Resumen del trabajo personal de los auditores de fin de año 2020

Resumen de trabajo personal de fin de año del auditor 2020 (1) En 2020, fui trasladado a una sucursal para realizar trabajos de auditoría. Durante este período de trabajo, mi actitud laboral fue rigurosa y concienzuda, y me concentré de cerca en varios objetivos laborales. Me adherí a la política laboral de auditoría de "auditar de acuerdo con la ley, atender la situación general, centrarme en el centro y resaltar". puntos clave y buscando la verdad y el pragmatismo" para desempeñar mis responsabilidades laborales. Con el cuidado de la dirección y la ayuda y apoyo de mis compañeros, completé con éxito varias tareas. Ahora estoy en la sucursal.

En primer lugar, fortalece el aprendizaje, cultiva y mejora tu calidad general.

Para mejorar aún más su calidad general, hacer bien su trabajo, aprovechar plenamente el importante papel del trabajo de auditoría, fortalecer el aprendizaje, fortalecer la construcción ideológica y moral, corregir ideas en el trabajo práctico, estudiar concienzudamente y Implementar la teoría de Deng Xiaoping y "Debemos adherirnos al importante pensamiento de la "Tres Representaciones", fortalecer aún más nuestras creencias socialistas, frenar conscientemente la invasión de tendencias nocivas y de corrupción, y cultivar constantemente nuestra propia calidad integral y capacidad para convertirnos en auditores calificados.

En segundo lugar, fortalecer las habilidades y esforzarse por mejorar el potencial y el nivel laboral.

En mi trabajo diario, me doy cuenta profundamente de que la auditoría es un trabajo altamente profesional y práctico. Con los rápidos cambios en la estructura económica y el entorno de auditoría, los requisitos para la auditoría son cada vez mayores. Fortalecer el aprendizaje teórico y empresarial es una forma importante para mí de lograr los resultados de mi trabajo. Por lo tanto, me esfuerzo por dominar el conocimiento de auditoría y un amplio conocimiento teórico para mejorar mis habilidades comerciales, mejorar el potencial y el nivel del trabajo de auditoría y mejorar la calidad y eficiencia del trabajo de auditoría.

3. Realizar tareas y completar con éxito diversas tareas.

Desde que me dediqué al trabajo de auditoría aquí, participé en la auditoría especial de materiales de tres plantas de energía en el sistema de la sucursal, y también llevé a cabo la auditoría especial de los gastos de capital de las plantas de energía de la sucursal. , la supervisión de rectificación de defectos de control interno de xx central eléctrica y la supervisión de rectificación de defectos de control interno de xx central eléctrica emitieron xx informes de auditoría. y presentó más de xx sugerencias u opiniones de auditoría, que fueron afirmadas por líderes de sucursales y colegas. Además del proyecto de auditoría del sistema de sucursales, también completamos con éxito la auditoría en el trabajo de la central eléctrica de Pingliang, la auditoría fuera de servicio de la Shanghai Electric Power Maintenance Company respaldada por la sociedad anónima y la auditoría de desempeño. de la central eléctrica de Ruijin. Cada trabajo de auditoría se realiza en colaboración con la sociedad anónima. No sólo aprendo muchos conocimientos, sino que también acumulo mucha experiencia, lo que redunda en la mejora necesaria de mi capacidad de auditoría.

A través del trabajo de auditoría, me di cuenta de la importancia del trabajo de auditoría, mejoré aún más mi calidad ideológica y política, amplié mis horizontes, amplié mis ideas de trabajo y mejoré mi conciencia de la situación general. Al resumir los logros, también reconocimos nuestras propias deficiencias, como la incapacidad de hacer pleno uso de los sistemas de información modernos, como la plataforma de auditoría Zhongpu y las plataformas de comercio electrónico para la auditoría, y la falta de comprensión de los conocimientos y procesos de producción, que dio lugar a limitaciones en el trabajo de auditoría. En el trabajo futuro, fortaleceremos aún más nuestro estudio, nos esforzaremos por expandir nuestro alcance y potencial comercial y mejoraremos continuamente nuestro nivel comercial y nuestro potencial integral para satisfacer las necesidades de una supervisión de auditoría superior y desempeñar mejor el papel del trabajo de auditoría.

Resumen del trabajo personal de los auditores de fin de año 2020 (2) En 2020, la oficina calificó a los auditores como personas avanzadas y departamentos sobresalientes, y fueron bien recibidos por los líderes de unidad y colegas. Los pensamientos, el trabajo y la situación de estudio durante el año pasado se resumen a continuación.

