Red de conocimiento de divisas - Preguntas y respuestas sobre Forex - Nuevas condiciones de cotización en la tercera juntaNuevas condiciones de cotización en la tercera junta\x0d\ x0d \(1) Los requisitos para las empresas que cotizan en bolsa\ x0d \ La cotización del sistema debe cumplir las siguientes condiciones: \x0d \ \2. El negocio está claro y tiene capacidad para seguir operando;\x0d\\x0d\3. El mecanismo de gobierno corporativo es sólido y las operaciones son legales y estandarizadas;\x0d\\x0d\4. El patrimonio es claro y la emisión y transferencia de acciones son legales y conformes;\x0d\\x0d\5. El corredor patrocinador recomienda y continúa supervisando; Otras condiciones requeridas por las autoridades regulatorias. \x0d\\x0d\ (2) Requisitos para patrocinar casas de bolsa \x0d\ \x0d\ Una compañía de valores que se dedique a la cotización y transferencia de acciones de empresas no cotizadas deberá obtener la calificación para albergar casas de bolsa en el sistema de agencia otorgado por la Oficina de Valores. Asociación. En la actualidad, 29 compañías de valores nacionales han obtenido la calificación para albergar negocios de valores. \x0d\ \x0d\ Al recomendar acciones de empresas que no cotizan en bolsa para su cotización, la compañía de valores patrocinadora será diligente y responsable, preparará cuidadosamente los documentos de presentación de recomendaciones de cotización y asumirá la responsabilidad de la recomendación. La firma de valores patrocinadora debe establecer un equipo de proyecto especial para cada compañía que se recomendará, responsable de realizar la diligencia debida, preparar los documentos de presentación de cotizaciones y transferencias e instar a las compañías que cotizan en bolsa a divulgar información verdadera, precisa y completa. La firma de valores patrocinadora establecerá una organización central para revisar los documentos de presentación y emitir opiniones de revisión sobre los siguientes asuntos: si el equipo del proyecto ha llevado a cabo la debida diligencia sobre la empresa a recomendar de acuerdo con los requisitos de las pautas de debida diligencia; la información que debe divulgar la empresa cumple con los requisitos de las normas de divulgación de información; ¿Está de acuerdo en recomendar que la empresa se haga pública? \x0d\ \x0d\(3) Requisitos para la presentación de documentos\x0d\ \x0d\ Si la firma de valores patrocinadora acepta recomendar la cotización de la empresa, deberá presentar los documentos de presentación pertinentes a la Asociación de Valores. La firma de valores patrocinadora deberá prometer que. tiene razones suficientes para creer que los documentos de presentación no son registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales. \x0d \ Artículos de Asociación y Auditoría)\x0d\ \x0d\2. Los documentos que no necesitan ser divulgados \x0d\ \x0d\ se dividen principalmente en dos categorías. Una es el documento de solicitud de cotización y transferencia de acciones. Incluye específicamente: carta de compromiso emitida por la empresa y los accionistas al Gobierno Popular Municipal de Beijing, documentos para que la empresa solicite la transferencia de la cotización de las acciones a la firma de valores patrocinadora, resoluciones de la junta directiva y de la junta de accionistas sobre la transferencia de la cotización de las acciones y resoluciones de la asamblea de accionistas que autorizan al consejo de administración para tratar asuntos relacionados, empresas de la empresa, licencia comercial de persona jurídica, lista de accionistas y documentos de identificación de los accionistas, lista de directores, supervisores, altos directivos de la empresa y su situación accionaria, acuerdo de cotización recomendado firmado entre los firma de valores patrocinadora y la empresa. El otro son los documentos internos, cartas de confirmación y certificados de calificación de la firma de valores patrocinadora y otros intermediarios, incluidos: el informe de diligencia debida y los documentos de trabajo de la firma de valores patrocinadora, los documentos de trabajo principales, las actas de las reuniones principales y los suplementos de los especialistas principales sobre la implementación de la reunión central Opiniones de revisión, el formulario de inspección interna recomendado para ser presentado por la firma de valores patrocinadora y la declaración de autodisciplina de la firma de valores patrocinadora una carta de compromiso de todos los directores de la compañía, la firma de valores patrocinadora y los relevantes; intermediarios sobre la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de