¿Qué quiere decir con desasignación y realojamiento?
2. Transferencia: es decir, traslado y custodia. Si un inversionista desea transferir sus acciones administradas de una casa de bolsa a otra, debe pasar por ciertos procedimientos para lograr la transferencia de la gestión de encomienda de acciones.
Deshacer una transacción específica es relativa a la transacción especificada. Si la inversión se transfiere a otra compañía de valores, es necesario acudir a la compañía de valores original para realizar los procedimientos de revocación de designación y luego acudir a la nueva compañía de valores para manejar las transacciones designadas. Transferir custodia significa que los inversores quieren transferir sus acciones encomendadas de una empresa de valores a otra y deben pasar por ciertos procedimientos para lograr la transferencia de la gestión de acciones encomendadas. En términos generales, los valores que un inversor compra en una determinada correduría sólo pueden venderse en esa correduría. Si los inversores necesitan transferir sus acciones a otras empresas de valores para ventas encomendadas, deben seguir los procedimientos de transferencia y custodia en la empresa de valores de custodia original. Los inversores pueden transferir todos sus valores, todos a la vez, o pueden transferir algunos de ellos o algunos de los mismos valores al transferir la custodia.
El traslado de custodia incluye el traslado de custodia en la misma ciudad y el traslado de custodia en diferentes lugares. Entre ellos, la intermediación de custodia original se denomina custodia de transferencia y la intermediación de custodia designada se denomina custodia de transferencia. La transferencia de custodia dentro de la ciudad se refiere al proceso mediante el cual los inversores transfieren acciones de custodia de una compañía de valores local a otra compañía de valores local. La custodia fuera del sitio se refiere a la transferencia de acciones de inversionistas de la compañía de valores en custodia a otra compañía de valores en un lugar diferente.
Base legal
Artículo 10 de la Ley contra el lavado de dinero de la República Popular China O cooperar con las agencias reguladoras financieras pertinentes del Consejo de Estado y los departamentos competentes de áreas no específicas -instituciones financieras para formular regulaciones contra el lavado de dinero para instituciones financieras e instituciones no financieras específicas, supervisar e inspeccionar el desempeño de las obligaciones contra el lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas, investigar transacciones sospechosas dentro del alcance de sus funciones y ejecutar las leyes y reglamentos pertinentes contra el lavado de dinero del Consejo de Estado.
Las oficinas enviadas del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado deberán, dentro del alcance de la autorización del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado, supervisar e inspeccionar el desempeño de las medidas anti-blanqueo. obligaciones de lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas.
Artículo 11 de la "Ley contra el lavado de dinero de la República Popular China"* * *Las agencias reguladoras financieras pertinentes del Consejo de Estado participarán en la formulación de regulaciones contra el lavado de dinero para el sector financiero. instituciones que supervisan, y establecen y mejoran controles internos contra el lavado de dinero para las instituciones financieras que supervisan. El sistema plantea requisitos, supervisa e inspecciona las instituciones financieras supervisadas para establecer y mejorar el sistema de control interno contra el lavado de dinero, implementar el requisitos de revisión contra el lavado de dinero para el acceso al mercado, manejar las opiniones y sugerencias de supervisión contra el lavado de dinero presentadas por el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado de acuerdo con la ley, y cumplir con las leyes y regulaciones del Consejo de Estado Otras responsabilidades relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales.
Si las agencias reguladoras financieras pertinentes descubren que las instituciones financieras han violado las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero durante la supervisión prudencial, deberán proporcionar opiniones y sugerencias regulatorias al departamento administrativo contra el lavado de dinero de acuerdo con la ley.