¿Qué es la NFA?
Relativamente hablando, la industria de inversiones en los Estados Unidos es relativamente madura y estandarizada. Por lo tanto, cuando muchos inversores eligen un corredor de negociación de margen, lo primero que quieren comprobar es si la institución está registrada y gestionada por la NFA. También comprobarán si la institución tiene malos antecedentes y otra información pública durante su funcionamiento. Esta medida proporciona cierta comodidad para que los inversores individuales comprendan la credibilidad de los comerciantes y desempeña un papel importante en la reducción artificial de los riesgos.
La Asociación Nacional de Futuros (NFA) es una organización autorreguladora de la industria de futuros establecida en 1976 de conformidad con la Sección 17 de la Ley de Bolsa de Productos Básicos de EE. UU. Es una organización de membresía sin fines de lucro. El 22 de septiembre de 1981, la CFTC aceptó a la NFA como una "Asociación de Futuros Registrada" y el 22 de junio de 1982, la NFA inició oficialmente sus operaciones.
Responsabilidades regulatorias realizadas por la NFA
1. Los miembros de auditoría y supervisión deben cumplir con los requisitos financieros de la NFA; 2. Formular e implementar reglas y estándares para proteger los intereses de los clientes; disputas relacionadas Arbitraje 4. Para convertirse en miembro de la NFA, los corredores de futuros, los corredores recomendados, los consultores de comercio de productos básicos y los administradores de fondos de empresas conjuntas de productos básicos pueden convertirse en miembros de la NFA.
Estándares éticos profesionales implementados por la NFA
Los estándares éticos profesionales implementados por la NFA incluyen aquellos específicamente estipulados en la Sección 17 de la Ley de Bolsa de Productos Básicos, como la prohibición del fraude, la manipulación y el engaño. , prohibición de transacciones injustas e indebidas, etc. La NFA también prohíbe el comercio en el mercado negro y exige a sus miembros que desarrollen un sistema regulatorio para las cuentas gratuitas y de los empleados. Estos son similares a los requisitos de la CFTC y las bolsas. Además, la NFA exige que los miembros de CPO y CTA cumplan con regulaciones especiales de la CFTC y las bolsas. La NFA también ha formulado reglas de "Conozca a su cliente", que exigen que los miembros comprendan completamente la situación de los nuevos clientes y proporcionen información sobre los riesgos de negociación de futuros antes de que los clientes abran cuentas de futuros.