presentación; y una carta de compromiso emitida por los organismos intermediarios pertinentes. Un informe profesional o una carta de no objeción incluida en la cotización de acciones y las instrucciones de transferencia una copia del certificado de calificación de; la firma de valores patrocinadora, un contador público certificado y el certificado de práctica de su institución; una declaración de la firma de valores patrocinadora de que el archivo electrónico del documento de presentación de listado recomendado es consistente con el documento escrito; \x0d\ \x0d\(4) Requisitos de divulgación de información\ \x0d\ \x0d\1+0, requisitos básicos\ x0d \ x0d \Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores y personas responsables de la divulgación de información garantizarán que la información divulgada sea verdadera. precisa y completa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. La firma de valores patrocinadora es responsable de guiar e instar a las compañías que cotizan en bolsa recomendadas a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de manera estandarizada y realizar una revisión formal de sus documentos de divulgación de información. Antes de cotizar y transferir las acciones de la empresa, se deben divulgar al menos las instrucciones de transferencia de acciones; después de la cotización y transferencia de las acciones, se deben divulgar al menos el informe anual, el informe semestral y el informe intermedio. Además, se anima a las empresas que cotizan en bolsa a revelar voluntariamente más información consultando las normas de divulgación de información para las empresas que cotizan en bolsa.

Nuevas condiciones de cotización en la tercera juntaNuevas condiciones de cotización en la tercera junta\x0d\ x0d \(1) Los requisitos para las empresas que cotizan en bolsa\ x0d \ La cotización del sistema debe cumplir las siguientes condiciones: \x0d \ \2. El negocio está claro y tiene capacidad para seguir operando;\x0d\\x0d\3. El mecanismo de gobierno corporativo es sólido y las operaciones son legales y estandarizadas;\x0d\\x0d\4. El patrimonio es claro y la emisión y transferencia de acciones son legales y conformes;\x0d\\x0d\5. El corredor patrocinador recomienda y continúa supervisando; Otras condiciones requeridas por las autoridades regulatorias. \x0d\\x0d\ (2) Requisitos para patrocinar casas de bolsa \x0d\ \x0d\ Una compañía de valores que se dedique a la cotización y transferencia de acciones de empresas no cotizadas deberá obtener la calificación para albergar casas de bolsa en el sistema de agencia otorgado por la Oficina de Valores. Asociación. En la actualidad, 29 compañías de valores nacionales han obtenido la calificación para albergar negocios de valores. \x0d\ \x0d\ Al recomendar acciones de empresas que no cotizan en bolsa para su cotización, la compañía de valores patrocinadora será diligente y responsable, preparará cuidadosamente los documentos de presentación de recomendaciones de cotización y asumirá la responsabilidad de la recomendación. La firma de valores patrocinadora debe establecer un equipo de proyecto especial para cada compañía que se recomendará, responsable de realizar la diligencia debida, preparar los documentos de presentación de cotizaciones y transferencias e instar a las compañías que cotizan en bolsa a divulgar información verdadera, precisa y completa. La firma de valores patrocinadora establecerá una organización central para revisar los documentos de presentación y emitir opiniones de revisión sobre los siguientes asuntos: si el equipo del proyecto ha llevado a cabo la debida diligencia sobre la empresa a recomendar de acuerdo con los requisitos de las pautas de debida diligencia; la información que debe divulgar la empresa cumple con los requisitos de las normas de divulgación de información; ¿Está de acuerdo en recomendar que la empresa se haga pública? \x0d\ \x0d\(3) Requisitos para la presentación de documentos\x0d\ \x0d\ Si la firma de valores patrocinadora acepta recomendar la cotización de la empresa, deberá presentar los documentos de presentación pertinentes a la Asociación de Valores. La firma de valores patrocinadora deberá prometer que. tiene razones suficientes para creer que los documentos de presentación no son registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales. \x0d \ Artículos de Asociación y Auditoría)\x0d\ \x0d\2. Los documentos que no necesitan ser divulgados \x0d\ \x0d\ se dividen principalmente en dos categorías. Una es el documento de solicitud de cotización y transferencia de acciones. Incluye específicamente: carta de compromiso emitida por la empresa y los