Cómo investigar el comercio ilegal de acciones por parte de profesionales de valores

1. Cómo consultar

Los profesionales de valores se refieren a aquellos que están empleados formalmente por instituciones operativas de valores aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley o que han firmado un acuerdo laboral. acuerdo con ellos. Los profesionales de valores deben obtener un certificado de calificación de profesionales de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con las regulaciones pertinentes antes de poder ocupar diversos puestos profesionales de valores, excepto aquellos que cumplan con condiciones de exención. Al mismo tiempo, los profesionales de valores no pueden comprar ni vender acciones u otros valores de naturaleza variable durante su mandato o dentro del plazo legal.

Por lo tanto, el personal que se dedica a los valores no puede comprar ni vender acciones en el mercado de valores, porque esto constituye una clara violación de las regulaciones pertinentes. Dado que estos empleados están familiarizados con las cuestiones y normas pertinentes, la compra y venta de acciones en el mercado de valores en este momento puede provocar fácilmente algunas fluctuaciones en el mercado, que afectarán en cierta medida los derechos e intereses legítimos de los inversores. Así que también puedes consultarlo a través del sitio web de la Asociación de Valores de China, siempre que sepas el nombre de la persona.

II. Regulaciones específicas

Los profesionales de valores deben obtener un certificado de calificación de profesionales de valores de la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con las regulaciones pertinentes antes de poder desempeñar diversos puestos profesionales de intermediarios de valores; instituciones Al menos dos tercios de los directores, directores generales adjuntos y altos directivos deben obtener certificados de calificación de práctica de valores.

Quienes no hayan obtenido la calificación para ejercer en la industria de valores no podrán ejercer diversos cargos profesionales de valores, excepto aquellos que cumplan con las condiciones para la exención.

Por lo tanto, dedicarse al trabajo con valores en sí es muy confiable, pero el umbral en sí es muy alto.