¿Qué es la debida diligencia de capital privado?
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Artículos
1. Información básica de las administradoras de fondos y sus filiales (sucursales)
(1) Información básica del administrador del fondo
1.
Proporcione la licencia comercial válida actual, el certificado de código de organización y el permiso de apertura de cuenta bancaria de Certificado del administrador del fondo, certificado de registro fiscal, estatutos de la empresa, certificado de registro de derechos de propiedad de activos estatales (si corresponde). El administrador de un fondo de cartera de propiedad estatal deberá proporcionar el documento de aprobación de la institución de gestión de activos de propiedad estatal o el documento de resolución de la junta directiva o de la junta de accionistas con poder de decisión.
2.
Por favor proporcione un formulario de consulta de información básica impreso por el departamento de administración industrial y comercial, que detalle la situación básica actual de la administradora del fondo (estampado con el sello de consulta de la empresa industrial). y departamento de administración comercial).
3.
Por favor proporcione un conjunto completo de información de registro industrial y comercial de la administradora del fondo desde su constitución (sellada con el sello de consulta del departamento de administración industrial y comercial).
4.
Proporcione el lugar de negocios del administrador del fondo, incluido el certificado del lugar de negocios consistente con el lugar registrado del administrador del fondo. Si tiene sus propios derechos de propiedad, aportar el certificado de derechos de propiedad si se trata de arrendamiento, deberá aportarse contrato de arrendamiento y certificado de pago de impuestos;
5.
Por favor proporcione informes previos de verificación de capital del capital registrado pagado por el administrador del fondo (incluido el certificado de inversión original).
6.
Proporcione cualquier aprobación, certificación o licencia gubernamental (si corresponde) que tenga el administrador del fondo para industrias o negocios especiales.
7.
Por favor proporcione los informes financieros auditados del administrador del fondo de los últimos tres años y los estados financieros del último mes.
(2) Información básica sobre las subsidiarias, sucursales y otras instituciones afiliadas del administrador del fondo (si corresponde)
8.
Proporcione información sobre la administración del fondo subsidiarias ( empresas financieras, compañías que cotizan en bolsa y otras empresas que poseen más del 5% de las acciones), sucursales y otras instituciones afiliadas (empresas financieras, instituciones de gestión de activos o instituciones de servicios relacionados controladas por el mismo accionista mayoritario/controlador real) Licencia comercial vigente y válida y estatutos de la empresa.
9.
Proporcione un formulario de consulta de información básica impreso por el departamento de administración industrial y comercial, que detalle la información básica actual de las subsidiarias, sucursales y otras instituciones afiliadas del administrador del fondo (incluidas Capital social, fecha de constitución, ámbito de actividad, período de operación, accionistas y aportes de capital, si el capital se encuentra pignorado o embargado, etc.).
10.
Por favor proporcione la nombre del administrador del fondo. Información completa del registro industrial y comercial de la empresa, sucursales y otras instituciones afiliadas desde su creación (sellada con el sello de consulta del departamento de administración industrial y comercial);
Para subsidiarias en el extranjero, sucursales y otras instituciones afiliadas, proporcione sus certificados de registro comercial, declaración anual, estatutos de la empresa, etc.
11.
¿Si las subsidiarias, sucursales y otras afiliadas del administrador del fondo se han registrado como administradores de fondos de capital privado? En caso afirmativo, explique la situación y proporcione los administradores de fondos pertinentes. Documentos de registro.
12.
Por favor proporcione los informes financieros auditados de las subsidiarias de la administradora de fondos de los últimos tres años y los estados financieros del último mes.
(3) Aprobación de administradores de fondos relacionados con el extranjero (si corresponde)
13.
