La diferencia entre regulación gubernamental y autorregulación es que

Primero, son de naturaleza diferente. La supervisión de los organismos reguladores gubernamentales es una especie de gestión obligatoria de carácter administrativo. La supervisión de los bancos de inversión por parte de organizaciones autorreguladoras es autodisciplina. Las organizaciones autorreguladoras se refieren a organizaciones que autorregulan las actividades de los bancos de inversión mediante la formulación de convenios, estatutos, directrices y reglas. Las bolsas de valores y las asociaciones de la industria de valores son las organizaciones autorreguladoras más importantes. Las organizaciones autorreguladoras adoptan un sistema de membresía y los bancos de inversión calificados pueden solicitar unirse a la organización autorreguladora y convertirse en miembros.

En segundo lugar, los castigos son diferentes. Los reguladores gubernamentales pueden imponer multas y advertencias a los bancos de inversión que violen las leyes y regulaciones. Si las circunstancias son graves, la persona quedará inhabilitada para ejercer uno o todos los negocios de valores. Por ejemplo, Nomura Securities, el banco de inversión más grande de Japón, fue castigado por el Ministerio de Finanzas japonés a suspender su negocio autónomo por un período de tiempo después de que quedó al descubierto el escándalo de manipulación del mercado, soborno y extorsión a inversores institucionales. Por el contrario, las organizaciones autorreguladoras imponen sanciones relativamente leves a los bancos de inversión, incluidas multas, suspensión y cancelación de membresía. Si las circunstancias son especialmente graves, el caso podrá remitirse al departamento gubernamental competente o a la autoridad judicial para su tramitación.

En tercer lugar, el fundamento es diferente. Los organismos reguladores gubernamentales supervisan los bancos de inversión de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y políticas nacionales pertinentes, y las organizaciones autorreguladoras gestionan los bancos de inversión de conformidad con los estatutos, normas comerciales y normas detalladas formuladas por las organizaciones autorreguladoras.

En cuarto lugar, el alcance es diferente. Los reguladores gubernamentales son responsables de supervisar las actividades comerciales de valores en todo el país, y las organizaciones autorreguladoras regulan principalmente a los bancos de inversión que son sus miembros y sus actividades de emisión y negociación.

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