Tengo un doctorado en matemáticas y quiero trabajar en la industria de valores. ¿Qué departamento es el adecuado para mí?
Puedes visitar los sitios web de varias compañías de fondos y compañías de valores para verlos más de cerca. Estas empresas suelen tener anuncios de empleo, pero la mayoría del personal o gerentes que contratan requieren un doctorado o superior con experiencia económica o financiera.
Las calificaciones y el contenido de los exámenes de los profesionales de valores o fondos se pueden encontrar en línea.
Es mejor encontrar la respuesta online que encontrarla aquí.
No basta con tener una titulación, también hay que tener suficiente vigilancia y sabiduría.
Le adjunto un documento. Es muy sencillo en el sitio web de Baidu. Lo encontré en Baidu.
Disposiciones provisionales sobre la gestión de calificaciones de los profesionales de fondos
Comisión Reguladora de Valores de China
Capítulo 1 Disposiciones generales
Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de las calificaciones de los profesionales de fondos en las compañías de gestión de fondos y departamentos de custodia de fondos, y estandarizar el comportamiento de inversión en valores.
El funcionamiento de los fondos de dotación (en lo sucesivo, "fondos") protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los titulares de fondos y promueve el desarrollo saludable de la industria de fondos.
Kang Development, de conformidad con las "Medidas Provisionales para la Administración de Fondos de Inversión en Valores" (en adelante, las "Medidas Provisionales") y otras regulaciones pertinentes.
Esta disposición está especialmente formulada.
Artículo 2 Los profesionales de fondos mencionados en este reglamento incluyen el siguiente personal:
(1) Altos directivos de las sociedades gestoras de fondos y departamentos de custodia de fondos y sus asistentes;
(2) Sociedades de gestión de fondos con departamentos de negocios de fondos y gerentes principales y adjuntos de los departamentos de custodia de fondos;
Administradores de fondos de sociedades de gestión de fondos;
(4) Sociedades de gestión de fondos Inspector;
(5) Participar en investigación y desarrollo, marketing, ventas, negociación, gestión de fondos, supervisión e inspección, etc. en una empresa de gestión de fondos.
Profesionales de gestión nuclear y gestión informática;
(6) Participar en investigación y desarrollo, compensación y entrega, financiación de fondos, seguimiento de transacciones, supervisión y auditoría en el departamento de custodia de fondos
Profesionales en gestión informática y otras industrias;
(7) Otro personal identificado por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China").
El personal de alta dirección a que se refiere el inciso (1) del párrafo anterior será el gerente general y el vicepresidente de la sociedad administradora y del departamento de custodia de fondos.
Administradores y otro personal identificado por la Comisión Reguladora de Valores de China; el “administrador de fondos” mencionado en el punto (3) se refiere a la persona a cargo de la sociedad administradora de fondos.
Profesionales responsables de la inversión de fondos; los inspectores a que se refiere el inciso (4) se refieren al personal responsable de la supervisión y auditoría de empresas en las sociedades administradoras de fondos.
Trabajar de forma independiente e informar del trabajo de forma independiente al presidente de la empresa y a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) supervisará y gestionará las calificaciones de los profesionales de fondos de acuerdo con estas regulaciones.
Las calificaciones de los profesionales de fondos mencionadas en el párrafo anterior incluyen las calificaciones de los profesionales de fondos, administradores de fondos y altos directivos.
Cualificaciones.
Artículo 4 Cuando los practicantes de fondos soliciten calificaciones de practicantes de fondos y calificaciones de administrador de fondos, se aplicará el empleador que será designado.
Enviar los materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones. La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales del solicitante.
Si el solicitante cumple con las condiciones, aprobará sus calificaciones de profesional de fondos y de administrador de fondos y emitirá un certificado de calificación.
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Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China publicará al público la lista de profesionales de fondos que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos.
