¿Cómo abrir una cuenta de acciones?
(1) Gestión de cuentas de valores
La gestión de cuentas de valores incluye la apertura de cuentas de valores, la reposición de informes de pérdidas de cuentas de valores, la consulta y cambio de información de registro de cuentas de valores, y la fusión de cuentas de valores y cancelación, transferencia no transaccional, etc.
1. Abrir una cuenta de valores como agente.
(1) Las personas físicas nacionales solicitan la apertura de cuentas de valores: los clientes completan el "Formulario de solicitud de registro de cuentas de valores para personas físicas" y envían sus documentos de identidad válidos y copias. Si encomiendas a otra persona la gestión en tu nombre, deberás aportar también un poder notarial, el DNI del apoderado en vigor y una copia.
Para solicitar la apertura de una cuenta de acciones B, las personas físicas nacionales deben abrir primero una cuenta de capital de acciones B. Es decir, las personas residentes en el país deben acudir al banco de depósito de divisas original con sus documentos de identidad válidos y transferir sus fondos en divisas que pueden invertir en acciones b a la cuenta de margen de acciones b de la sociedad de valores que desean. confiar para comprar y vender acciones b, y luego usar sus documentos de identidad válidos para abrir una cuenta de capital de acciones B en una compañía de valores con el certificado y el certificado de ingresos personales, y finalmente abrir una cuenta de valores de acciones B con el capital de acciones B certificado de apertura de cuenta.
(2) Personas jurídicas nacionales aplican para abrir cuentas de valores: Los clientes llenan el "Formulario de Solicitud de Registro de Cuenta de Valores Institucional" y presentan certificados válidos (licencia comercial o certificado de registro de persona jurídica corporativa) y sus copias o sellados. certificados Copia del sello de confirmación de la agencia, cédula de identidad vigente del agente y su copia.
Las personas jurídicas nacionales también deberán presentar constancia de representante legal con sello oficial, “Ley de Autorización de Representante Legal para Apertura de Cuenta de Valores Institucionales” firmada y sellada por el representante legal, y copia del documento del representante legal. certificado de identidad vigente.
Las personas jurídicas en el extranjero también deberán presentar poder del consejo de administración o directores y accionistas mayoritarios, así como copia del certificado de identidad vigente de la persona autorizada.
(3) Las sociedades nacionales y las compañías de capital de riesgo solicitan la apertura de cuentas de valores: los clientes completan el "Formulario de solicitud para el registro de cuentas de valores de empresas asociadas y otras organizaciones no incorporadas" y presentan una licencia comercial emitida por la industria; y departamento de administración comercial (o Certificado de constitución de sociedad emitido por otras agencias estatales) y su copia del certificado de código de organización y su copia del acuerdo de sociedad o contrato de empresa de capital de riesgo y estatutos firmados por todos los inversores (con sello oficial de la empresa); ); relación de personas de todos los socios o inversionistas, cédulas de identidad vigentes y copias de cédula de identidad vigente del administrador y copia, cédula del socio ejecutivo o responsable (sellada con el sello oficial de la empresa), cédula y copia del socio ejecutivo o persona responsable; encargado, sellada Carta de autorización del socio ejecutivo o responsable al gerente con el sello oficial de la empresa (el socio ejecutivo de una sociedad estará sujeto al registro en la licencia comercial de la sociedad. Si hay más de un socio ejecutivo de una sociedad, uno de ellos será el socio ejecutivo; una persona deberá firmar el poder; si el socio ejecutivo es una persona jurídica u otra organización, su representante designado deberá firmar el poder; .
Las empresas de inversión de riesgo también deben presentar un certificado de aprobación de empresa con inversión extranjera emitido por el Ministerio de Comercio o un documento de registro de empresa de capital de riesgo emitido por el departamento de gestión de capital de riesgo a nivel provincial o superior (incluidos los sub- ciudades de provincia).
(4) El agente debe verificar la autenticidad, validez, integridad y coherencia de la información proporcionada por el solicitante y, después de firmar el formulario de solicitud, enviar toda la información al revisor para su revisión en tiempo real.
(5) El revisor revisará en tiempo real, marcará "revisado" en el formulario de solicitud de registro y lo firmará después de confirmar que está calificado, y sellará el sello especial para negocios de apertura de cuenta, y luego devolverá el información al responsable; el responsable. El certificado de identidad válido original será devuelto al cliente y se conservará la información restante.
(6) Transmitir los datos de apertura de cuenta a China Clearing Corporation en tiempo real de acuerdo con el formato de datos prescrito, incluido el nombre y el número de identificación válido de una persona física o el nombre y el número de identificación válido de una persona jurídica. persona, dirección postal, número de contacto, institución de apertura de cuenta, fecha de solicitud, etc.
