Medidas para la Supervisión y Administración de Sociedades de Futuros

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades comerciales de las empresas de futuros, fortalecer la supervisión y gestión de las empresas de futuros, proteger los derechos e intereses legítimos de los clientes y promover la construcción del mercado de futuros. , de conformidad con la “Ley de Sociedades” y el “Reglamento de Gestión de Negociación de Futuros” y demás leyes y reglamentos administrativos para formular estas Medidas. Artículo 2 Estas Medidas se aplicarán a las empresas de futuros establecidas dentro del territorio de la República Popular China. Artículo 3 Las empresas de futuros deberán cumplir las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), operar con prudencia, evitar conflictos de intereses y cumplir con sus obligaciones fiduciarias con los clientes. Artículo 4 Los accionistas, los controladores reales y otras partes relacionadas de una empresa de futuros no abusarán de sus derechos, ocuparán los activos de la empresa de futuros ni se apropiarán indebidamente de los activos de los clientes, ni infringirán los derechos e intereses legítimos de la empresa de futuros y los clientes. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas supervisarán y gestionarán las empresas de futuros y sus sucursales de conformidad con la ley.

La Asociación de Futuros de China y las bolsas de futuros implementan una gestión autorreguladora de las empresas de futuros de acuerdo con reglas de autorregulación.

La agencia de depósito y seguimiento de garantías de márgenes de futuros supervisa la seguridad de los márgenes de los clientes de conformidad con la ley. Capítulo 2 Constitución, Cambio y Terminación del Negocio Artículo 6 Para solicitar el establecimiento de una empresa de futuros, además de cumplir con las condiciones estipuladas en el artículo 16 del "Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros", también se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) ) No deberá haber menos de 15 personas con calificaciones de profesionales de futuros;

(2) No deberá haber menos de 3 altos directivos con calificaciones. Artículo 7 Si los accionistas que poseen más del 5% del capital son personas jurídicas u otras organizaciones, deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tanto el capital desembolsado como los activos netos no son inferiores a RMB 30 millones;

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(2) Los activos netos no son inferiores al 50% del capital pagado, los pasivos contingentes son inferiores al 50% de los activos netos y existen no hay otros riesgos que tengan un impacto significativo e incierto en el estado financiero;

(3) No hay grandes cantidades de deudas vencidas e impagas;

(4) No hay sanciones administrativas ni sanciones penales por violaciones importantes de las leyes y reglamentos en los últimos tres años;

( 5) No haber sido investigado ni tomado medidas obligatorias por las autoridades competentes debido a sospechas de violaciones importantes de las leyes y reglamentos

(6) Como accionista o controlador real de una empresa (incluidas instituciones financieras) en los últimos 3 años, no ha habido abuso de los derechos de los accionistas, evasión de las obligaciones de los accionistas y otros comportamientos deshonestos;

(7) No existen otras circunstancias que se consideren inadecuadas para mantener acciones en empresas de futuros según lo determinado por la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la base del principio de supervisión prudente. Artículo 8 Los accionistas individuales que posean más del 5% del capital social de una empresa de futuros deberán cumplir las condiciones estipuladas en los puntos (3) a (7) del artículo 7 de estas Medidas, y sus activos financieros personales no serán inferiores a 30 millones de RMB. . Artículo 9 Los accionistas extranjeros que posean más del 5% del capital social de una empresa de futuros deberán, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 7 de estas Medidas, también cumplir las siguientes condiciones:

(1) De acuerdo con el país o región en el que están ubicados Una institución financiera establecida por ley y existente legalmente;

(2) Todos los indicadores financieros e indicadores regulatorios en los últimos tres años cumplen con las leyes y regulaciones del país o región donde está ubicado y los requisitos de las agencias reguladoras;

(3) El país o región en la que está ubicado tiene una ley completa de futuros y un sistema de supervisión y gestión, y su agencia reguladora de futuros ha firmado un memorando de cooperación regulatoria con la Comisión Reguladora de Valores de China y mantiene una relación de cooperación regulatoria efectiva;

(4) Futuros La proporción acumulada de acciones o capital extranjero en poder de una empresa (incluidas participaciones directas e indirectas) no exceder los compromisos asumidos por la industria de futuros de mi país con el mundo exterior o con la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán de mi país.

