¡Un investigador "posterior a los 90" "guía" a su padre en el comercio de acciones! Las entradas están aquí.
El 28 de febrero de 65438, la Oficina Reguladora de Valores de Hebei emitió una decisión de sanción administrativa, que demuestra que Jin, un investigador del Instituto de Investigación de Valores de Yangtze, obtuvo información no revelada sobre una determinada acción, informó a su padre y ordenó la transacción, con un volumen total de transacciones de 411.060 yuanes.
A los profesionales de valores no se les permite negociar acciones, pero a los miembros de la familia no se les prohíbe explícitamente participar en el comercio de valores. Por tanto, la base de la sanción impuesta por esta supervisión es el "Reglamento sobre la Integridad de las Instituciones Comerciales de Valores y Futuros y su Personal". Al final, Zou recibió una advertencia y una multa de 30.000 yuanes.
Mire los detalles:
En 1992, los investigadores se enteraron de "información única"
Según la investigación, Jin ha estado trabajando como Changjiang Securities desde junio. 2019. Investigador de Co., Ltd., practicante de valores de Changjiang Securities.
La información muestra que Jin trabaja en Changjiang Securities, pertenece al equipo de investigación de metales y su dirección de investigación son los metales no ferrosos. Es investigador en la industria siderúrgica y no ferrosa y tiene 2 años de experiencia en investigación en la industria siderúrgica y no ferrosa. Jin tiene una licenciatura en ingeniería de la Universidad Tecnológica de Wuhan y una maestría en ciencia de materiales de la Universidad Carnegie Mellon, donde es responsable de metales no ferrosos.
Cabe mencionar que el equipo de Jin ha estado en la lista New Wealth Selection durante muchos años consecutivos. La información pública muestra que Changjiang Securities obtuvo el primer lugar en el campo de investigación de "Metales y nuevos materiales metálicos" en la Selección de Mejor Analista de New Fortune 2065 438+09-2022.
Según investigaciones de las autoridades reguladoras, Jin conoció al administrador de fondos públicos Xu Mouhang debido a su relación laboral. Del 15 al 30 de abril de 2021, Jin aprovechó la oportunidad para realizar presentaciones itinerantes, investigaciones y otras actividades con Xu Mouhang, y aprendió de Xu Mouhang la información no revelada del fondo sobre el "Grupo Jinhong".
La estrecha relación entre la investigación del lado de las ventas y las ofertas públicas de fondos tiende a conducir a la transmisión de información no divulgada. Entonces, ¿a qué se refiere exactamente “información no divulgada”? Aún no se han anunciado las regulaciones. Pero los administradores de fondos son responsables de la operación e inversión específicas del fondo y, naturalmente, están familiarizados con los planes, el calendario y los índices de transacción de las transacciones del fondo relacionadas con acciones. Una vez que se divulgan las operaciones relevantes de las acciones individuales, es fácil formar la divulgación de "información no divulgada".
Después de que Jin recibió la noticia, informó a su padre de la situación relevante y le ordenó que usara sus propios fondos para negociar con "Jinyu Group" a través de la cuenta de su padre, con un volumen total de transacciones de 4,1106 millones. yuan.
Sancionado por vulnerar las normas de integridad profesional.
A los profesionales de valores no se les permite negociar acciones, pero a los miembros de la familia no se les prohíbe explícitamente participar en el comercio de valores. Por lo tanto, el motivo de este castigo no es el comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales de valores, sino el "Reglamento sobre la integridad de las instituciones comerciales de valores y futuros y su personal".
De acuerdo con el "Reglamento de Prácticas de Integridad", el personal de las instituciones de valores y futuros no buscará beneficios directa o indirectamente mediante el uso de información privilegiada, información no divulgada, secretos comerciales e información de clientes proporcionada por otros u obtenida activamente.
La Oficina Reguladora de Valores de Hebei señaló que el comportamiento de Jin violaba las disposiciones antes mencionadas del "Reglamento de Integridad". Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, la Oficina Reguladora de Valores de Hebei decidió advertir a Jin e imponerle una multa de 30.000 yuanes.
Actualmente, la información laboral de Jin no se puede consultar en la divulgación de información de empleados de la Asociación de Valores de China.
En agosto de este año, la Asociación de Valores de China emitió un documento exigiendo el fortalecimiento de la gestión autorreguladora de los analistas de valores que participan en la selección externa. Se menciona que cada casa de bolsa debe fortalecer la gestión de los analistas de valores que participan en la selección externa y revisar cuidadosamente las calificaciones de los participantes.
Si un analista es sancionado por la Comisión Reguladora de Valores de China por violar leyes y regulaciones, está sujeto a medidas de supervisión administrativa o es investigado por la Comisión Reguladora de Valores de China, o está sujeto a medidas de gestión de autorregulación escritas por la asociación después del registro hasta que se anuncien los resultados de la selección, la institución del analista deberá notificar al organizador de la selección el día en que se conozca la situación anterior y se le deberán hacer sugerencias al organizador de la selección para poner fin a la participación continua de los analistas relevantes. y sus equipos participantes deben estar sujetos al tratamiento o investigación anterior antes de finales de este año después de que se anuncien los resultados de la selección. La institución del analista debe informar al organizador de la selección el día que tenga conocimiento de la situación anterior y hacer sugerencias al organizador de la selección para cancelar los premios ganados por los analistas relevantes y sus equipos participantes ese año.
Además, ha habido un número cada vez mayor de profesionales de valores que han sido castigados por utilizar cuentas de familiares para especular con acciones este año. El 6 de febrero de 2018, información sobre sanciones administrativas divulgada por la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen mostró que Wang Mou, un ex empleado de Guosen Securities, controlaba el uso de las cuentas de valores de su madre y su cónyuge, acumulando casi 25 millones de yuanes en dos y un medio año y finalmente perdió 220.000 yuanes. A finales de febrero de 2022, Wang Moudi fue suspendido y posteriormente multado con 50.000 yuanes por la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen.
Del mismo modo, el mes pasado, la Oficina Reguladora de Valores de Shenzhen también reveló que dos ex inversores de Guohai Securities utilizaron cuentas de otras personas para especular ilegalmente con acciones. Entre ellos, Li Mouyi utilizó el grupo de cuentas de su padre, su madre y su cónyuge para realizar una transacción total de 6,5438+08,3246 millones de yuanes, con una ganancia de 654,38+00,08 millones de yuanes. Lei Mouqing controló el uso de las cuentas de sus compañeros de clase, con un volumen total de transacciones de 2,3197 millones de yuanes y una ganancia de 7.000 yuanes. Al final, ambos "sancionaron a uno sin penalización".