Reciba el resultado de la confirmación devuelto por China Clearing Corporation en tiempo real, imprima la tarjeta de la cuenta de valores o la carta de confirmación de la cuenta de acciones b (en lo sucesivo, la "tarjeta de la cuenta de valores") en el formato prescrito, y Se envía al solicitante el sello "Sello especial" del "Negocio de apertura de cuentas de valores" de la agencia de apertura de cuentas.
(7) Después del cierre del mercado, el administrador guardará la información retenida del cliente en el archivo de información del cliente.
5. Fusión de cuentas de valores.
(1) Persona natural solicita fusión: El cliente llena el formulario de solicitud de fusión de cuentas de valores y presenta identificación válida y copia, tarjeta de cuenta de valores a fusionar y copia. Si el cliente encomienda a otra persona el manejo del asunto en su nombre, también deberá aportar un poder notarial, un documento de identidad válido y una copia del apoderado.
(2) Persona jurídica solicita fusión: El cliente llena el “Formulario de Solicitud de Fusión de Cuenta de Valores” y presenta la tarjeta de cuenta de valores a fusionar y su copia, el certificado de identidad vigente de la persona jurídica y su copia o sellado con la confirmación de la autoridad emisora. Copia del sello, certificado de identidad vigente y copia del responsable.
Las personas jurídicas nacionales también deberán presentar certificado de representante legal con sello oficial, copia de la cédula de identidad vigente del representante legal firmada y sellada por el representante legal y poder del representante legal. autorizar la fusión de cuentas de valores. Las personas jurídicas en el extranjero también deberán presentar un poder del consejo de administración o de los directores y accionistas mayoritarios y una copia del certificado de identidad válido de la persona autorizada.
(3) El agente debe verificar la autenticidad, validez, integridad y coherencia de la información proporcionada por el solicitante y enviarla al revisor para su revisión en tiempo real después de firmar el formulario de solicitud.
(4) El revisor revisará y firmará el formulario de solicitud en tiempo real y luego devolverá la información al responsable del tratamiento. El responsable del tratamiento devolverá el certificado de identidad válido original al cliente y conservará la información restante; .
(5) Después del cierre del mercado, el administrador guardará la información retenida del cliente en el archivo de información del cliente.
(6) Resumir y archivar las tarjetas de cuentas de valores consolidadas y enviar la información de las cuentas de valores consolidadas a China Clearing Corporation de acuerdo con el formato de datos prescrito. Después de que China Clearing Corporation pase la revisión, manejará los procedimientos de fusión en tiempo real y cancelará la cuenta fusionada.
6. Cancelar la cuenta de valores.
(1) Solicitud de cancelación de cuenta por persona física: El cliente llena el “Formulario de Solicitud de Cancelación de Cuenta de Valores” y presenta una tarjeta de cuenta de valores sin saldo de valores, identificación válida y Copiar. Si el cliente encomienda a otra persona el manejo del asunto en su nombre, también deberá aportar un poder notarial, un documento de identidad válido y una copia del apoderado.
(2) Solicitud de cancelación de cuenta de persona jurídica: El cliente llena el "Formulario de Solicitud de Cancelación de Cuenta de Valores" y presenta una tarjeta de cuenta de valores sin saldo de valores, certificado de identidad válido de la persona jurídica y su copia o sellado; con la confirmación de la autoridad certificadora. Copia del sello de identidad vigente y copia del responsable;
Las personas jurídicas nacionales deberán presentar certificado de representante legal con sello oficial, poder firmado por el representante legal y sellado con sello oficial y copia del certificado de identidad vigente del representante legal. Las personas jurídicas en el extranjero también deberán presentar un poder del consejo de administración o de los directores y accionistas mayoritarios y una copia del certificado de identidad válido de la persona autorizada.
(3) Solicitud de cancelación de sociedades colectivas y empresas de capital de riesgo: si la empresa se disuelve según la ley, el liquidador deberá solicitar la cancelación dentro de los 15 días siguientes a la fecha de liquidación. El agente llena el formulario de solicitud de cancelación de la cuenta de valores; presenta la tarjeta de la cuenta de valores y una copia de la empresa, un certificado de identidad válido y una copia del administrador y una carta de autorización del liquidador;
(4) El agente debe verificar la autenticidad, validez, integridad y coherencia de la información proporcionada por el solicitante y enviarla al revisor para su revisión en tiempo real después de firmar el formulario de solicitud.
(5) El revisor revisará y firmará el formulario de solicitud en tiempo real y luego devolverá la información al responsable del tratamiento. El responsable del tratamiento devolverá el certificado de identidad válido original al cliente y conservará la información restante; .
(6) Después del cierre del mercado, el administrador guardará la información retenida del cliente en el archivo de información del cliente.
(7) Resumir y archivar las tarjetas de cuentas de valores que se cancelarán y enviar la información de las cuentas de valores canceladas a China Clearing Corporation de acuerdo con el formato de datos prescrito. China Clearing Corporation se encargará de los procedimientos de cancelación en tiempo real después de pasar la revisión.
