Esta tarde se otorgarán 100 puntos a los cajeros de cada sociedad filial de valores.

Título universitario o superior, con especialización en economía o informática, velocidad de escritura superior a 80 palabras/minuto.

Esta es la condición de contratación para el Departamento de Ventas de United Securities en Shanghai Bixia Road~ ~ ~

Examen de calificación de profesional de valores de 2002: documento de prueba de negociación de valores

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1 pregunta de opción única (esta gran pregunta * * 60 preguntas, cada pregunta tiene 0,5 puntos, ***30 puntos) entre las cuatro opciones que se dan en las siguientes preguntas, únicamente uno que mejor cumpla con los requisitos del tema. Marque con negro las opciones correspondientes en la hoja de respuestas. No se otorgarán puntos si no las marca.

1. El fondo de riesgo de liquidación de valores de China Securities Depository and Clearing Corporation no ().

A. Ingresos empresariales de la sociedad de registro y compensación de valores

B. Retiro de los ingresos de la sociedad de registro y compensación de valores

C. Fondos de la compañía de compensación y registro de valores

D. Las compañías de valores deben pagar de acuerdo con una cierta proporción del volumen de negocios de negociación de valores.

2. Según (), los tipos de transacciones de valores se pueden dividir en transacciones de acciones, transacciones de bonos, transacciones de fondos y otras transacciones de derivados financieros.

A. Escala de transacción b. Diversidad de objetos comerciales

C. Naturaleza de la transacción

3. Bolsas El método de cotización es ().

A. Cotización oral b. Cotización escrita

C. Cotización manual

4. naturaleza de ().

A. Deuda b. Transacción extrabursátil

C. Opciones de fondo

5. debería jugar.

A.b. Mejorar la eficiencia del mercado de valores

C. Proporcionar servicios de consultoría d. Prevenir las fluctuaciones del precio de las acciones

6. la forma organizativa pertenece a ().

A. Sistema de empresa b. Sistema de membresía

C. Sistema de contrato d. Regulaciones sobre las obligaciones de los miembros de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen. ().

A. Casi lo mismo

C. Hay una gran diferencia. d. Completamente inconsistente

8. En nuestro país, según el significado de los diferentes tipos de asientos, los asientos para la compra y venta de acciones, bonos y fondos se denominan ().

A. Asientos autooperados b. Asientos de agente

C. Asientos especiales

9. negociación de valores? Medidas preventivas institucionales ()?

A. Sistema completo de fondos de liquidación de transacciones b. Sistema de reserva de riesgos

C. Provisión de deudas incobrables d. Los precios de compra y venta de los valores del fondo se pueden obtener sumando o restando una determinada tarifa de gestión del fondo ().

A. Deuda neta b. Activos netos

C. Pasivos totales d. Activos totales

11. de gestión de la autodisciplina, se refiere principalmente a ().

A. Construcción del sistema, seguimiento de la ejecución y provisión de insolvencias

B Legislación, inspección interna, supervisión posterior al evento

C. e inspección de la industria

D. Legislación, monitoreo de implementación y supervisión ex post

12 Las compañías de valores de mi país solo pueden participar en ().

A. Negocio de corretaje b. Negocio de propiedad

C. Negocio de suscripción

13. El enlace es apertura de cuenta y el otro enlace es ().

A. Asunto b. Encomienda

C. Objeción d. Al abrir una cuenta de capital para la negociación de acciones, () debe conservar la identidad. Copias de cédula de identidad, tarjeta de cuenta de valores y otra información relevante.

A.b. Inversores

C. Representantes de corredores de valores d. Personal de la Bolsa de Valores

15.

A. Principios de los 80

C. Finales de los 80 y principios de los 90

16. momento se negociarán valores del mismo tipo, cantidad y precio.

A. Autocobertura b. Informar el precio de compra al intercambio.

C Negociar con el cliente la cobertura d. Informar al intercambio para la aprobación de la cobertura.

17. ¿Cuál de las siguientes no es una característica del negocio de intermediación de valores ()?

A. Invariancia de las transacciones b. Confidencialidad de la información del cliente

C. Autorización de las instrucciones del cliente d. Intermediación de los corredores de valores

18. , cuál de las siguientes afirmaciones es incorrecta ().

A. La cuenta de acciones es un documento importante para identificar a los accionistas.

B. Las cuentas de acciones tienen el efecto legal de confirmar la identidad de los accionistas.

C. La apertura de una cuenta de acciones es una condición para que los inversores realicen transacciones de acciones.

D. Cualquiera que quiera comprar y vender acciones puede abrir una cuenta de acciones.

19. Las siguientes personas que no están calificadas para abrir cuentas de acciones B son ().

A. Persona física nacional b. Persona jurídica nacional

C. Ciudadano chino que se ha establecido en el extranjero d. () El registro es lo mismo que el registro de acciones en la fijación de precios en línea o en las subastas en línea.

A. Método de emisión de certificados de suscripción b. Método de emisión vinculado a fondos de cajas de ahorros

C. Método de emisión de colocación a valor de mercado d. Según el sistema de custodia de doble nivel, los inversores pueden transferir sus acciones de custodia de un departamento de negocios de valores a otro. Este proceso generalmente se llama ().

A. Custodia compuesta b. Custodia dual

C. Tutela designada d. residentes nacionales, lo siguiente La declaración incorrecta es ().

aEl saldo mínimo de cuenta al abrir una cuenta es equivalente a US$65.4380.000.

b: Primero use su tarjeta de identificación para abrir una cuenta en una compañía de valores y luego vaya a un banco de depósito de divisas para transferir fondos.

C. No se permite efectivo en moneda extranjera.

D. Se pueden utilizar depósitos en efectivo en moneda extranjera.

23. El precio de declaración de las transacciones de fondos de mi país se calcula en ().

A.100 copias B.1 lote

C.1 copia D.1 unidad comercial.

24. En nuestro país, 5 yuanes no son aplicables como punto de partida para el cobro de comisiones ().

A. Acciones de la Bolsa de Valores de Shanghai Acciones de B Acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen

Acciones del Fondo D.B

25. el corredor de valores Una orden para comprar o vender un valor al precio actual de mercado en la bolsa de valores.

A. Orden límite b. Orden de mercado

C. Orden telefónica

26. de ().

A. Encomienda de agencia b. Encomienda presencial

C. Encomienda por carta