accionistas al Gobierno Popular Municipal de Beijing, documentos para que la empresa solicite la transferencia de la cotización de las acciones a la firma de valores patrocinadora, resoluciones de la junta directiva y de la junta de accionistas sobre la transferencia de la cotización de las acciones y resoluciones de la asamblea de accionistas que autorizan al consejo de administración para tratar asuntos relacionados, empresas de la empresa, licencia comercial de persona jurídica, lista de accionistas y documentos de identificación de los accionistas, lista de directores, supervisores, altos directivos de la empresa y su situación accionaria, acuerdo de cotización recomendado firmado entre los firma de valores patrocinadora y la empresa. El otro son los documentos internos, cartas de confirmación y certificados de calificación de la firma de valores patrocinadora y otros intermediarios, incluidos: el informe de diligencia debida y los documentos de trabajo de la firma de valores patrocinadora, los documentos de trabajo principales, las actas de las reuniones principales y los suplementos de los especialistas principales sobre la implementación de la reunión central Opiniones de revisión, el formulario de inspección interna recomendado para ser presentado por la firma de valores patrocinadora y la declaración de autodisciplina de la firma de valores patrocinadora una carta de compromiso de todos los directores de la compañía, la firma de valores patrocinadora y los relevantes; intermediarios sobre la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de presentación; y una carta de compromiso emitida por los organismos intermediarios pertinentes. Un informe profesional o una carta de no objeción incluida en la cotización de acciones y las instrucciones de transferencia una copia del certificado de calificación de; la firma de valores patrocinadora, un contador público certificado y el certificado de práctica de su institución; una declaración de la firma de valores patrocinadora de que el archivo electrónico del documento de presentación de listado recomendado es consistente con el documento escrito; \x0d\ \x0d\(4) Requisitos de divulgación de información\ \x0d\ \x0d\1+0, requisitos básicos\ x0d \ x0d \Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores y personas responsables de la divulgación de información garantizarán que la información divulgada sea verdadera. precisa y completa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. La firma de valores patrocinadora es responsable de guiar e instar a las compañías que cotizan en bolsa recomendadas a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de manera estandarizada y realizar una revisión formal de sus documentos de divulgación de información. Antes de cotizar y transferir las acciones de la empresa, se deben divulgar al menos las instrucciones de transferencia de acciones; después de la cotización y transferencia de las acciones, se deben divulgar al menos el informe anual, el informe semestral y el informe intermedio. Además, se anima a las empresas que cotizan en bolsa a revelar voluntariamente más información consultando las normas de divulgación de información para las empresas que cotizan en bolsa.

\x0d\ \x0d\2. Divulgación de información previa a la cotización \ x0d \ x0d \ Antes de que se transfiera la cotización de cotización, la empresa que cotiza en bolsa divulgará el "Informe de transferencia de cotización de acciones" y sus anexos. La sociedad de valores patrocinadora recomendada divulgará el informe de recomendación al mismo tiempo que la sociedad cotizada divulga la cotización de las acciones y las instrucciones de transferencia. \x0d\ \x0d\3. Informe Anual de Divulgación Continua de Información\x0d\ \x0d\(1). Las empresas que cotizan en bolsa deben preparar y publicar informes anuales dentro de los cuatro meses posteriores al final de cada año fiscal. Los informes financieros de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa deben ser auditados por una empresa de contabilidad. \x0d\ \x0d\(Segundo) Informe semestral. Las empresas que cotizan en bolsa deben preparar y publicar informes semestrales dentro de los dos meses siguientes al final del primer semestre de cada año fiscal. El informe financiero del informe semestral no podrá ser auditado, pero deberá ser auditado por una firma de contabilidad en cualquiera de las siguientes circunstancias: la distribución de beneficios, la conversión de fondos de reserva en capital social o la recuperación de pérdidas están previstas en el segundo semestre. del año; se planea un aumento de capital específico en la segunda mitad del año. China Otras circunstancias que la Asociación de Valores considera que deben ser auditadas; \x0d\ \x0d\ (3) Las empresas que cotizan en bolsa pueden preparar y divulgar de forma proactiva informes trimestrales dentro de los primeros tres meses y dentro de un mes después del noveno mes de cada año fiscal, pero el informe del primer trimestre de una empresa que cotiza en bolsa no se divulgará antes. que el momento de divulgación del informe anual del año anterior. \x0d\ \x0d\(4) Informe provisional. Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, una compañía que cotiza en bolsa deberá informar y revelar a la firma de valores patrocinadora dentro de los dos días hábiles siguientes a la fecha del hecho: se han producido o se espera que ocurran cambios importantes en las políticas operativas y el alcance del negocio; , divisiones, disolución y quiebra; cambios en los accionistas mayoritarios o controladores reales; reorganización importante de activos; contingencias importantes relacionadas, incluidos, entre otros, litigios importantes, arbitrajes importantes y garantías judiciales importantes que prohíben la transferencia de accionistas importantes; sus acciones de la Compañía poseídas; cambios en el presidente o gerente general; cambio de firma de contabilidad; cuentas bancarias importantes congeladas, actividades comerciales normales afectadas por los departamentos pertinentes o sanciones administrativas debido a sospechas de violaciones de las leyes y regulaciones; empresas y emisiones públicas de acciones recomendar otros asuntos que la firma de valores patrocinadora considere necesario revelar; Además, las empresas que cotizan en bolsa deben anunciar el día anterior de la negociación el levantamiento de las restricciones a la transferencia de acciones durante el período de bloqueo. \x0d\\x0d\NEEQ Listing Process\x0d\ \x0d\NEEQ Listing Process se divide aproximadamente en las siguientes etapas:\x0d\ \x0d\ (1) Etapa de debida diligencia\x0d\ \x0d\Recomendar corredores en esta etapa, despachos de contabilidad, despachos de abogados. \ x0d \ x0d \ Las firmas de valores y los bufetes de abogados patrocinadores deben establecer un sistema de documentos de trabajo de diligencia debida y realizar una diligencia debida detallada sobre el estado financiero, las capacidades operativas sostenibles, la estructura de gobierno corporativo y los asuntos de cumplimiento legal de la empresa que se incluirá en la lista. se completa la diligencia debida Emitir informes de diligencia debida y expresar opiniones independientes sobre los accionistas mayoritarios de la empresa, los controladores reales, el número de acciones y otros asuntos sobre la independencia del gobierno corporativo de la empresa; y las capacidades operativas en curso de la empresa; si la empresa cumple con las condiciones de cotización. \x0d\ \x0d\(2) Etapa de reestructuración y reorganización\ x0d \ x0d \La reestructuración y reorganización empresarial es un vínculo clave en la cotización. Si la reestructuración y reorganización está estandarizada determina directamente si la empresa puede cotizar con éxito en la Nueva Tercera Junta. . La reestructuración y reorganización empresarial implica muchas cuestiones, como la gestión, las finanzas y el derecho. , y sólo puede completarse con éxito con la participación de intermediarios como firmas de valores, firmas de contabilidad y firmas de abogados. \ x0d \ x0d \La empresa debe seguir los siguientes cinco principios básicos durante el proceso de reestructuración: formular objetivos estratégicos claros de desarrollo empresarial y asignar racionalmente los recursos existentes, resaltar el negocio principal y formar capacidades centrales de competitividad y desarrollo sostenible, y estandarizar las capacidades relacionadas; -las transacciones entre partes son claras y no existen obstáculos legales; establecer una base de gobierno corporativo y estandarizar las operaciones de la junta de accionistas, la junta directiva, la junta de supervisores y los gerentes. En concreto, las tareas principales en esta etapa son: \ \x0d\ \x0d\1+0, financiación de capital\ x0d \ x0d \La mayoría de las empresas que planean cotizar en el nuevo mercado OTC son pequeñas empresas de alta tecnología en crecimiento. escenario. A menudo es difícil obtener los fondos que se necesitan con urgencia para el desarrollo empresarial mediante métodos de financiación mediante deuda, como los préstamos bancarios, que se han convertido en una forma para que las empresas resuelvan los obstáculos de capital y logren un rápido desarrollo.
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