Principales tareas de los ingenieros de cumplimiento corporativo
1. Seguir los cambios en las leyes, regulaciones, disposiciones regulatorias y normas de autorregulación de la industria, y promoverlos dentro de la empresa.
2. Responsable de la comunicación y coordinación con los departamentos relevantes, y de formular planes de implementación, medidas de gestión y detalles de implementación de leyes y regulaciones.
3. Responsable de mantener contacto laboral diario con el Banco Popular de China y otras instituciones, registrar diversos requisitos de documentos regulatorios de manera oportuna y elaborar informes.
4. Preparar casos de cumplimiento y materiales publicitarios, y organizar e implementar proyectos de publicidad y capacitación en cumplimiento.
5. Realizar evaluaciones de cumplimiento de los nuevos productos, nuevos negocios y nuevos procesos de la empresa, presentar informes de revisión de cumplimiento y evitar riesgos por adelantado.
6. Proporcionar consultas, opiniones y sugerencias sobre cumplimiento para las actividades comerciales de la gerencia y los departamentos comerciales para respaldar el desarrollo constante del negocio.
Ampliar conocimientos:
Los especialistas en cumplimiento se refieren al personal bancario que necesita comprender los mecanismos de operación comercial de los bancos y otras empresas financieras y ser capaz de cumplir con las leyes, regulaciones y requisitos reglamentarios. Deben tener una gran capacidad de aprendizaje, habilidades de comunicación oral y escrita y un espíritu profesional que se atreva a cuestionar.
Familiarizado con las leyes y regulaciones regulatorias de los bancos, la Comisión Reguladora Bancaria de China y la Administración Estatal de Divisas. Comprender el mecanismo de operación comercial y los procesos del sistema de control interno de los bancos y otras empresas financieras. Gran capacidad de aprendizaje, capacidad de identificación y juicio de riesgos, capacidad de comunicación y coordinación, capacidad de expresión oral y escrita y capacidad de soportar presiones. Honestidad, integridad y un profesionalismo que se atreve a cuestionar.
Supervisar las unidades subordinadas de la empresa para realizar autoexámenes sobre asuntos de riesgo de cumplimiento o cooperar con las investigaciones de la empresa, llevar a cabo la responsabilidad de cumplimiento en estricta conformidad con las regulaciones de la empresa e implementar medidas de rectificación. Supervisar las unidades subordinadas en el campo de responsabilidad para realizar un autoexamen o cooperar con la empresa para investigar los riesgos de cumplimiento, realizar la responsabilidad del cumplimiento en estricta conformidad con las regulaciones de la empresa e implementar medidas de rectificación.
La persona a cargo de cada unidad es responsable de implementar los requisitos de gestión de cumplimiento de la unidad, es responsable de la operación de cumplimiento de la unidad y realiza las siguientes responsabilidades de gestión de cumplimiento. Cuando se descubren asuntos de riesgo de cumplimiento relacionados con el negocio de la unidad, se realizan informes oportunos de acuerdo con las políticas de la empresa, se proponen medidas de rectificación y se insta a la implementación de rectificaciones.