Cómo constituir una sociedad de valores
Una sociedad de valores se refiere a una sociedad de responsabilidad limitada o una sociedad anónima con personalidad jurídica independiente constituida de conformidad con las disposiciones de la "Ley de Sociedades" y la "Ley de Valores" y aprobado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Entonces, ¿cómo constituir una sociedad de valores? ¡Echemos un vistazo!
Constitución de una sociedad de valores
1. Condiciones para el establecimiento de una sociedad de valores
①Estatutos sociales que cumplan con las leyes y reglamentos
(2) Continuación de los principales accionistas Rentable, con buena reputación, sin violaciones importantes de las leyes y regulaciones en los últimos tres años y activos netos de no menos de 200 millones de yuanes.
(3) El capital registrado cumple con los requisitos de la Ley de Valores.
④ Los directores están calificados para ocupar cargos y los empleados están calificados para ejercer valores.
⑤ Completo sistema de gestión de riesgos y control interno.
⑥Locales e instalaciones comerciales calificados
2. Requisitos de capital registrado: el capital registrado de una sociedad de valores debe ser capital pagado.
(1) Para el negocio de corretaje de valores, consultoría de inversión de valores y consultoría financiera 1 o superior, el capital registrado mínimo es 50 millones.
(2) Suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores y otros negocios de valores, 1 cualquiera, con un mínimo de 100 millones.
③ Para dos o más negocios de valores, como suscripción y patrocinio de valores, autooperación de valores, gestión de activos de valores, etc., el mínimo es 500 millones.
3. Requisitos de aprobación para el establecimiento y cambio de asuntos importantes
(1) Procedimientos de aprobación administrativa
(1) La Comisión Reguladora de Valores de China comenzará desde la fecha de aceptación de la solicitud de establecimiento. Dentro de los 6 meses, se tomará la decisión de aprobar o desaprobar.
② Solicite a la Comisión Reguladora de Valores de China una licencia comercial de valores dentro de los 15 días posteriores a la fecha de obtención de la licencia comercial.
(2) Los cambios en asuntos importantes deben ser aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
①Establecimiento, adquisición y cancelación de sucursales de compañías de valores
②Cambio de alcance comercial (el negocio de patrocinio debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China)
(3 ) Cambio de capital registrado (aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China para compañías de valores que cotizan en bolsa; no se aprobarán compañías de valores no cotizadas que aumentan el capital registrado sin aumentar el 5% de los accionistas, el controlador real, el accionista mayoritario y el mayor accionista)
④ Cambiar accionistas y controladores reales de más del 5% de las acciones (aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China de las compañías de valores que cotizan en bolsa).
⑤Cambios de estatutos
⑥Fusión, escisión y cambio de forma social.
⑦Suspensión, disolución y quiebra
Establecimiento (control) de sucursales de sociedades de valores
(1) Establecimiento de filiales de sociedades de valores
1. Una subsidiaria se refiere a una compañía de valores controlada por una compañía de valores y que opera uno o más negocios de valores aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
2. Formularios para que las sociedades de valores establezcan filiales:
① Filial de propiedad total
② Invertidas y constituidas conjuntamente con otros inversores que cumplan las condiciones de accionistas. de filiales de sociedades de valores.
3. Condiciones para constituir una filial:
① Los indicadores de control de riesgos de los últimos 65.438+0 años siguen cumpliendo los requisitos, y el capital neto de los últimos 65.438+0. años no es bajo: 65.438+20 millones.
(2) Si se establece una subsidiaria para dedicarse al corretaje de valores, suscripción y patrocinio de valores, o negocios de gestión de activos de valores, la participación de mercado de la compañía en este negocio en los últimos 65,438+0 años no será menor que el nivel promedio de la industria.
③ Estructura completa de gobierno corporativo, sistema de gestión de riesgos y mecanismo de control interno.
4. Requisitos de supervisión para que las sociedades de valores establezcan filiales:
① Prohibición de competencia horizontal: Las sociedades de valores y sus filiales, o filiales controladas por la misma sociedad de valores, no pueden participar en negocios similares con conflictos de intereses o competencia.
(2) La participación accionaria de los accionistas de las sociedades filiales es compatible con los derechos de voto de la sociedad y los derechos de recomendación de los directores.
Los accionistas de las subsidiarias ejercerán sus derechos de voto y de recomendación de directores de acuerdo con su aporte de capital o proporción de participación accionaria, y las subsidiarias y sus accionistas tienen prohibido acordar mediante acuerdos u otros acuerdos no ejercer los derechos de voto y recomendación de directores. derechos de acuerdo con su aportación de capital o proporción de participación.