7. Transferencia no comercial.
(1) Cuando una persona natural tramite transferencia no comercial de acciones públicas por herencia: el solicitante llena el "Formulario de Solicitud de Transferencia No Comercial de Acciones" y presenta el certificado de herencia notariado, válido documentos legales y copias del fallecimiento del causante y de los herederos El original y copia del certificado, el original y copia de la tarjeta de cuenta de valores y el certificado de congelamiento de acciones en circulación emitido por el departamento comercial de valores en custodia de acciones. Si el solicitante encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá además aportar poder notarial, certificado de identidad vigente del apoderado y copia.
(2) Una persona física dona acciones de empleados de la empresa al destinatario para establecerse en el extranjero: el solicitante llena el "Formulario de Solicitud de Transferencia de Acciones para No Negociación" y presenta el certificado de donación y la cancelación del DNI. tarjeta expedida por la autoridad de seguridad pública del lugar de residencia original del donante certificado y copia, cédula de identidad y copia del destinatario, tarjetas de cuenta de valores y copias de ambas partes, y certificado emitido por la sociedad cotizada que acredite que el destinatario es. un empleado de la empresa. Si el solicitante encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá además aportar poder notarial, certificado de identidad vigente del apoderado y copia.
(3) El agente debe verificar la autenticidad, validez, integridad y coherencia de la información proporcionada por el solicitante y enviarla al revisor para su revisión en tiempo real después de firmar el formulario de solicitud.
(4) Después de que el revisor revise y firme el formulario de solicitud en tiempo real, el formulario de solicitud y los materiales se enviarán a la persona a cargo del departamento comercial para su revisión; El departamento revisará y firmará el "Formulario de solicitud de transferencia de acciones sin transacción" en tiempo real y lo devolverá al responsable. El responsable devolverá el certificado de identidad válido original al solicitante y conservará la información restante;
(5) El banco corresponsal debe cobrar al solicitante por adelantado todas las tarifas de transferencia no relacionadas con transacciones y presentar los documentos correspondientes.
(6) De acuerdo con los requisitos de China Clearing Shanghai Branch o China Clearing Shenzhen Branch, los materiales de solicitud para la transferencia no comercial de acciones se entregarán al corredor de la empresa mediante entrega urgente (China Clearing Shenzhen Branch ) o por fax al Departamento de Gestión Empresarial (Transferencia no comercial de valores de Shanghai). El departamento de gestión comercial de corretaje de la empresa lo enviará por fax a China Clearing Corporation después de verificar que sea correcto.
(7) Después del cierre del mercado, el administrador guardará la información retenida del cliente en el archivo de información del cliente.
(8) El agente deberá enviar el formulario de confirmación al solicitante el siguiente día hábil después de recibir el formulario de confirmación de transferencia no comercial de la empresa de registro y compensación, deduciendo las tarifas reales.
(2) Gestión de cuentas de capital
La gestión de cuentas de capital (libro mayor de capital de valores) incluye la apertura y el cierre de cuentas de capital, los tipos de encomienda de transacciones de clientes, los métodos de encomienda de transacciones y la activación de permisos de operación. designación del banco depositario de los fondos del cliente, apertura o cambio de un tercero depositario de los fondos de liquidación de transacciones del cliente, designación o cancelación de transacciones designadas, custodia de transferencia de valores, informe y cancelación de pérdidas de la cuenta de capital, modificación de la información del cliente, gestión de contraseñas, etc.
1. Disposiciones generales para la gestión de cuentas de fondos.
(1) Para manejar el negocio de corretaje, el departamento de ventas debe abrir una cuenta de capital para el cliente. La cuenta de capital debe tener el mismo nombre que las distintas cuentas de valores abiertas por el cliente y la cuenta de depósito del banco depositario de capital, y ser digna de su nombre.
(2) Al abrir una cuenta de capital, un cliente debe tener un certificado de identidad válido o un certificado de persona jurídica y abrirla a su propio nombre. Las personas jurídicas no pueden abrir cuentas a su nombre personal y las personas físicas no pueden abrir cuentas a su nombre personal.
(3) Al abrir una cuenta de capital, el cliente debe firmar el "Acuerdo de agencia de negociación de valores", la "Carta de divulgación de riesgos", la "Carta de compromiso del comprador" (por duplicado) y la "Carta de compromiso del cliente" (por duplicado). Acuerdo de Custodia” 》 (por triplicado). El cliente conserva una copia, el departamento comercial archiva una copia y una copia del "Acuerdo de custodia de terceros para los fondos del cliente" se entrega al banco custodio.
(4) Las cuentas abiertas por el departamento de ventas para los clientes se mantendrán confidenciales de conformidad con la ley.
