¿Cómo abrir una cuenta con Dongxing Securities? Guía de apertura de cuentas de valores de Dongxing

(1) Abrir una cuenta de acciones

Los clientes que quieran ingresar al mercado de valores primero deben abrir una cuenta de acciones, que es un pase para que los inversores ingresen al mercado. Sólo cuando lo posean podrán entrar al mercado para comprar y vender valores. Las cuentas de acciones también se denominan tarjetas de código de accionista en Shenzhen.

1. Documentos necesarios para abrir una cuenta de acciones. Las cuentas de acciones se pueden dividir en cuentas personales y cuentas de personas jurídicas. Los inversores individuales deben poseer un documento de identidad válido (normalmente un documento de identidad) para abrir una cuenta. La información requerida para que una persona jurídica abra una cuenta incluye: documento de certificación de persona jurídica vigente (licencia comercial) y su copia, certificado del representante legal y su cédula de identidad, poder de la persona jurídica y cédula de identidad del fiduciario; . Las cuentas de valores de la Bolsa de Valores de Shanghai son administradas de manera centralizada y uniforme por la compañía de registro de valores afiliada a la bolsa, y los procedimientos específicos de apertura de cuentas se confían a las instituciones pertinentes. Para abrir una cuenta de acciones en la Bolsa de Valores de Shenzhen, además de su tarjeta de identificación, también debe proporcionar una libreta bancaria designada. La apertura de cuentas en Shenzhen está a cargo de Shenzhen Securities Registration Company. Una persona natural o jurídica podrá acudir a la agencia de registro de valores donde se encuentre ubicada la institución comercial de valores seleccionada para abrir una cuenta.

2. Información requerida para abrir una cuenta de acciones. Al abrir una cuenta de acciones, los inversores individuales deben proporcionar información detallada sobre ellos mismos y sus clientes, incluido el nombre, sexo, número de identificación, domicilio, ocupación, número de contacto, etc. Los inversionistas personas jurídicas deberán proporcionar el domicilio de la persona jurídica, número de teléfono, nombre, sexo, poder escrito, cuenta bancaria y número de cuenta, código postal, representante legal y carácter institucional de la casa de bolsa autorizada.

3. Condiciones básicas para la apertura de una cuenta de acciones. De acuerdo con las regulaciones nacionales pertinentes, las siguientes personas no pueden abrir cuentas de acciones:

(1) Personal relevante de las autoridades de valores responsables de asuntos de valores;

(2) Gerentes de bolsas de valores;

(3) Personal de instituciones comerciales de valores directamente relacionado con la emisión o negociación de acciones.

(4) Personal institucional que tenga una afiliación administrativa o una relación de gestión directa con el emisor; .

(5) Otros insiders relacionados con la emisión o negociación de acciones.

Después de abrir una cuenta de valores en la Bolsa de Valores de Shanghai, debe manejar las transacciones designadas para que la cuenta pueda designarse para transacciones en la compañía de valores. Dichas transacciones designadas pueden procesarse en cualquier momento o revocarse en cualquier momento. Después de abrir una cuenta de acciones en la Bolsa de Valores de Shenzhen, las transacciones encomendadas solo pueden manejarse en instituciones operativas de valores designadas. Si los inversores necesitan confiar sus valores a otras instituciones de valores, deben pasar previamente por los procedimientos de transferencia de custodia.

Con el desarrollo del mercado de valores, las funciones de las cuentas de acciones ya no se limitan a las acciones, sino que se han extendido a fondos, warrants sobre acciones, bonos del tesoro sin papel, etc.

(2) Abra una cuenta de capital

Después de abrir una cuenta de acciones, también debe abrir una cuenta de fondos. En el sistema de la Bolsa de Valores de Shanghai, las cuentas de capital se abren en instituciones de valores y sólo son válidas en esa institución. Las instituciones de valores pagarán intereses sobre los depósitos de la cuenta de capital de los inversores sobre la base de la tasa de interés anual esperada de los depósitos bancarios a la vista. Los documentos y la información necesarios para abrir una cuenta de capital son básicamente los mismos que para abrir una cuenta de acciones.