Capítulo 2 Cualificaciones de los fondos
Artículo 6 Cuando las empresas de gestión de fondos y los departamentos de custodia de fondos empleen formalmente a profesionales de fondos, los profesionales de fondos deberán obtener las calificaciones de profesionales de fondos.
Cualificaciones.
Artículo 7 Para solicitar las calificaciones de practicante de fondos, los practicantes de fondos deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener la nacionalidad de la República Popular China, excepto aquellas aprobadas por China. Comisión Reguladora de Valores;
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(2) Tener plena capacidad de conducta civil;
(3) Cumplir con las leyes, reglamentos y normas de la industria nacionales pertinentes, y estar familiarizado con las leyes y regulaciones financieras y de valores pertinentes;
(4) Tener buena conducta, ser honesto y digno de confianza, ser leal a sus deberes y guardar secretos;
(5) Tener una título universitario o superior en finanzas, derecho u otras especialidades relacionadas con valores o tener otras especialidades
educación, y haber estado involucrado en negocios de valores durante más de dos años u otros negocios financieros durante más de tres años, y tener conocimientos profesionales en valores,
finanzas, derecho, etc.;
(6) Organizado por la Comisión Reguladora de Valores de China o su agencia autorizada Examen de calificación de practicante de fondos;
(7) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 No podrán postular a las calificaciones empresariales de fondos quienes concurran alguna de las siguientes circunstancias:
(1) Quienes hayan recibido sanciones penales o sanciones administrativas mayores;
( 2) Se desempeñó como director o gerente general de una empresa o empresa que quebró debido a una mala gestión o cuya licencia comercial fue revocada debido a conducta ilegal.
Gerentes y otros altos directivos que son personalmente responsables de los resultados anteriores;
(3) Las deudas personales no se liquidan a su vencimiento y el monto es relativamente grande;
(4) Personas a las que la Comisión Reguladora de Valores de China considera prohibida la entrada al mercado de valores;
(5) Otras circunstancias que la Comisión Reguladora de Valores de China considera inadecuadas para participar en negocios de fondos.
Artículo 9 La solicitud de calificación de los profesionales de fondos será presentada a la Comisión Reguladora de Valores de China por la persona designada.
Materiales de la columna cromatográfica:
(1) Formulario de solicitud impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Copias de calificaciones académicas y certificados de grado;
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(3) Copia del documento de identidad
(4) Copia del certificado de examen de calificación profesional del fondo
(5) Recomendación de el solicitante por la unidad que se empleará Opiniones;
(6) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 3 Cualificaciones de los administradores de fondos
Artículo 10 Los profesionales de fondos que pretendan desempeñarse como administradores de fondos de sociedades administradoras de fondos deberán, además de poseer calificaciones profesionales de fondos,
También debe obtener calificaciones de administrador de fondos.
Artículo 11 Para solicitar las calificaciones de administrador de fondos, se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones comerciales de fondos;
(2) Participar en negocio de fondos III. Más de 50 años de negocio de valores o más de cinco años de negocio de valores, con una rica experiencia en valores.
Análisis público, experiencia en inversión de valores y buen desempeño laboral;
(3) Aprobar el examen de calificación de administrador de fondos organizado por la Comisión Reguladora de Valores de China o su agencia autorizada.
(4) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 12 Para que los practicantes de fondos puedan solicitar el título de administrador de fondos, el empleador deberá cumplir con lo dispuesto en el artículo 9 de este Reglamento.
Además de enviar materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China para los puntos (1), (2) y (3), también se deben enviar los siguientes materiales:
(1) Copia del certificado de calificación del fondo;
(2) Una copia del certificado de examen de calificación del administrador del fondo;
(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 4 Cualificaciones de los altos directivos
Artículo 13 Los profesionales de fondos que pretendan desempeñarse como altos directivos de sociedades gestoras de fondos y departamentos de gestión de fideicomisos de fondos deberán
La propuesta El empleador deberá presentar materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones, y será revisado por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con las disposiciones del Artículo 1.