(5) El departamento de ventas deberá presentar copia de la cuenta de valores del cliente, copia del documento de identidad vigente, contrato de compraventa de valores de agencia firmado, carta de divulgación de riesgos, carta de autocompromiso del comprador, el formulario de solicitud comercial (formulario), se archiva todo tipo de información que debe conservarse, incluidas copias de la tarjeta de identificación del agente. y clasificarlos según los números de cuentas de fondos y conservarlos adecuadamente. Una biblioteca especial debería estar equipada y administrada por personal dedicado.
2. Abrir una cuenta de fondo.
(1) Solicitud de apertura de cuenta.
1. Clientes personas físicas:
① Los clientes abren cuentas por sí mismos: los clientes presentan documentos de identidad válidos y sus copias, tarjetas de cuenta de valores y sus copias, y tarjetas de débito de los bancos depositarios designados. y firmar contratos de agencia de negociación de valores, cartas de compromiso y otros acuerdos pertinentes y demás documentos necesarios.
(2) Para encomendar a otra persona la apertura de una cuenta en su nombre: Presentar un poder notarial encomendando a otra persona la apertura de una cuenta de capital en su nombre, un certificado de identidad válido y una copia del fiduciario. , tarjeta de cuenta de valores y copia del fiduciario, y del fiduciario Identificación vigente y copia.
(3) Encomendar a otra persona que actúe como agente en transacciones de valores: el principal y el agente acuden juntos al departamento comercial y presentan el certificado de identidad válido del principal y copia, la tarjeta de cuenta de valores del principal y su copia, y el agente Certificado de identidad vigente y copia. El cliente solicita la autorización personalmente y completa el poder del cliente. Si el cliente no puede acudir al mostrador para realizar los trámites de autorización, también deberá presentar al departamento comercial un poder notariado por la notaría nacional o certificado por la embajada o el consulado de China en el extranjero.
2. Clientes personas jurídicas: Los clientes personas jurídicas están obligados a designar un representante legal y presentar el original (o copia) de la licencia comercial o certificado de registro de persona jurídica con el sello oficial, el certificado de representante legal original. con el sello oficial y del representante legal Copia de la cédula de identidad de la persona, tarjeta de cuenta de valores con el mismo nombre de la persona jurídica y su copia, poder firmado por el representante legal, poder firmado por el representante legal representante con el sello oficial, y la cuenta de liquidación bancaria original y la certificación del agente. Las personas jurídicas en el extranjero también deberán presentar un poder del consejo de administración o de los directores y accionistas mayoritarios y una copia del certificado de identidad válido de la persona autorizada. El poder deberá especificar en detalle la autoridad de autorización, el período de autorización, etc.
(2) Inspección y revisión.
①El agente debe verificar la autenticidad, validez, integridad y coherencia de la información de apertura de cuenta de los clientes personas físicas.
Si el documento de identidad válido y la copia presentada por el solicitante son consistentes y auténticos con el solicitante, si el nombre en la tarjeta de la cuenta de valores y su copia son consistentes con el nombre de la persona, y si la información del cliente completada en el contrato de agencia de comercio de valores es consistente con el del solicitante. Consistente y completo con los materiales presentados.
(2) Verificar si las condiciones de apertura de cuenta para clientes personas jurídicas cumplen con lo establecido en la Ley de Valores. Las cuentas de capital deben abrirse a nombre real de la empresa, y las cuentas de capital no deben abrirse a nombre de terceros para transacciones de valores.
Si la información presentada por el cliente está completa, dentro del periodo de validez, si ha pasado la inspección anual, etc. Si el nombre de la institución en la tarjeta de la cuenta de valores y su copia coincide con el nombre de la institución en la licencia comercial o certificado de registro de la empresa; si el certificado del representante legal coincide con la copia de la cédula de identidad del representante legal; si la información del cliente completada en el contrato de agencia de negociación de valores coincide con el nombre de la institución; si la información presentada es coherente y completa; si el sello oficial estampado en el contrato de agencia de negociación de valores coincide con el sello oficial de los materiales originales presentados; .
③ Verificar la autenticidad, validez e integridad del poder del cliente.
Si el nombre del agente en el poder es consistente y auténtico con la cédula de identidad del agente real y su copia.
④ Consultar el estado de la cuenta de valores enviada por el cliente a través del sistema de registro y liquidación, y consultar la información de la cuenta registrada en el sistema de registro y liquidación. Si el nombre del cliente y el número de identificación válido son consistentes con la información de la cuenta registrada en el sistema de registro y liquidación, y no son cuentas inactivas o cuentas no calificadas que se administran por separado en el sistema de registro y liquidación, el departamento comercial puede manejar los procedimientos de apertura. una nueva cuenta de capital para el cliente. Si el nombre del cliente y el número de identificación válido no coinciden con la información de la cuenta registrada en el sistema de registro y liquidación, o pertenecen a cuentas inactivas o cuentas no calificadas que se administran por separado en el sistema de registro y liquidación, el departamento comercial debe exigir al cliente que corregir la cuenta registrada en el sistema de registro y liquidación de acuerdo con las regulaciones. Sólo después de recibir la información y completar los procedimientos de activación de la cuenta inactiva o no calificada se puede abrir una nueva cuenta de capital para ella.