Primero, fortalecer el estudio teórico y mejorar continuamente los niveles teóricos

Para mejorar aún más la perspicacia política, el discernimiento político y el nivel de políticas, y mejorar la conciencia y la determinación para implementar los principios y principios del partido. políticas, En 20xx, he aumentado mis esfuerzos para armar mi mente con teorías científicas. A través del estudio, se mejora aún más la alfabetización teórica y se fortalecen los ideales y creencias.

2. Ser veraz y pragmático y desempeñar sus funciones a conciencia.

Cada carrera es como una montaña Cuando entré por primera vez en la Oficina de Auditoría, como un novato que nunca había estado expuesto al negocio de la auditoría, sentí una presión tremenda, pero no tuve miedo ni me estremecí. de presión. Humildemente pido consejo a mis colegas, aprendo del juez que preside y aprendo de los libros. Después de un período de estudio, rápidamente asumí el cargo y pude actuar de forma independiente y convertirme en la mano derecha del líder. Durante el año pasado, participé en auditorías de fondos especiales, auditorías de responsabilidad económica a término, auditorías de ingresos y gastos financieros, auditorías de ingresos y gastos financieros y auditorías de proyectos de construcción.

Hasta ahora, me he familiarizado con el negocio contable de diversas industrias y los problemas que probablemente existan, y puedo identificar con precisión los problemas encontrados. Creo que tengo la capacidad para servir como juez presidente y puedo completar con éxito varias tareas asignadas por la oficina.

En tercer lugar, sé emprendedor, con la mente abierta y esfuérzate por actualizar tus ideas de trabajo.

Desde 2020, siempre he dado prioridad al aprendizaje. Participé muchas veces en clases de capacitación empresarial en auditoría organizadas por la Oficina de Auditoría xx, estudié sistemáticamente el conocimiento de los sistemas de auditoría informática xx y xx y participé en la informática nacional. Examen del módulo Obtener un certificado de calificación. A través de estudios repetidos, he enriquecido continuamente mis conocimientos teóricos y profesionales, de modo que tengo una comprensión más precisa del negocio de la auditoría y amplié mi pensamiento de auditoría.

Después de entrenar desde 2020, mi calidad general ha mejorado significativamente. Aunque se han logrado algunos logros, están lejos de ser suficientes y de las necesidades del trabajo de auditoría. Continuaré trabajando duro en el futuro para enfrentar más desafíos.

Resumen del trabajo personal de fin de año 2020 de los auditores (3) En 2020, nuestra escuela aprovechó al máximo el papel de auditoría interna para prevenir riesgos de manera efectiva, garantizar la seguridad de los fondos, estandarizar la gestión interna y promover la estandarización y coordinación del desarrollo de la gestión financiera escolar ha desempeñado un papel positivo. De acuerdo con el plan de trabajo de la Oficina de Auditoría de la Oficina de Educación a principios de 20xx y el plan de auditoría interna de la escuela, el equipo de auditoría interna de nuestra escuela completó el siguiente trabajo este año:

Contenido principal del trabajo:

En primer lugar, establecer y mejorar aún más el contenido y el sistema de trabajo del trabajo de auditoría interna; fortalecer el aprendizaje empresarial, resolver nuevos problemas encontrados en el trabajo de auditoría y realizar la transformación del trabajo de auditoría de la detección de errores y la prevención del fraude a la prevención de riesgos y la mejora de la gestión. .

2. Estudiar seriamente los negocios relevantes y mantenerse al tanto de las políticas de financiación de la educación obligatoria rural. En el trabajo específico, auditaremos si la escuela cobra de acuerdo con las especificaciones de la política, el uso y liquidación de tarifas operativas, la recaudación y uso de fondos públicos diarios, etc., como contenidos importantes para asegurar el papel de la auditoría interna en la implementación. del sistema de garantía de la financiación de la educación escolar.

En tercer lugar, se revisaron por primera vez los ingresos y gastos financieros de la escuela, la gestión de fondos y los ingresos y gastos de alimentos del comedor, y el informe de revisión se presentó de manera oportuna, lo que mejoró efectivamente la eficiencia del uso. de los fondos para la educación. De acuerdo con las características de las actividades económicas de la escuela, los principales contenidos de la auditoría interna de nuestra escuela este año son:

1. Los ingresos de la escuela fueron auditados. El equipo de auditoría interna consideró que se contabilizaron todos los ingresos de la escuela. de manera oportuna e incluido en la contabilidad de la escuela. En la contabilidad financiera, no existe ocultación, retención, apropiación indebida o transferencia de ingresos de la escuela.