Cuenta con tarjeta magnética. Promover gradualmente cuentas de tarjetas magnéticas que integren las funciones de cuentas de acciones y cuentas de capital, de modo que una vez que toda la cuenta de capital esté conectada en red, se pueda centralizar el trabajo de liquidación.

(3) El cliente cumplimenta el formulario de pedido.

Después de completar la cuenta de acciones y la cuenta de capital, los clientes pueden ingresar al mercado para comprar y vender valores. El formulario de orden de compra y venta de valores diligenciado por el cliente es un documento que determina la relación de agencia entre el cliente y la sociedad de valores y tiene efectos jurídicos. Las órdenes generalmente se emiten por duplicado o triplicado. Una copia se envía al cliente después de ser revisada y confirmada por la casa de valores, y la otra es ejecutada por la casa de valores en consecuencia. Una vez completada la transacción, el cliente lleva la orden a la compañía de valores para su compensación y entrega. Si los resultados de la transacción son inconsistentes con el contenido de la instrucción de encomienda, el cliente puede hacer representaciones ante la compañía de valores basándose en la instrucción de encomienda para salvaguardar sus derechos e intereses legítimos.

(4) La sociedad de valores acepta la encomienda.

La aceptación de la encomienda por parte de una sociedad de valores incluye tres pasos básicos: revisión, declaración e ingreso. Además de este método tradicional de tres enlaces, existen otros dos métodos: uno consiste en completar la revisión, la declaración y el ingreso de una sola vez, y el cliente confía automáticamente el ingreso en la computadora. Después de la revisión y confirmación por computadora, se ingresa directamente en la computadora host del sitio; en segundo lugar, después de que la compañía de valores acepta la revisión encomendada, se ingresa directamente en la computadora.

(5) Juega al casamentero.

El funcionamiento de los mercados de valores modernos se caracteriza por la automatización de las transacciones y la compensación y transferencia de valores sin papel.

El procedimiento para el cotejo informático de transacciones centralizadas es el siguiente: las declaraciones de transacciones de la compañía de valores se ingresan desde la terminal, y cada orden consta del número de serie de la orden (es decir, el número de serie del contrato cuando el cliente lo confía), el código del área de negociación (representado por 0 y 1 respectivamente al ingresar) y el código de valores (especifique 4 o 6 dígitos al ingresar y indique el nombre del valor en caracteres chinos al regresar). La computadora realiza el procesamiento de ofertas (ofertas colectivas y ofertas continuas) en función de la información ingresada y empareja automáticamente las transacciones de acuerdo con el principio de "prioridad de precio, prioridad de tiempo".

(6) Compensación y entrega

La compensación se refiere a la determinación por parte de la bolsa de valores de la cantidad y cantidad de valores comprados y vendidos entre compañías de valores después de que los compradores y vendedores compran y venden valores en el bolsa de valores. Procedimiento para compensar cantidades y calcular la diferencia entre valores por cobrar, valores por pagar y acciones por pagar. La Bolsa de Valores de Shenzhen opera según un modelo de "compensación centralizada y registro descentralizado", mientras que la Bolsa de Valores de Shanghai opera según un modelo de "compensación centralizada y registro centralizado". No los presentaremos en detalle aquí.

La entrega se refiere al procedimiento para que los inversores y las compañías de valores fiduciarios manejen el fondo y compartan el negocio de compensación para la transacción. Las transacciones en Shenzhen y Shanghai se manejan de acuerdo con los principios de compensación centralizada y liquidación neta.

(7) Transferencia de propiedad

La llamada transferencia significa cambiar el nombre de la cuenta original para vender valores al nombre de la cuenta para comprar valores después de la compensación y entrega. Para los valores nominativos, todo el proceso de transacción se completa solo cuando se completa la transferencia, lo que indica que tiene la propiedad total de los valores. Las acciones individuales que cotizan en dos bolsas de valores generalmente no requieren que los accionistas pasen por procedimientos de transferencia en persona. Las transacciones de acciones A se completan de acuerdo con los procedimientos anteriores.