¿Cuánto tiempo tarda la Comisión Reguladora de Valores de China en investigar una empresa que cotiza en bolsa?
Si un emisor, sociedad cotizada u otro obligado a divulgar información no divulga información de acuerdo con las regulaciones, o la información divulgada contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará realizar correcciones, teniendo en cuenta una advertencia y una multa de 300.000 yuanes. Se impone una multa de no menos de 600.000 RMB pero no más de 600.000 RMB. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Si un emisor, sociedad cotizada u otro obligado a revelar información no presenta los informes pertinentes de conformidad con la normativa, o si el informe presentado contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, se le ordenará realizar correcciones. , se le da una advertencia y se impone una multa de no menos de 300.000 yuanes pero no más de 600.000 yuanes. La persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable serán amonestados y multados con no menos de 30.000 yuanes pero no más de 300.000 yuanes.
Si un emisor o sociedad cotizada cambia el destino de los fondos recaudados mediante la emisión pública de valores sin autorización, se le ordenará realizar correcciones, se le dará al responsable directo y al resto del personal directamente responsable una advertencia y se impondrá una multa no inferior a 30.000 RMB ni superior a 300.000 RMB.
Departamentos funcionales de la Comisión Reguladora de Valores de China:
1.
Formular las normas y reglamentos de oficina del órgano de la conferencia; organizar y coordinar el trabajo diario del órgano; realizar la redacción y revisión de los documentos relevantes; ser responsable de la revisión de documentos oficiales, la gestión de archivos, las funciones y las cartas; y visitas, confidencialidad, seguridad, comunicados de prensa, información Integración, finanzas y organización de reuniones importantes y otros trabajos relacionados asignados por el comité del partido responsable del trabajo diario del consejo de supervisión de las compañías de valores relevantes;
2. Departamento de Supervisión de Emisiones.
Formular reglas y detalles para la emisión y cotización de acciones nacionales, así como reglas y detalles para la emisión de bonos corporativos convertibles; revisar los documentos de solicitud de ofertas públicas iniciales de acciones nacionales y supervisar sus actividades de cotización; revisar la emisión nacional de acciones y la disponibilidad de acciones por parte de empresas que cotizan en bolsa. Convertir documentos de solicitud de bonos corporativos y supervisar sus actividades de emisión y cotización.
3. Supervisión del mercado.
Formular normas y detalles regulatorios para la negociación, liquidación, registro y custodia de valores de las bolsas de valores, revisar el establecimiento, los estatutos y las reglas comerciales de las bolsas de valores y las instituciones de registro, custodia y liquidación de valores, y supervisar sus actividades comerciales; revisar los productos de valores cotizados en la bolsa; organizar e implementar la gestión de riesgos para la negociación y liquidación de valores.
En resumen, esta es la respuesta del editor sobre cuánto tiempo tarda una empresa que cotiza en bolsa en ser investigada por la Comisión Reguladora de Valores de China. Espero que le resulte útil.
Base jurídica:
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 113
La bolsa de valores reforzará su supervisión de los valores Seguimiento de riesgos de las transacciones. Cuando se produzcan fluctuaciones anormales importantes, la bolsa de valores podrá tomar medidas tales como restringir la negociación y suspenderla obligatoriamente de acuerdo con sus normas comerciales, e informar a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado si esto afecta gravemente la estabilidad del mercado de valores; la bolsa de valores podrá tomar medidas tales como la suspensión temporal de la negociación de acuerdo con sus reglas comerciales. Las medidas deberán ser tomadas y anunciadas;
La bolsa de valores no será responsable de compensación civil por las pérdidas causadas por las medidas tomadas. de conformidad con lo dispuesto en este artículo, salvo que concurra culpa grave. Artículo 41
Los centros de negociación de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las instituciones de servicios de valores y su personal mantendrán la confidencialidad de la información de los inversores de conformidad con la ley y no comprarán, venderán, proporcionarán o divulgarán ilegalmente. información para inversionistas;
Los centros de negociación de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las agencias de servicios de valores y su personal no deberán revelar secretos comerciales que conozcan.