzhen Yiming") y Shandong Shengshuxin Commercial Factoring Co., Ltd. (en adelante, "Shenzhen Yiming") y Shandong Shengshuxin Commercial Factoring Co., Ltd. "Shandong Shengshuxin"), Ningbo Meishan Bonded Port Area_Bo Industrial Co., Ltd. (en adelante, "Bo Industrial"), Ningbo Meishan Bonded Port Area Wangshu Investment Management Partnership (sociedad limitada), además, Hebei Guohua Tower El único accionista de Manufacturing Co., Ltd. (en adelante, "Hebei Guohua") es Ningbo Wangshu. Según el artículo 71 de las "Medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa" (Orden Nº 40 de la CSRC), Zhang Zhiyong es una persona física asociada de Digital Technology, y Hebei Guohua, Shenzhen Zhengyiming, Shandong Shengshuxin y _Bo Industrial son personas jurídicas relacionadas con la Tecnología Digital. 2019 65438+17 de octubre a 2020 165438+26 de octubre, Shuke Technology y sus empresas afiliadas presentaron quejas a cuatro empresas, incluidas Hebei Guohua, Shenzhen Yiming, Shandong Shengshuxin y _Bo Industrial (en lo sucesivo, las "cuatro empresas afiliadas"), transfirieron fondos 295 veces. El 20 de agosto de 2020, Zhang Zhiyong pidió prestados 65.438+07.865.438+09.708 dólares estadounidenses de la filial extranjera de Digital Technology, equivalente a 65.438+065.438+0.766.5438+00.000 yuanes RMB. Las transacciones mencionadas anteriormente ascendieron a 365.438+0,6707 millones de yuanes, que Digital Technology no reveló hasta el 23 de febrero de 2020. Al 30 de junio de 2020, el saldo ocupado por Zhang Zhiyong en Shuzhi Technology y sus subsidiarias era de 569,67 millones de yuanes. Según el artículo 71 de las "Medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa" (Orden CSRC No. 40), las transacciones antes mencionadas deben reconocerse como transacciones relacionadas. Entre ellos, desde 2065438+2009 65438+17 de octubre hasta 65438+30 de octubre, Shuzhi Technology y sus subsidiarias transfirieron 5 fondos a Shenzhen Zhengyiming* * * 87,5 millones de yuanes, lo que representa el patrimonio neto auditado más reciente. De acuerdo con las "Reglas de cotización de acciones GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen" (2065438+2008 60)2065438+30 de octubre de 2009, las transacciones relacionadas acumuladas de Digital Technology cumplieron con los estándares que deben divulgarse de manera oportuna después de la revisión por parte de la junta directiva, pero Digital Technology no cumplió con las regulaciones Divulgación inmediata. El 15 de octubre de 2019, Shuke Technology y sus subsidiarias transfirieron 23 fondos** por un total de 255.654,38 millones de yuanes a Shenzhen Zhengyiming, Hebei Guohua y Shandong Shengshuxin, y recuperaron 10 reservas de capital de oro de las empresas antes mencionadas. De acuerdo con los últimos activos netos auditados de las "Reglas de cotización de acciones GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen" (2018 165438 + revisión de octubre), las transacciones relacionadas acumuladas de Digital Technology cumplieron con los estándares para su presentación a la junta de accionistas para su revisión y divulgación oportuna el 5 de mayo. 2019, pero Digital Technology no lo reveló a tiempo ni lo presentó a la junta de accionistas para su revisión.