Si el administrador de fondos y sus subsidiarias y afiliadas tienen accionistas institucionales en el extranjero (directa o indirectamente), proporcione los siguientes documentos emitidos por las autoridades competentes pertinentes:
1)
Certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera;
2) Inversión extranjera directa Certificado de registro empresarial (emitido por el banco);
3)
Aprobación del Ministerio de Comercio (aplicable a empresas con inversión extranjera y empresas de capital de riesgo con inversión extranjera) ;
4 )
Licencia comercial de inversión en valores (aplicable a inversiones en valores nacionales por parte de inversores institucionales extranjeros calificados);
5)
Oficina de Finanzas de Shenzhen u otras áreas piloto Documento de calificación empresarial o aprobación emitida por el departamento competente;
6)
Certificado de calificación de gestión de fondos (aplicable a la gestión de fondos de inversión de valores de empresas conjuntas chino-extranjeras empresas);
7 )
Certificado o documento de aprobación de inversión extranjera en la industria de inversiones emitido por otras autoridades competentes.
Dos. Accionistas y controladores reales del administrador del fondo
14.
Proporcione el cuadro de estructura de capital actual del administrador del fondo, que debe divulgarse al accionista final (control real) de cada persona accionista) y ratio de participación accionaria, es decir, divulgados a personas físicas o instituciones de gestión de activos de propiedad estatal.
15.
Accionistas personas físicas favor de proporcionar los siguientes materiales (directa o indirectamente):
1) Copia de cédula de identidad del accionista persona física nacional;
2) Documentos de identidad de accionistas personas físicas en el extranjero;
3) Proporcione información personal de los accionistas personas físicas, incluidos, entre otros, nombre, sexo, nacionalidad, número de identificación, inversión extranjera. , etc.
16.
Proporcione los siguientes materiales (directos o indirectos) para los accionistas institucionales nacionales:
1) Licencia comercial vigente;
2) Los últimos estatutos (acuerdo de sociedad);
3) Un formulario de consulta de información básica impreso por el departamento de administración industrial y comercial, que enumera sus accionistas (socios) existentes y sus contribuciones de capital (debe rastrearse). a personas físicas o agencia de gestión de activos de propiedad del Estado).
17.
Proporcione un conjunto completo de información de registro de accionistas notariada (directa o indirecta) de instituciones extranjeras, incluidas, entre otras,
1) Comerciales. Certificado de registro;
2) Declaración anual;
3) Estatutos sociales.
18.
¿Si el administrador del fondo y sus subsidiarias tienen participaciones fiduciarias, participaciones en fideicomiso o acuerdos similares? En caso afirmativo, proporcione los acuerdos pertinentes.
19.
Si la administradora tiene un controlador real, proporcione los siguientes materiales:
1) Documento de identidad del controlador real;
2) Principales documentos de calificación;
3) Descripción de la inversión extranjera real del controlador.
20.
¿Si los accionistas (socios) del administrador del fondo han firmado directamente acuerdos y acuerdos relevantes? En caso afirmativo, proporcione todos los acuerdos, anexos y acuerdos complementarios.
3. Personal directivo superior de la gestora del fondo
21.
Por favor proporcione una lista del personal directivo superior actual de la gestora del fondo, incluido el representante legal. (socio ejecutivo) Representante designado por la persona), director general, subdirector general (si lo hubiere), responsable de cumplimiento/control de riesgos, etc. , proporcionar una copia del documento de identidad de la persona antes mencionada y completar el contenido sobre su puesto actual (incluidos los puestos en la administradora del fondo y otras unidades) en el "Cuestionario de Alta Gerencia" adjunto a este documento.
22.
Órdenes de remesa de fondos de previsión de vivienda y seguridad social recientes del administrador del fondo, vales de pago de fondos de previsión y seguridad social (emitidos por el departamento de seguridad social y el departamento de gestión de fondos de previsión)
23.
Contratos de trabajo, acuerdos de incentivos por desempeño, acuerdos de inversión en proyectos, etc. entre gestoras de fondos y altos directivos.
24.
Por favor, proporcione una copia del certificado de cualificación profesional del fondo del personal de alta dirección.
