Cómo redactar un cuestionario para inversores cualificados
Sociedades Fiduciarias dedicadas a la comercialización de productos fiduciarios deberán establecer un estricto sistema de selección de inversores calificados;
Las empresas fiduciarias deben diseñar un cuestionario de diligencia debida para inversores calificados adecuado a sus propias características comerciales. El contenido debe incluir al menos: nombre del inversor. , activos de los inversores, estabilidad de ingresos, fuente de fondos, experiencia de inversión y riesgos de los productos financieros. Familiaridad, tolerancia al riesgo, comprensión del sistema fiduciario y las leyes y regulaciones pertinentes, familiaridad con los productos fiduciarios, comprensión del mecanismo de asunción de riesgos del fideicomiso. productos, etc
Versión: No existe una versión fija del Cuestionario para Inversores Cualificados, básicamente las empresas fiduciarias editan y construyen el cuestionario ellas mismas de acuerdo con las normas de gestión. El siguiente es un ejemplo de referencia:
2065438 XX Cuestionario para inversores de fondos 2003
Unidad rectora: XX Oficina Reguladora de Valores
Patrocinador: XX Asociación de Fondos
Patrocinador: XX Agencia de Ventas de Fondos
Estimados inversores: Para evaluar exhaustivamente el efecto de la implementación de las políticas de protección de inversores de la Comisión Reguladora de Valores de China y comprender mejor la situación de educación de los inversores de los titulares de fondos, están invitados para participar en esta encuesta. Participar en esta encuesta contribuirá a la formulación científica de políticas de educación y protección de inversores. También le ayudará a profundizar su comprensión de la inversión de fondos y mejorar su conciencia sobre la prevención de riesgos y la protección de derechos. Gracias por su atención y apoyo a la industria de fondos. Su confianza y aliento son la fuerza impulsora del progreso de la industria de fondos de China.
Primera parte: Situación básica de los inversores.
1. ¿Cuántos años tienes? (Selección única)
1. Menor de 25 años
b, 25-30 años
c, 30-40 años
d, 40-50 años
e, 50-60 años
Mujer, 60 años y más
2. ¿nivel? (Elección única)
1. Escuela secundaria técnica y inferiores
b. Licenciatura
c. y superiores
3. ¿Cuál es su ingreso fijo mensual actual (excluidos los ingresos por inversiones en valores)? (Elección única)
a, menos de 5.000 yuanes
b, 5.000-654,38 millones de yuanes
c, 1-20.000 yuanes
d. 20.000-50.000 yuanes
e, más de 50.000 yuanes
4. La relación de inversión de los activos del fondo con respecto a sus activos financieros (acciones, productos financieros bancarios, servicios financieros colectivos, bonos, etc.) sobre. ).
¿Cuánto? (Selección única)
1. Menos de 10
b, 10-30
30-50
d, 50-70.
e, más de 70
5. ¿Cuál es la escala total de su inversión actual en activos del fondo? (Selección única)
Respuesta, menos de 30.000
b, 30.000-50.000
c, 500.000-654,38 millones
d, 100.000-300.000 yuanes
e, más de 300.000 yuanes
6. ¿Cuánto tiempo lleva invirtiendo en este fondo? (Selección única)
1. Dentro de medio año
b. De medio año a 1 año
c, 1-2 años
<. p>d, 2-5 añose, más de 5 años
7. ¿Cuál es su ingreso total por fondos de inversión? (Elección única)
1. La pérdida es mayor que 30
b. La pérdida es algo menor que 30
Las ganancias y pérdidas son. básicamente lo mismo.
d, hizo algunos, pero menos de 30
e, hizo 30-100.
f, obtuvo más de 100
Parte 2: Métodos de trabajo y contenido de la educación para inversionistas;
8. ¿Qué opinas de las actividades de educación para inversionistas de fondos? ¿Qué opinas sobre la necesidad? (Selección única)
a. Hay riesgos en el mercado de valores, por lo que debe ser consciente de los riesgos. La educación de los inversores es necesaria y debe realizarse a largo plazo.
b, no importa si puedes tener lo mejor.
c. La inversión del fondo depende principalmente de uno mismo y no es necesaria la educación de los inversores.