③ Está prohibida la participación mutua en el capital.
Las filiales no podrán poseer directa o indirectamente acciones del accionista controlador u otras filiales controladas por la misma sociedad de valores, ni podrán invertir en el accionista controlador u otras filiales de otras formas.
(4) Las sociedades de valores no utilizarán su posición de control para dañar los derechos e intereses legítimos de las filiales, otros accionistas de las filiales y los clientes de las filiales.
⑤Requiere el establecimiento de un sistema de aislamiento de riesgos.
Las sociedades de valores y sus filiales y filiales deben establecer un sistema de muros para evitar la transferencia de riesgos y los conflictos de intereses.
⑥ Además de presentar informes anuales y declaraciones regulatorias a la Comisión Reguladora de Valores de China respectivamente, las compañías de valores y sus subsidiarias también deben presentarlas a la Comisión Reguladora de Valores de China basándose en el cálculo consolidado de los datos financieros y comerciales. de sus filiales.
⑦ Los indicadores de control de riesgos, como el capital neto calculado individualmente o combinado por las sociedades de valores y sus filiales, deben cumplir con las regulaciones.
(2) Establecimiento de sucursales de compañías de valores
1. Las sucursales de compañías de valores se refieren a instituciones establecidas por compañías de valores para participar en actividades comerciales distintas del departamento de negocios de valores.
2. Condiciones para el establecimiento de una sucursal: no se han producido violaciones importantes de las leyes y reglamentos en los últimos dos años, se omiten otros asuntos.
3. Ámbito de negocio de la sucursal:
(1) Gestionar los departamentos de negocio de valores de las sociedades de valores en un área determinada.
(2) Operar el negocio de suscripción y patrocinio de compañías de valores dentro de un área determinada.
③Como institución comercial especializada en valores propios de una compañía de valores, opera negocios de valores propios.
④ Como institución especializada en gestión de activos de valores de compañías de valores, opera negocios de gestión de activos de valores.
4. Las sucursales de las compañías de valores no podrán participar directamente en los negocios del departamento de negocios de valores; las sucursales autorizadas para participar en negocios de propiedad de valores o negocios de gestión de activos de valores no podrán participar en otros negocios; autorizar a la misma sucursal Operar diferentes negocios con conflictos de intereses si una compañía de valores autoriza a una sucursal a participar en negocios de propiedad de valores o negocios de gestión de activos de valores, la sede de la empresa no deberá participar en este negocio ni autorizar a otras sucursales a participar en este negocio.
(3) Establecimiento de un departamento comercial de valores
1. Los requisitos prudenciales que debe cumplir una sociedad de valores al establecer un departamento comercial:
①Un tercero. para depósito de fondos de liquidación de transacciones de clientes
②Sistema de servicio y gestión de clientes con "conozca a su cliente" y "servicio apropiado" como núcleo.
③Los indicadores de control de riesgos han seguido cumpliendo con los estándares en los últimos dos años.
④ No se han impuesto sanciones por violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años.
⑤Omitido
2. Una sociedad de valores solicita establecer un departamento de negocios de valores en su domicilio:
(1) El ingreso neto promedio del departamento de negocios de valores en el último año no excede Es inferior al nivel promedio de las compañías de valores en la jurisdicción donde está domiciliada la compañía. La categoría de evaluación más reciente de la compañía de valores es de nivel C o superior.
(2) O las categorías de clasificación y evaluación de los últimos tres años son todas de Categoría B y superiores, y un año es de Categoría A.
3. Cuando una sociedad de valores solicite la creación de un departamento de ventas a nivel nacional, deberá cumplir además una de las siguientes condiciones:
① Los ingresos netos de la sociedad procedentes del negocio de negociación de valores de agencia en el año más reciente se encuentra entre los 20 primeros de la industria. El ingreso neto promedio del departamento de negocios de valores no es inferior al promedio de la industria. La reciente evaluación de categoría 1 de la compañía de valores está por encima del nivel B.
②El ingreso neto promedio del departamento de negocios de valores de la compañía en el año más reciente se encuentra entre los 20 primeros de la industria, y la evaluación de clasificación de la compañía de valores en el año más reciente se encuentra en la Categoría B o superior.
③El ingreso neto promedio del departamento de negocios de valores en el último año no será inferior al nivel promedio de las compañías de valores en la jurisdicción donde está domiciliada la empresa o no será inferior al nivel promedio de la industria. La categoría de evaluación de clasificación de los últimos tres años es B y superior, y un año es A.
Empresa.
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