Medidas Administrativas para Bolsas de Futuros (revisada en julio de 2065438)

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las bolsas de futuros, aclarar las responsabilidades de las bolsas de futuros, mantener el orden del mercado de futuros y promover el desarrollo activo y constante del mercado de futuros, estas Medidas se formulan en de conformidad con el "Reglamento sobre la administración de la negociación de futuros". Artículo 2 Estas Medidas se aplicarán a las bolsas de futuros establecidas dentro del territorio de la República Popular China. Artículo 3 El término "bolsa de futuros" mencionado en estas Medidas se refiere a una persona jurídica sin fines de lucro establecida de conformidad con el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" y que desempeña las funciones estipuladas en el "Reglamento sobre la negociación de futuros". Administración de la negociación de futuros" y estas Medidas. Las normas de negociación están sujetas a una gestión autodisciplinada. Artículo 4 Con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), una bolsa de futuros puede adoptar un sistema de membresía o una forma organizativa corporativa.

El capital registrado de una bolsa de futuros basada en membresía se divide en partes iguales, suscritas por los miembros.

Las bolsas de futuros corporativas adoptan la forma organizativa de una sociedad anónima. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China implementará una supervisión y gestión centralizada y unificada de las bolsas de futuros de conformidad con la ley. Capítulo 2 Establecimiento, cambio y terminación Artículo 6 El establecimiento de una bolsa de futuros estará sujeto a la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Sin la aprobación del Consejo de Estado o de la Comisión Reguladora de Valores de China, ninguna unidad o individuo podrá establecer un centro de negociación de futuros ni organizar la negociación de futuros y actividades relacionadas de ninguna forma. Artículo 7 Una bolsa de futuros establecida con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China se marcará con las palabras "bolsa de productos básicos" o "bolsa de futuros". Ninguna otra unidad o individuo puede utilizar bolsas de futuros o nombres similares. Artículo 8 Además de realizar las funciones estipuladas en el "Reglamento de Gestión de Negociación de Futuros", las bolsas de futuros también realizarán las siguientes funciones:

(1) Formular e implementar las reglas de negociación y los detalles de implementación de las bolsas de futuros;

(2) Publicar información de mercado;

(3) Supervisar el negocio de futuros de los miembros y sus clientes, los almacenes de entrega designados, los bancos depositarios de margen de futuros y otros participantes en el mercado de futuros;

(4) Investigar y sancionar las actividades ilícitas. Artículo 9 Para solicitar el establecimiento de una bolsa de futuros, se deberán presentar los siguientes documentos y materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud;

(2) Proyecto de estatutos y normas comerciales;

(3) Plan de negocios de bolsa de futuros.

(4) Lista de miembros o accionistas a agregar

(5) Lista de directores o candidatos a miembros de la junta directiva y de la junta de supervisores y sus hojas de vida

(6) Lista y currículum vitae de los altos directivos propuestos;

(7) Lugar, equipo, documentos de capital e información;

(8) Otros documentos y materiales prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Los estatutos de una bolsa de futuros especificarán las siguientes cuestiones:

(a) El propósito y responsabilidades de la institución;

(2) Nombre, residencia y locales comerciales;< /p >

(3) Capital social y su composición;

(4) Periodo comercial;

(5) Composición de la organización, responsabilidades, duración del mandato y reglamento interno ;

(6) La generación, nombramiento y remoción del personal directivo y sus responsabilidades;

(7) Sistema básico de negocio;

(8) Reserva de riesgos sistema de gestión;

(9) Sistemas de contabilidad financiera y control interno;

(10) Condiciones, procedimientos y métodos de liquidación para su cambio y terminación;

(11 ) Procedimientos para modificar los estatutos;

(12) Otras materias que deban estipularse en los estatutos. Artículo 11 Además de las cuestiones estipuladas en el artículo 10 de estas Medidas, los estatutos de una bolsa de futuros basada en membresía también establecerán las siguientes cuestiones:

(1) Cualificaciones de membresía y medidas de gestión;

(2) Derechos y obligaciones de los socios;

(3) Medidas disciplinarias contra los socios. Artículo 12 Las reglas de negociación de las bolsas de futuros especificarán las siguientes cuestiones:

(1) Sistema de negociación, compensación y entrega de futuros;

(2) Sistema de gestión de riesgos y programa de manejo de transacciones anormales .

(3) Sistema de gestión y utilización del margen;

(4) Métodos de divulgación de información sobre negociación de futuros.

(5) Violaciones e incumplimiento de contrato y cómo abordarlos

(6) Cómo abordar disputas de transacciones

(7) Otros; asuntos que deben especificarse en las reglas comerciales asuntos estipulados en.

Las bolsas de futuros corporativas también deberían aclarar las cuestiones especificadas en el artículo 11 de estas Medidas en sus normas comerciales. Artículo 13 Si una bolsa de futuros cambia de nombre o de capital registrado, deberá informar con antelación a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Las bolsas de futuros informarán con antelación a la Comisión Reguladora de Valores de China cuando se fusionen, dividan o cambien su forma organizativa.

La fusión de bolsas de futuros puede adoptar dos formas: fusión por absorción y fusión por nueva creación. Los créditos y deudas de las partes antes de la fusión serán heredados por la bolsa de futuros que sobreviva o se establezca recientemente después de la fusión.

Si una bolsa de futuros se divide, sus derechos y deudas serán heredados por la bolsa de futuros después de la división. Artículo 15 Si una bolsa de futuros realiza operaciones en línea, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 10 días siguientes a la fecha de la decisión. Artículo 16 Sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, una bolsa de futuros no podrá establecer sucursales ni ningún otro centro de negociación de futuros. Artículo 17 Una bolsa de futuros se disolverá si se produce alguna de las siguientes circunstancias:

(1) Vencimiento del plazo comercial previsto en los estatutos

(2) La decisión de; la asamblea general de miembros o la asamblea general de accionistas Disolución;

(3) La Comisión Reguladora de Valores de China decide suspender la actividad.

Si una bolsa de futuros se disuelve debido a las circunstancias de los puntos (1) y (2) del párrafo anterior, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China con antelación. Artículo 18 Si una bolsa de futuros finaliza debido a fusión, división o disolución, será anunciada por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Cuando finalice una bolsa de futuros, se constituirá un grupo liquidador para llevar a cabo la liquidación. El plan de liquidación formulado por el equipo de liquidación se informará con antelación a la Comisión Reguladora de Valores de China.

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