(3) Abrir una cuenta a través de la computadora. Abra cuentas de capital para clientes en el sistema de negociación extrabursátil y maneje transacciones designadas para cuentas de valores de Shanghai. Al mismo tiempo, los clientes deben establecer una contraseña de fondo y una contraseña de transacción (los clientes que permiten transacciones en línea también deben establecer una contraseña de comunicación) y se les recuerda que presten atención a la confidencialidad de las contraseñas.
Ingrese el banco depositario designado por el cliente y el número de tarjeta de débito bancaria enviada en el sistema de transacciones de venta libre.
Ingrese el nombre del agente, el período de la agencia y la autoridad de la agencia en el sistema de comercio OTC (la autoridad de operación de la cuenta debe ser consistente con la autoridad de operación del agente).
Ingrese el método de encomienda elegido por el cliente y las variedades comerciales en el sistema OTC (algunas variedades comerciales deben firmar acuerdos relevantes separados. Si la entrada involucra estas variedades, verifique si se han firmado acuerdos relevantes, etc.).
(4) Imprima el "Formulario de información básica de la cuenta del cliente" (por duplicado) del sistema de comercio compensatorio y envíelo al cliente para su firma y confirmación.
(5) El administrador debe enviar todos los materiales presentados por el cliente, el contrato de agencia de negociación de valores firmado por el cliente y otros documentos, y el "Formulario de información básica de la cuenta del cliente" impreso por el sistema para su revisión. personal para revisión en tiempo real a través del sistema. El contenido de la revisión es el mismo que el del administrador.
(6) El gerente completa la información del departamento comercial en la columna B del "Acuerdo de agencia de negociación de valores", y el gerente y el revisor firman o sellan respectivamente.
(7) Entregue al cliente el "Formulario de información básica de la cuenta del cliente" y el "Acuerdo de agencia de negociación de valores" (texto de retención del cliente) impresos por el sistema de contraventa para su almacenamiento. Emitir tarjetas de cuenta de capital a los clientes y cobrar tarifas de servicio o tarifas de apertura de cuenta, según corresponda.
(8) Después del cierre del mercado, el responsable guardará el formulario impreso de información básica de la cuenta del cliente (el departamento comercial conservará una copia) y otra información que el cliente deberá conservar en la información del cliente. archivo, e incluirlo en el DNI del cliente / Realizar un registro de firma en la lista de documentos originales (copias).
La información del cliente persona física que debe guardarse y archivarse incluye: una copia del documento de identidad válido del cliente u otro certificado válido que acredite la identidad del cliente, y una copia de la tarjeta de cuenta de valores con el mismo nombre. Si confía un agente, también debe conservar una copia del certificado de identidad del agente y el poder original del cliente, todos los acuerdos y diversos formularios comerciales firmados por el cliente (guardados por el departamento comercial), como la agencia de comercio de valores; acuerdo, carta de divulgación de riesgos, carta de compromiso del comprador, acuerdo de depósito de terceros para fondos del cliente, etc.; formulario de información básica de la cuenta del cliente impreso por el sistema de mostrador y confirmado por la firma del cliente, otros materiales que deben guardarse y archivarse;
La información del cliente de persona jurídica que debe conservarse y archivarse incluye: una copia de la licencia comercial o certificado de registro de persona jurídica corporativa nacional con sello oficial, el certificado de representante legal original con sello oficial y el Identidad válida del representante legal con sello oficial Copias de certificados, copias de tarjetas de cuentas de valores de personas jurídicas del mismo nombre, poderes del consejo de administración o directores de personas jurídicas en el extranjero, accionistas mayoritarios y copias de los autorizados. documento de identidad válido de la persona, certificado de agente, firma del representante legal y sello oficial. Tres copias originales del poder autorizando la apertura de una cuenta de capital y del poder del cliente, documentos de certificación de la cuenta de liquidación, todos los contratos y diversos formularios comerciales firmados por; clientes (mantenidos por el departamento comercial), como acuerdos de agencia de negociación de valores y declaraciones de divulgación de riesgos, cartas de compromiso del comprador, acuerdos de depósito de terceros para los fondos del cliente, etc., "Formulario de información básica de la cuenta del cliente" impreso y confirmado por el sistema de mostrador; por la firma del cliente; otros materiales que deben guardarse y archivarse.
3. Los clientes solicitan la encomienda de operaciones en línea (clientes que han abierto una cuenta de capital pero no han solicitado operaciones en línea).
(1) Con una identificación válida y una tarjeta de cuenta de capital, el cliente se dirige al mostrador del departamento de ventas para solicitar transacciones en línea y firmar un acuerdo de transacción en línea.