Las piezas están listas para servir.
Artículo 14 Los profesionales de fondos que soliciten calificaciones de alta dirección deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones de profesionales de fondos o tener otros certificados de valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China; Experiencia laboral;
(2) Tener un rico conocimiento y experiencia en gestión profesional, una sólida capacidad de gestión y trabajo profesional y un buen
desempeño de gestión;
(3) La Los altos directivos propuestos de una sociedad gestora de fondos deberán tener experiencia en el negocio de fondos durante más de tres años o más de cinco años.
Experiencia laboral en negocios financieros de valores;
Como gerente senior del departamento de custodia de fondos, debe tener más de tres años de experiencia bancaria;
( 4) Comisión Reguladora de Valores de China Otras condiciones especificadas.
Artículo 15: Se sujetan a este reglamento los altos directivos que vayan a ser contratados por las sociedades administradoras de fondos y los departamentos de custodia de fondos.
Además de los materiales especificados en los puntos (1), (2) y (3) del artículo 9, los siguientes materiales también deben presentarse a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Materiales:
(1) Copia del certificado de calificación empresarial de fondos o prueba de experiencia laboral en negocios de fondos y negocios de valores;
(2) Recomendado por el unidad a emplear Opiniones del solicitante;
(3) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 5 Gestión diaria
Artículo 16 La Comisión Reguladora de Valores de China realizará inversiones en empresas de gestión de fondos, altos directivos de los departamentos de custodia de fondos y administradores de fondos
Anual Inspección, inspección regular o irregular del estado de práctica de los practicantes de fondos.
Artículo 17 Las calificaciones de administrador de fondos y las calificaciones de administrador de fondos de los administradores de fondos no se modificarán debido a su renuncia.
Comportamiento y mal funcionamiento de la unidad; sin embargo, el personal que ha obtenido calificaciones de profesional de fondos y administrador de fondos no ha participado en trabajos de fundación durante 18 meses consecutivos.
Si participa en actividades comerciales financieras, sus calificaciones caducarán automáticamente. Para volver a realizar negocios de fondos, se deberá realizar una nueva solicitud de acuerdo con los procedimientos requeridos por este reglamento.
Solicite las calificaciones relevantes.
Artículo 18 Si una sociedad de gestión de fondos o un departamento de custodia de fondos necesita despedir a altos directivos, deberá obtener un certificado chino por adelantado.
JISC aceptará y recomendará nuevos candidatos; aquellos que no estén reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China, las empresas de gestión de fondos y los fondos.
El Departamento de Fideicomiso no designará a sus altos directivos para cargos.
Artículo 19 Los profesionales del Fondo deberán cumplir con las leyes, reglamentos y normas industriales nacionales pertinentes, y ser honestos y diligentes.
Debido a sus deberes, no deberá participar en las siguientes actividades:
(1) Operar más allá de su autoridad o operar en violación de las regulaciones;
( 2) Violar el contrato de fondo o acuerdo de custodia.
Dañar deliberadamente los intereses legítimos de los titulares de fondos u otras instituciones relacionadas con fondos;
(4) Materiales fraudulentos presentados a la Comisión Reguladora de Valores de China;
( 5) Negarse, interferir, obstaculizar o afectar gravemente la supervisión de la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley;
(6) Negligencia del deber o abuso de poder;
(7) Revelar su posición Secretos de alta tecnología de valores y fondos conocidos durante el período;
(8) Otros comportamientos prohibidos por las leyes, regulaciones administrativas y la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 20 Los profesionales del Fondo no podrán trabajar a tiempo parcial en otras instituciones operativas ni realizar actividades relacionadas con su propio trabajo.
Cualquier otra actividad con ánimo de lucro. Los altos directivos y administradores de fondos que trabajan a tiempo parcial en instituciones sin fines de lucro deben informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación; otros empleados que trabajan a tiempo parcial en instituciones sin fines de lucro deben informar al empleador para su presentación.