Cuatro. Estructura organizativa y gobierno interno del administrador del fondo
25.
Proporcione un organigrama interno actualizado (incluidos todos los departamentos y sus subsidiarias y sucursales).
26.
Por favor explique las funciones de la organización interna de la administradora.
27.
Explique si el administrador del fondo ha establecido un sistema eficaz y adecuado para el administrador del fondo en función del tipo de negocio de gestión de fondos de capital privado que solicita. Si es así, proporcione todos los documentos del sistema (el sistema específico depende del tipo de negocio específico), incluidos principalmente:
(1) El sistema básico de la empresa: tres reglas de procedimiento para reuniones, reglas de trabajo del gerente general, documentos relacionados sistema de transacciones, sistema de garantía externa, sistema de gestión de inversiones externas, sistema de gestión de filiales, sistema de gestión financiera, sistema de gestión de operaciones, sistema de gestión administrativa, sistema de gestión de personal, sistema de confidencialidad, sistema de aislamiento laboral, etc.
(2) Sistema de control del riesgo operacional.
(3) Sistema de divulgación de información;
(4) Sistema de registro de transacciones internas;
(5) Sistema de transacciones de inversión para evitar el uso de información privilegiada y los conflictos de intereses;
(6) Sistema de divulgación de riesgos de inversionistas calificados;
(7) Proceso de auditoría interna de inversionistas calificados y sistemas relacionados;
(8) Promoción de fondos de capital privado. y sistemas regulatorios relacionados con la recaudación de fondos;
(9) Sistema de comercio justo (aplicable a negocios de fondos de inversión de capital privado);
(10) Sistema de informes de transacciones de valores para profesionales.
Verbo (abreviatura de verbo) La operación de un administrador de fondos
28.
Explique el negocio principal y el negocio a tiempo parcial del administrador de fondos.
29.
Proporcione todas las licencias comerciales y/o aprobaciones gubernamentales obtenidas por el administrador del fondo para participar en diversos negocios dentro de su alcance comercial.
30.
Si el alcance comercial y/o el alcance comercial real del administrador del fondo se dedica a negocios que pueden entrar en conflicto con el negocio de administración de fondos de capital privado, como préstamos privados, financiación privada, negocios de contrapartida de capital, pequeños préstamos, microcréditos, P2P/P2B, crowdfunding, factoring, garantías, desarrollo inmobiliario, plataformas comerciales, etc. En caso afirmativo, describa la información pertinente.
31.
Si el alcance comercial del administrador del fondo y/o el alcance comercial real se involucra en negocios u otros negocios no financieros que entran en conflicto con el negocio del comprador de “gestión de inversiones”, y si Entonces, explique la situación relevante.
32.
Solicite al administrador del fondo que proporcione todos los contratos comerciales importantes del año pasado y explique el desempeño del contrato, incluida una descripción del progreso de los pagos del administrador del fondo y el desempeño. de cualquiera de las partes, detalles del incumplimiento del contrato, suspensión o terminación del contrato.
33.
Si la empresa ha firmado un acuerdo de servicios de subcontratación de fondos con otras instituciones (incluido el suministro de ventas, pago de ventas, registro de acciones, contabilidad de valoración, sistema de tecnología de la información y otros servicios) .
), proporcione el acuerdo de subcontratación correspondiente, el marco (sistema) de gestión de riesgos correspondiente del administrador del fondo y el informe de diligencia debida sobre la institución contratante.
VI. Litigios mayores, arbitrajes y sanciones administrativas
34.
Las administradoras de fondos y sus filiales, sucursales, controladores reales y altos ejecutivos Para litigios y arbitrajes mayores. casos que no han concluido en los últimos tres años, describa su estado en el caso (demandante, demandado, tercero), la otra parte, la causa de la disputa y el alcance de la jurisdicción, y proporcione los documentos relevantes ( concluidos en los últimos tres años) /Sentencias firmes, fallos, documentos de mediación, documentos de ejecución de solicitudes para casos en curso)
35.