Los accionistas extranjeros deberán aportar capital en moneda libremente convertible o en RMB obtenido legalmente. Artículo 10: Si la proporción accionaria total de los accionistas relacionados de una sociedad de futuros alcanza el 5%, el accionista con la proporción accionaria más alta deberá cumplir las condiciones estipuladas en los artículos 7 a 9 de estas Medidas.

Artículo 11 Para solicitar el establecimiento de una empresa de futuros, se deberán presentar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Carta de solicitud;

(2) Borrador estatutos;

(3) Plan de negocios;

(4) Lista de patrocinadores y sus informes de auditoría o certificados de activos financieros personales;

(5) Altos directivos y profesionales que se nombrarán Lista de personal, currículums y certificados de cualificación pertinentes;

(6) Texto redactado sobre el sistema de negocios de futuros, el sistema de control interno y el sistema de gestión de riesgos;

(7 ) Prueba de lugar, equipo y fondos Documentos;

(8) Opiniones legales emitidas por firmas de abogados;

(9) Otros materiales de solicitud especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Las empresas de futuros con capital de propiedad extranjera deberán, de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias administrativas, solicitar al departamento de comercio del Consejo de Estado un certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera y solicitar al departamento de gestión de divisas divisas. registro cambiario, apertura de cuentas de capital y procedimientos relevantes para la liquidación de fondos y compra de divisas. Artículo 13 Las empresas de futuros establecidas de conformidad con estas Medidas pueden participar en negocios de corretaje de futuros de productos básicos de conformidad con la ley; quienes se dedican al corretaje de futuros financieros, el corretaje de futuros en el extranjero y la consultoría de inversiones en futuros deben obtener las calificaciones comerciales correspondientes. Quienes se dediquen al negocio de administración de activos deberán registrarse y presentar de conformidad con la ley.

Las empresas de futuros pueden participar en otros negocios especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China previa aprobación. Artículo 14 Una empresa de futuros que solicite calificaciones comerciales de corretaje de futuros financieros deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Los indicadores de supervisión de riesgos en los dos meses anteriores a la fecha de solicitud continúan cumpliendo con los estándares prescritos;

(2) ) Tener un gobierno corporativo, sistemas de gestión de riesgos y sistemas de control interno sólidos, e implementarlos de manera efectiva;

(3) Cumplir con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la custodia segura y seguimiento de los márgenes de futuros;

( 4) Las instalaciones comerciales y los sistemas técnicos cumplen con las especificaciones técnicas pertinentes y funcionan en buenas condiciones;

(5) Los altos directivos no han estado sujetos a sanciones penales en los últimos 2 años, no han estado sujetos a sanciones administrativas por operaciones ilegales, no tienen malos antecedentes crediticios y no existe ninguna situación que esté bajo investigación por parte de las autoridades competentes por operaciones sospechosas de ilegalidad;

(6) No existe ningún caso de que la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas hayan adoptado el artículo 56 del "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" Las circunstancias de las medidas regulatorias estipuladas en el párrafo 2 y el artículo 57;

(7) No hay ningún caso bajo investigación por parte de la autoridad competente por sospechas de violaciones de leyes y reglamentos;

( 8) No se han impuesto sanciones penales o administrativas debido a violaciones de leyes y reglamentos. en los últimos 2 años. Sin embargo, si el accionista mayoritario o el controlador real de una empresa de futuros cambia, la proporción de cambios de alta dirección supera el 50%, los altos directivos y líderes empresariales responsables de la situación anterior ya no trabajan en la empresa y la rectificación se ha completado y aprobado por el domicilio de la compañía de futuros Aquellos que pasan la inspección y aceptación por parte de la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China no están sujetos a esta restricción;

(9) Los activos netos o activos financieros personales del accionista mayoritario. no será inferior a 30 millones de RMB;

(10) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con los principios de supervisión prudencial.