¿La colocación privada de empresas NEEQ tiene que ser operada por la firma de valores patrocinadora?
1. Artículo 54 de las "Medidas para la supervisión y administración de empresas públicas no cotizadas": "Las empresas de valores deberán realizar la debida diligencia de acuerdo con las regulaciones pertinentes de China". Comisión Reguladora de Valores, estandarizar la implementación de procedimientos básicos y preparar concienzudamente los documentos relevantes, continuar supervisando a las empresas recomendadas para que cumplan con sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y mejorar el gobierno corporativo. "Las empresas NEEQ deben ser recomendadas por la firma de valores patrocinadora. cuando coticen, y la firma de valores patrocinadora continuará supervisándolos después de cotizar.
2. Artículo 4.3.3 del “Reglamento de Negocios del Sistema Nacional de Transferencia de Acciones para las Pequeñas y Medianas Empresas (Ensayo)”: “Para las emisiones de acciones que deban ser aprobadas conforme a las “Medidas Administrativas”, el La empresa que cotiza en bolsa deberá obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China Después de presentar los documentos, los procedimientos de cotización para la emisión de nuevas acciones se llevarán a cabo de acuerdo con las regulaciones de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones "De acuerdo con el artículo 42 de. las “Medidas Administrativas”, los documentos de solicitud deberán incluir los documentos de recomendación de la sociedad de valores.
3. Artículo 4.3.4 de las Reglas de Negocio: “De conformidad con lo establecido en las “Medidas Administrativas”, la sociedad de bolsa patrocinadora deberá cumplir obligaciones de supervisión continua y expresar opiniones, y la sociedad cotizada deberá cubrirlas. en el formulario de registro de presentación después de la verificación de capital de esta emisión, siga los procedimientos para el registro y cotización de nuevas acciones. La firma de valores patrocinadora está claramente obligada a continuar supervisando.
Abogado de Dacheng Zeng Ming