Si la administradora y sus filiales, sucursales, reales El personal de control y los altos directivos participan actualmente en procedimientos de investigación de cualquier agencia gubernamental; describa las circunstancias relevantes y proporcione los documentos pertinentes.
36.
Si el administrador del fondo y sus subsidiarias, sucursales, controladores reales y altos directivos han estado alguna vez sujetos a sanciones penales, sanciones administrativas de agencias reguladoras financieras, medidas regulatorias administrativas. , o sanciones disciplinarias de asociaciones industriales, si las hubiera, explique y proporcione los documentos de sanción pertinentes y los comprobantes de pago del castigo.
37.
Si la administradora del fondo, sus filiales, sucursales, controladores reales y altos directivos:
1) Han recibido alguna aprobación de la Asociación de la Industria de Fondos. o castigo de otras asociaciones industriales;
2) Si hay información negativa en la base de datos de crédito del mercado de capitales;
3) Estar incluido en la lista de personas deshonestas sujetas a ejecución;
4) Estar incluido en la lista de empresas con operaciones anormales o violaciones graves del sistema nacional de publicidad de información crediticia empresarial;
5) Tener malos antecedentes crediticios en el sitio web de Credit China.
En caso afirmativo, explique la situación.
Ocho. Fiscalidad de las administradoras de fondos
38.
Explicación de los tipos impositivos y tasas impositivas aplicables a las administradoras de fondos y los beneficios fiscales gubernamentales de los que disfrutan. Administradores de fondos (incluidos, entre otros, políticas fiscales preferenciales, vacaciones fiscales, reducciones y exenciones de impuestos a las tasas impositivas normales aplicables, certificados emitidos por las autoridades fiscales) y aprobaciones gubernamentales pertinentes.
39.
Una descripción de todas las disputas fiscales entre el administrador del fondo y las autoridades fiscales y las multas impuestas por las autoridades fiscales al administrador del fondo.
40.
Certificado de registro tributario (impuesto nacional, impuesto local) y certificado de registro financiero y demás documentos tributarios pertinentes;
9. Empleados de la empresa y Seguridad Social
41.
Describa la situación laboral de la administradora del fondo y sus filiales y sucursales (nómina de empleados).
42.
Describa los contratos laborales firmados entre las administradoras de fondos y los empleados y el manejo de los expedientes de personal que realiza la empresa.
43.
El contrato laboral firmado por la administradora (las fechas de inicio y finalización del primer contrato laboral, las fechas de inicio y finalización de la última renovación del contrato laboral , y declaración de que no se ha firmado ningún contrato laboral).
44.
Por favor proporcione la información de registro de la administradora del fondo y sus subsidiarias y sucursales, incluyendo "cinco seguros y un fondo" (seguro de pensiones, seguro médico, seguro de desempleo, seguro de trabajo seguro de lesiones, seguro de maternidad, fondo de previsión de vivienda, etc.).
45.
Por favor, explique cómo el administrador del fondo y sus filiales y sucursales manejan el seguro social y pagan el seguro social por empleados.Es gratis.
46.
Por favor explique si el administrador del fondo y sus subsidiarias y sucursales han incumplido con el pago de las cuotas de la seguridad social o han estado sujetos a sanciones administrativas de la seguridad social en los últimos tres años. En caso afirmativo, proporcione el aviso de sanción administrativa correspondiente (aviso de rectificación) y el comprobante de pago de la multa.
X.Otros asuntos
47.
Por favor proporcione la información industrial y comercial, tributaria, laboral y de seguridad social de la administradora y de sus filiales y sucursales. en los últimos tres años, fondo de previsión de vivienda y otros certificados emitidos por las autoridades competentes.
48.
Por favor, proporcione pruebas de que el controlador real y los altos directivos del gestor del fondo no tienen antecedentes penales.