(2) El agente verifica el certificado de identidad y la tarjeta de cuenta de fondos presentados por el cliente, verifica la exactitud e integridad del acuerdo, lo verifica con el certificado de identidad original y lo envía al revisor a través del sistema. para revisión en tiempo real (revisión Los requisitos son los mismos que para los agentes).
(3) El responsable y el revisor deben firmar o sellar el acuerdo de transacción en línea respectivamente.
(4) El agente abre permisos comerciales en línea para los clientes en el sistema comercial extrabursátil.
(5) El cliente establece una contraseña de comunicación en el sitio y el agente le recuerda que mantenga la contraseña confidencial.
(6) El agente debe devolver el acuerdo de transacción en línea al archivo de información del cliente y guardarlo.
4. El cliente solicita abrir otros métodos de encomienda comercial u otras variedades comerciales.
(1) El cliente posee su documento de identidad válido y su tarjeta de cuenta de capital, solicita el método de encomienda de transacción ×× o la variedad comercial ×× y completa el "Método de encomienda de transacción XX (o ×× "Formulario de solicitud de tipo de transacción" y firmó el "Acuerdo sobre el método de encomienda de transacción XX (o el tipo de transacción XX) (advertencia de riesgo)". publicado de manera oportuna por la Compañía de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
(2) El administrador verifica la información enviada por el cliente, verifica la exactitud e integridad del "Formulario de solicitud" o "Acuerdo (advertencia de riesgo)" y lo envía al revisor en tiempo real. revisión a través del sistema (los requisitos de revisión son los mismos que los de los gerentes).
(3) El responsable y el revisor deberán firmar o sellar el “Formulario de Solicitud” o el “Acuerdo (Advertencia de Riesgo)” respectivamente.
(4) El agente abre el "método de encomienda de transacción XX" o la "autoridad de negociación de productos de transacción XX" para el cliente en el sistema de negociación extrabursátil.
(5) El gerente guardará el "Formulario de solicitud" o el "Acuerdo (advertencia de riesgo)" en el archivo de información del cliente.
5. Los clientes personas físicas solicitan transacciones en el mercado GEM abierto.
Los clientes institucionales pueden solicitar la apertura de transacciones del mercado GEM de acuerdo con los procedimientos anteriores "4. Los clientes pueden solicitar la apertura de otros métodos de encomienda comercial u otras variedades comerciales".
(1) Recopile información del cliente, incluida la identidad del cliente, el estado de la propiedad y los ingresos, la experiencia en inversión en valores, la preferencia de riesgo, los objetivos de inversión, etc. A través de entrevistas in situ y encuestas por cuestionario. Con base en la información recopilada del cliente, evaluamos la percepción y tolerancia al riesgo del cliente e informamos al cliente de los resultados de la evaluación como referencia para que los clientes juzguen si son aptos para participar en transacciones del mercado GEM.
(2) Basado en la información y evaluación del cliente, explicar la divulgación de riesgos, las características del mercado y las reglas comerciales a los clientes, guiar a los clientes para que evalúen objetivamente su propia tolerancia al riesgo y tomar decisiones prudentes basadas en una comprensión completa de las características del Mercado GEM Si se debe postular para abrir y participar en transacciones del mercado GEM.
(3) Después de completar los procedimientos anteriores, si el cliente decide solicitar la negociación de GEM, deberá firmar el "Formulario de divulgación de riesgos de inversión en el mercado de GEM" por duplicado en el departamento de ventas. Para los clientes personas físicas con dos años de experiencia comercial y aquellos sin dos años de experiencia comercial, se manejarán de la siguiente manera:
①Clientes personas físicas con más de dos años (inclusive) de experiencia comercial en acciones (El punto de partida de la experiencia comercial es Shenzhen, la fecha de la primera transacción de acciones en la Bolsa de Valores de Shanghai), copie una "declaración" en la carta de divulgación de riesgos: "Confirmo que he leído y comprendido las reglas pertinentes de la GEM y la carta de divulgación de riesgos anterior, y tienen la correspondiente capacidad de tolerancia al riesgo y asumen voluntariamente diversos riesgos involucrados en la inversión de GEM". La persona a cargo del departamento comercial es testigo de la copia, firma y verificación del contenido relevante por parte del cliente antes de firmar para confirmar. Luego envíelo al revisor para su revisión y firma.
(2) Si un cliente persona física con menos de dos años de experiencia comercial desea abrir el mercado GEM, debe hacer una copia al firmar el Formulario de divulgación de riesgo de inversión en el mercado GEM de acuerdo con los requisitos en (3) arriba "Declaración especial" sobre la asunción voluntaria de riesgos de mercado: "Tengo menos de dos años de experiencia comercial y confirmo que he leído y comprendido las reglas pertinentes del mercado GEM y las divulgaciones de riesgos antes mencionadas. la tolerancia al riesgo correspondiente y participar voluntariamente en el GEM. El mercado está dispuesto a asumir varios riesgos relacionados ". Los operadores del departamento de ventas presencian la copia, firma y verificación del contenido relevante por parte del cliente antes de firmar para confirmación, y el personal de revisión verifica la firma. Finalmente deberá ser firmado y confirmado por el responsable del departamento comercial.
