¿Qué es el sistema de muro de valores? ¿Cuál es su contenido específico?
El sistema de muro de valores se refiere a una serie de medidas de gestión tomadas por las compañías de valores para controlar el flujo y uso inadecuado de información privilegiada e información no divulgada (en adelante denominada colectivamente "información sensible"). Incluye principalmente los principios de necesidad de saber para que las compañías de valores gestionen información confidencial, medidas de confidencialidad para evitar el flujo y uso inadecuados de información confidencial, obligaciones de confidencialidad del personal de las compañías de valores, sistemas de gestión transversal, etc.
De acuerdo con los "Lineamientos para el Sistema de Muro de Separación de Información de las Sociedades de Valores"
Artículo 2: El sistema de muro de separación de información mencionado en estos Lineamientos se refiere al control interno de las sociedades de valores. información e información no divulgada (en adelante Una serie de medidas de gestión adoptadas para hacer frente al flujo y uso inadecuados de (colectivamente, "información sensible").
Las definiciones de información privilegiada e información no divulgada a que se refiere el párrafo anterior se regirán por lo dispuesto en la Ley del Valores y en la Ley Penal.
Artículo 3 Las sociedades de valores gestionarán la información confidencial de acuerdo con el principio de necesidad de saber y garantizarán que la información confidencial solo sea conocida por el personal con necesidades comerciales o responsabilidades de gestión razonables.
El personal de las compañías de valores tiene obligaciones estrictas de confidencialidad respecto de la información confidencial obtenida de cualquier manera, y no puede utilizar información confidencial para buscar beneficios indebidos para ellos mismos o para otros.
Si una sociedad de valores contrata un proveedor de servicios externo, deberá acordar con el proveedor del servicio que tiene la obligación de confidencialidad sobre la información sensible obtenida durante la prestación del servicio.
Artículo 4 Las sociedades de valores deberán incorporar el sistema de muro de información al mecanismo de control interno de la empresa, tomar medidas efectivas, mejorar los procesos de gestión empresarial, fortalecer la capacitación y educación del personal y sancionar a quienes filtren o utilicen información sensible en violación de las normas. Realizar la rendición de cuentas por las acciones.
Las empresas de valores deben evaluar periódicamente la eficacia del sistema de muro de información y realizar ajustes y mejoras oportunas en función de los cambios en las circunstancias.
Artículo 5 Las sociedades de valores deben aclarar las responsabilidades de la junta directiva, la gerencia, los departamentos, las sucursales y el personal en el establecimiento e implementación del sistema de muro de información.
Información ampliada:
El sistema de muro de información aceptado internacionalmente se establece principalmente entre el negocio de banca de inversión y otros negocios de las compañías de valores. El propósito es controlar el flujo inadecuado de información privilegiada. y evitar el comercio de información privilegiada.
Las "Directrices sobre el Sistema de Muro de Información de las Sociedades de Valores" amplían el ámbito de aplicación del muro de información a diversos negocios donde las sociedades de valores tienen conflictos de intereses. El objetivo es controlar el flujo y uso inadecuado de los mismos. información sensible y prevenir el uso de información privilegiada y gestionar conflictos de intereses. La información sensible ya no se limita a información privilegiada, sino que también incluye otra información que aún no se ha hecho pública y que puede tener un impacto significativo en las decisiones de inversión.
Las "Directrices sobre el sistema de muro de separación de información de las compañías de valores" estipulan específicamente que los departamentos comerciales de las compañías de valores pueden llevar a cabo la cooperación comercial, pero no deben violar las disposiciones del sistema de muro de información.
Enciclopedia Baidu: Directrices para el sistema de muro de separación de información de las empresas de valores