Artículo 21 Si un practicante de fondos cambia de empleador, no podrá participar en negocios de inversión de fondos en el nuevo empleador dentro de los tres meses siguientes a la fecha de dejar el empleador.
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Artículo 22 Los profesionales del fondo no divulgarán información no divulgada de su empleador original después de dejar a su empleador original.
No deben ocupar las oportunidades comerciales de su empleador original para otros o para ellos mismos; Los gestores y gestores de fondos abandonaron la unidad original tres veces.
No se le permite comprar ni vender acciones que aún estén en manos de fondos administrados y operados por la unidad original para usted o para otros durante el mes.
Artículo 23 Cuando el gerente general de una sociedad administradora de fondos cese en su cargo, el consejo de administración de la sociedad auditará y revisará su cese.
Los resultados se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo; cuando otros altos directivos dejen sus puestos, el empleador deberá realizarles una inspección de salida.
Los resultados de la inspección deben informarse a otra Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.
Cuando los altos directivos del departamento de custodia del fondo dejen sus puestos, el custodio del fondo deberá informar los resultados de su inspección de salida a China.
Presentación ante la Comisión de Valores y Futuros.
Capítulo 6 Sanción
Artículo 24 Los profesionales de fondos que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos violan las leyes, reglamentos y
estas disposiciones pertinentes, excepto de conformidad con las leyes y regulaciones Además de las sanciones impuestas por las leyes y regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China puede imponer sanciones de acuerdo con estas regulaciones dependiendo de la gravedad del caso.
Las siguientes sanciones:
(1) Advertencia;
(2) Suspensión de las calificaciones pertinentes de los profesionales del fondo durante 6 meses a 12 meses; >
(3) Si se cancelan las calificaciones relevantes como administrador de fondos, será dentro de los 3 años a partir de la fecha de cancelación de las calificaciones relevantes como administrador de fondos.
No aceptar solicitudes de calificaciones relevantes como profesionales de fondos;
(4) Cancelar las calificaciones relevantes como profesionales de fondos y negarse permanentemente a aceptar calificaciones relevantes como profesionales de fondos.
Aplicar.
Artículo 25 Si un administrador de fondos comete cualquiera de las circunstancias enumeradas en el artículo 8 de este Reglamento, la Comisión Reguladora de Valores de China cancelará su fundación.
Cualificaciones relacionadas para practicantes de oro.
Artículo 26: Los altos directivos del Fondo serán arrestados o despedidos por los departamentos administrativos pertinentes por sospechas de violaciones de las leyes y reglamentos durante su mandato.
Investigación judicial o juicio Durante la investigación y el juicio, la sociedad administradora del fondo y el banco custodio del fondo tomarán las medidas necesarias.
Una medida importante para garantizar el funcionamiento normal de las empresas de gestión de fondos y los departamentos de custodia de fondos y la seguridad de los activos de capital de trabajo, China Securities.
JISC también puede suspender las calificaciones pertinentes de sus profesionales de fondos según las circunstancias.
Capítulo 7 Disposiciones complementarias
Artículo 27 Las calificaciones del presidente de la sociedad gestora de fondos se remitirán a las disposiciones pertinentes de este reglamento sobre altos directivos.
Ejecución fija.
Artículo 28 El nombramiento de directores de una sociedad gestora de fondos estará sujeto a revisión por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China.
El nombramiento y destitución de los inspectores de las sociedades gestoras de fondos debe informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.
Subdirectores generales, gerentes de departamento y administradores de fondos de compañías administradoras de fondos, departamentos de custodia de fondos y administradores de fondos
Los nombramientos y destituciones deben informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación. .
Artículo 29 La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la interpretación de estas regulaciones.
Artículo 30 El presente reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
30 de octubre de 1999