(4) El administrador devolverá una copia de la "Carta de divulgación de riesgo de inversión de GEM" firmada por el cliente y confirmada por el departamento comercial, y el departamento comercial se quedará con una copia.
(5) Después del final del día de negociación T+2, el gerente del departamento de ventas abrirá el negocio de negociación GEM en el sistema de negociación para clientes con más de dos años de experiencia en negociación de acciones (es decir, negociación abierta). en el día de negociación T+3); después del final del día de negociación T+5, el negocio de negociación GEM se abrirá en el sistema de negociación para clientes sin dos años de experiencia comercial (es decir, la negociación se abrirá en el día de negociación T+3); +6 día de negociación). Entrará en vigor después de ser revisado por el revisor.
(6) El gerente del departamento de ventas incluirá el cuestionario, el formulario de evaluación de riesgos, el formulario de divulgación de riesgos de inversión de GEM y otra información completada y firmada por el cliente en el archivo de información del cliente.
6. Terminar la autoridad operativa de la orden del cliente u otros productos comerciales.
(1) Los clientes personas naturales deberán presentar su cédula de identidad vigente y tarjeta de cuenta de fondos, y los clientes personas jurídicas también deberán presentar el poder original de la persona jurídica y la cédula de identidad original del agente.
(2) El cliente completa el "Formulario de solicitud de cambio de información relacionada con el cliente".
(3) El responsable del tratamiento comprobará la coherencia y autenticidad de la información relevante proporcionada por el solicitante y el documento de identidad válido, la coherencia del documento de identidad válido y la información de identidad archivada, y la presentará al revisor para su revisión.
(4) El revisor realiza una revisión en tiempo real a través del sistema y los requisitos de revisión son los mismos que los del agente.
(5) El departamento de manipulación y el departamento de revisión deben firmar o sellar la "Solicitud de cambio de información relacionada con el cliente" respectivamente.
(6) El responsable introduce la información modificada en el ordenador.
(7) Manejar y revisar los asuntos de cambio y el tiempo indicado en el "Formulario de registro de cambio de información de la cuenta del cliente" del cliente (generalmente como un archivo adjunto al "Acuerdo de transacción de valores del agente"), y firmarlo o sellarlo. .
(8) El agente deberá archivar la "Solicitud de cambio de información relacionada con el cliente" en el archivo de información del cliente para su conservación.
7. Abrir o cambiar la custodia de terceros de los fondos de liquidación de transacciones de clientes (clientes que han abierto una cuenta de capital pero no han abierto una custodia de terceros).
(1) Banco depositario designado. En la actualidad, el negocio de custodia por terceros de fondos de liquidación de transacciones de clientes generalmente adopta dos modelos según los diferentes requisitos de los bancos.
Modo 1: Apertura de cuenta en dos pasos (generalmente se utiliza este modo).
En primer lugar, se designa previamente el departamento comercial de una sociedad de valores.
El cliente posee certificados válidos (clientes individuales: tres certificados, tarjeta de cuenta de capital del departamento de negocios de valores, tarjeta de débito bancaria; clientes institucionales: licencia comercial original y copia con sello oficial del cliente, carta de autorización de persona jurídica, cédula de representante legal (Copia de los valores tarjeta de cuenta de capital del departamento comercial, identificación válida del agente autorizado y certificado de cuenta de liquidación bancaria) al departamento comercial de apertura de cuenta de la compañía de valores y firme el "Acuerdo de custodia tripartita de fondos de liquidación de transacciones de clientes bancarios XX" (algunos bancos estipulan que este acuerdo solo puede firmarse del lado del banco) y custodia de terceros.
El gerente del departamento de negocios de valores maneja los procedimientos para el banco depositario designado para el cliente a través del sistema de mostrador. El cliente debe ingresar la contraseña de la cuenta de capital de valores del cliente al realizar los procedimientos. La persona a cargo imprime el recibo del cliente y lo envía al cliente para su firma y confirmación. Sella el sello comercial en la "Solicitud de apertura de cuenta de custodia de terceros" y la "Respuesta del cliente", y retiene el "Fondo de liquidación de transacciones del cliente bancario". -Acuerdo de apertura de cuenta de custodia de terceros", "Formulario de solicitud para abrir una cuenta de depósito de terceros" y otra información del cliente (el departamento de ventas conserva una copia), y se le entrega al cliente la hoja de respuesta.