D. Confirmación...Emitido en 2014 con el fin de regular la comercialización de productos fiduciarios, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el desarrollo estandarizado de la industria fiduciaria, de acuerdo con el " Ley de Fideicomisos de la República Popular China" y "Industria Bancaria de China" La Ley de Supervisión y Administración, las Medidas para la Administración de Sociedades Fiduciarias y las Medidas para la Administración de Planes Fiduciarios de Sociedades Fiduciarias ahora comercializan productos fiduciarios.
Las empresas fiduciarias dedicadas a la comercialización de productos fiduciarios deben establecer un estricto sistema de selección de inversores calificados;
Las empresas fiduciarias deben diseñar un cuestionario de diligencia debida para inversores calificados adecuado a sus propias características comerciales. , con al menos el contenido que incluye: nombre del inversionista, activos del inversionista, estabilidad de ingresos, fuente de fondos, experiencia de inversión, familiaridad con los riesgos de los productos financieros, tolerancia al riesgo, comprensión del sistema fiduciario y las leyes y regulaciones relevantes, familiaridad con los productos fiduciarios, El grado de comprensión del mecanismo de asunción de riesgos de los productos fiduciarios, etc.
Versión: No existe una versión fija del Cuestionario para Inversores Cualificados, básicamente las empresas fiduciarias editan y construyen el cuestionario ellas mismas de acuerdo con las normas de gestión. El siguiente es un ejemplo de referencia:
2065438 XX Cuestionario para inversores de fondos 2003
Unidad rectora: XX Oficina Reguladora de Valores
Patrocinador: XX Asociación de Fondos
Patrocinador: XX Agencia de Ventas de Fondos
Estimados inversores: Para evaluar exhaustivamente el efecto de la implementación de las políticas de protección de inversores de la Comisión Reguladora de Valores de China y comprender mejor la situación de educación de los inversores de los titulares de fondos, están invitados para participar en esta encuesta. Participar en esta encuesta contribuirá a la formulación científica de políticas de educación y protección de inversores. También le ayudará a profundizar su comprensión de la inversión de fondos y mejorar su conciencia sobre la prevención de riesgos y la protección de derechos. Gracias por su atención y apoyo a la industria de fondos. Su confianza y aliento son la fuerza impulsora del progreso de la industria de fondos de China.
Primera parte: Situación básica de los inversores.
1. ¿Cuántos años tienes? (Selección única)
1. Menor de 25 años
b, 25-30 años
c, 30-40 años
d, 40-50 años
e, 50-60 años
Mujer, 60 años y más
2. ¿nivel? (Elección única)
1. Escuela secundaria técnica y inferiores
b. Licenciatura
c. y superiores
3. ¿Cuál es su ingreso fijo mensual actual (excluidos los ingresos por inversiones en valores)? (Elección única)
a, menos de 5.000 yuanes
b, 5.000-654,38 millones de yuanes
c, 1-20.000 yuanes
d. 20.000-50.000 yuanes
e, más de 50.000 yuanes
4. La relación de inversión de los activos del fondo con respecto a sus activos financieros (acciones, productos financieros bancarios, servicios financieros colectivos, bonos, etc.) sobre.
).
¿Cuánto? (Selección única)
1. Menos de 10
b, 10-30
30-50
d, 50-70.
e, más de 70
5. ¿Cuál es la escala total de su inversión actual en activos del fondo? (Selección única)
Respuesta, menos de 30.000
b, 30.000-50.000
c, 500.000-654,38 millones
d, 100.000-300.000 yuanes
e, más de 300.000 yuanes
6. ¿Cuánto tiempo lleva invirtiendo en este fondo? (Selección única)
1. Dentro de medio año
b. De medio año a 1 año
c, 1-2 años
<. p>d, 2-5 añose, más de 5 años
7. ¿Cuál es su ingreso total por fondos de inversión? (Elección única)
1. La pérdida es mayor que 30
b. La pérdida es algo menor que 30
Las ganancias y pérdidas son. básicamente lo mismo.
d, hizo algunos, pero menos de 30
e, hizo 30-100.
f, obtuvo más de 100
Parte 2: Métodos de trabajo y contenido de la educación para inversionistas;
8. ¿Qué opinas de las actividades de educación para inversionistas de fondos? ¿Qué opinas sobre la necesidad? (Selección única)
a. Hay riesgos en el mercado de valores, por lo que debe ser consciente de los riesgos. La educación de los inversores es necesaria y debe realizarse a largo plazo.
b, no importa si puedes tener lo mejor.
c. La inversión del fondo depende principalmente de uno mismo y no es necesaria la educación de los inversores.
d. Prueba...
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