En segundo lugar, el banco depositario lo confirma. El cliente deberá acudir al establecimiento comercial del banco depositario para completar los procedimientos de confirmación del banco depositario con certificados válidos y el "XX Acuerdo de custodia de terceros de fondos de liquidación de transacciones de clientes bancarios" firmado en el departamento comercial (una copia conservada por el banco). Si es necesario firmar un contrato de depósito de terceros en el banco de acuerdo con las regulaciones del banco, el cliente debe dirigirse al establecimiento comercial del banco depositario para pasar por el procedimiento de confirmación de firma del banco depositario con el recibo del "Depósito de terceros". Formulario de Solicitud de Apertura de Cuenta" estampado con el sello del departamento comercial de la sociedad de valores. Al realizar la solicitud, los clientes deben ingresar las contraseñas de sus cuentas de liquidación bancaria y cuentas de capital de valores.
El cajero del banco imprime el comprobante de respuesta del cliente, lo envía al cliente para su firma y confirmación, y conserva el "Acuerdo de custodia de terceros del Fondo de liquidación de transacciones del cliente bancario" para el cliente y se lo envía al cliente. .
Modo 2: Abre una cuenta en un solo paso. Los clientes realizan los trámites pertinentes directamente en las sucursales bancarias o en los departamentos de ventas de apertura de cuentas de las sociedades de valores (la mayoría de los bancos actualmente no adoptan este modelo).
El cliente deberá poseer un documento de identidad válido y una tarjeta de cuenta de liquidación bancaria y firmar el "Acuerdo sobre el depósito externo de fondos de liquidación de transacciones de clientes en el Banco XX" en el departamento de apertura de cuentas de la compañía de valores. Después de revisar la información enviada por el cliente, el departamento comercial se encargará de los procedimientos de apertura de cuenta para el banco depositario designado y el tercero depositario del cliente. Durante la manipulación, el cliente debe introducir la contraseña de la cuenta de capital de valores y de la cuenta bancaria.
Para los clientes que no tienen una tarjeta bancaria, deben solicitar una tarjeta bancaria en un establecimiento bancario con un documento de identidad válido y firmar el "×× Fondo de liquidación de transacciones de clientes bancarios Acuerdo de custodia de terceros ". La sucursal bancaria se encargará del depósito depositario de terceros. Procedimientos de apertura del depósito. Durante la manipulación, el cliente debe introducir la contraseña de la cuenta de capital de valores y de la cuenta bancaria.
El cajero del banco imprime el comprobante de respuesta del cliente, lo envía al cliente para su firma y confirmación, y conserva el "Acuerdo de custodia de terceros para los fondos de liquidación de transacciones del cliente bancario" para que el cliente se lo presente.
(2) El cliente cambia de banco donde abre la cuenta. Cliente cancela depósito bancario. El cliente debe acudir al departamento comercial de apertura de cuenta de la sociedad de valores con certificados válidos y completar el "Formulario de Solicitud de Cambio de Custodia de Terceros". Después de aceptar el negocio, el gerente del departamento de negocios de valores debe verificar si ese día se han producido transferencias bancarias de valores o transacciones de valores en la cuenta de capital del cliente. En caso afirmativo, no puede encargarse de los procedimientos para cambiar el banco de apertura de la cuenta del cliente. ; en caso contrario, gestionar los procedimientos de cancelación de la apertura de cuenta bancaria para el cliente, y luego suspender los servicios de transferencia de valores bancarios para los clientes.
El cliente designa un nuevo banco depositario (igual que "Banco Depositario Designado"). Después de cancelar con éxito el banco depositario, el cliente debe pasar inmediatamente por los procedimientos para un nuevo banco depositario designado en el departamento de negocios de valores.
(3) El cliente cambia de cuenta bancaria. El cliente deberá acudir a la sucursal bancaria con documentos válidos y una nueva tarjeta de débito bancaria con el mismo nombre para solicitar el cambio de cuenta bancaria de liquidación. Sin embargo, si el cliente realiza transacciones de transferencia bancaria de valores el mismo día, no podrá realizar los trámites de cambio de cuenta bancaria.
(4) El cliente cancela la cuenta de capital. El cliente deberá acudir al departamento comercial de valores donde se abrió la cuenta con un certificado válido para cancelar la designación y transferir la custodia. Al siguiente día hábil, el cliente deberá presentarse en el departamento de negocios de valores con certificados válidos y completar el formulario de solicitud de cancelación de cuenta de capital.
De acuerdo con las regulaciones comerciales, el gerente del departamento de negocios de valores verifica la identidad del cliente, reserva un sello (cliente institucional), una cuenta de capital legal y una contraseña, maneja los procedimientos de liquidación de intereses para la cuenta de capital del cliente y detiene los intereses sobre los fondos de liquidación de transacciones del cliente.
El cliente transfiere el saldo completo de la cuenta de capital del cliente (incluido el monto de liquidación de intereses) a la cuenta de liquidación bancaria del cliente a través del canal de transferencia de valores bancarios.
El siguiente día hábil, el departamento de negocios de valores se encargará de la cancelación del negocio de custodia de terceros para el cliente. Una vez que la cancelación sea exitosa, se encargará de los procedimientos de cancelación de la cuenta de capital para el cliente.