2. Auditar los gastos de la escuela, incluidos los salarios de los docentes, el pago por desempeño, los subsidios, las comidas y otros gastos, centrándose en la autenticidad y legalidad de los gastos, y en si hay pérdidas o desperdicio. La auditoría interna concluyó que todos cumplían los requisitos de la normativa pertinente. Todas las tarifas son razonables.

3. En cuanto a la estructura de activos de la escuela, se cree que los procedimientos de recaudación y pago de fondos monetarios se han completado de acuerdo con las regulaciones y las cuentas de activos fijos se han liquidado en consecuencia; .

4. Las obligaciones de la escuela también fueron auditadas en consecuencia. La escuela no ha contraído nuevas deudas desde XX y no hay consumo de deuda.

5. Realizamos una auditoría centrada en las tasas escolares y no encontramos tasas arbitrarias. La escuela cobra tarifas razonables. Según las regulaciones, solo cobra los gastos de manutención correspondientes, que se cobran mensualmente. Se emitirá un recibo prescrito en enero y se anunciará antes del cobro. y subsidiar los gastos de manutención de los estudiantes.

El cuarto es implementar concienzudamente el espíritu de los documentos del departamento superior de auditoría interna y completar oportunamente las diversas medidas de trabajo de auditoría asignadas por la Dirección de Educación:

1. plan de trabajo de auditoría anual y mejorar la comprensión de la seriedad del plan. Adherirse a los principios en trabajos de auditoría específicos, buscar la verdad a partir de los hechos y tratar y manejar los problemas de manera objetiva y justa.

2. Revisión exhaustiva y resaltar puntos clave. Sobre la base de la autenticidad, la auditoría financiera de la escuela requiere no sólo una comprensión clara de la situación básica, sino también un análisis en profundidad de las cuestiones clave y se esfuerza por proponer soluciones a los problemas a partir de un mecanismo y un sistema.

3. Mejorar el sistema y fortalecer la gestión. Estricta gestión de la calidad de la auditoría, implementar control de calidad del proceso de auditoría e implementar estándares de auditoría, estándares y sistemas de control de calidad de auditoría en todos los aspectos del trabajo de auditoría, como planes de auditoría, evidencia de auditoría, borradores de auditoría e informes de auditoría.

4. En el futuro, se reforzará el aprendizaje y la formación para que la auditoría funcione mejor.

Resumen del trabajo personal de fin de año de los auditores 2020 (IV) Bajo el correcto liderazgo de la empresa del grupo, el departamento de auditoría cumple estrictamente con diversas leyes y regulaciones nacionales e implementa concienzudamente el sistema de gestión de auditoría interna del grupo. De acuerdo con los requisitos generales y el plan de auditoría del trabajo anual 20xx de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría interna se centró en el año de gestión corporativa de la empresa del grupo, fortaleció la gestión refinada de la empresa, destacó los puntos clave, cumplió concienzudamente sus funciones y completó con éxito la auditoría anual. Plan de trabajo y tareas de auditoría asignadas por los líderes. El trabajo de auditoría en 20xx ahora se resume de la siguiente manera:

Primero, completar el trabajo principal

En 2020, * * * completó xx proyectos de auditoría, incluidos xx ingresos y gastos financieros anuales y Auditoría de situación de ejecución presupuestaria anual, X auditoría especial de evaluación empresarial, X auditoría de responsabilidad económica temporal, contribuir.

1. La auditoría de la ejecución presupuestaria y la auditoría de los ingresos y gastos fiscales van de la mano.

Utilice una combinación de gestión de ingresos y gastos financieros y beneficios autoasegurados para auditar la ejecución del presupuesto. Durante la auditoría del proceso de ejecución del presupuesto, verificar si los ingresos y gastos financieros, la gestión de activos, la implementación del sistema de control interno y la operación del proceso de control interno cumplen con los requisitos, descubrir varios problemas, comunicarse con cada unidad de manera oportuna y brindar sugerencias y Orientación para problemas existentes en el informe de auditoría. Rectificación. En 20xx, se completaron xx auditorías de ingresos y gastos financieros y de ejecución presupuestaria del año anterior, se descubrieron xx problemas y se hicieron xx sugerencias. Del 10 al 11 de junio, el Departamento de Auditoría realizó una nueva visita de auditoría para rectificar los problemas descubiertos en la auditoría anual y el cobro de cuentas por cobrar vencidas. En particular, se trata de proporcionar opiniones orientativas a las unidades que no han realizado las rectificaciones adecuadas e instar a su implementación efectiva. Gracias a la auditoría se ha reforzado seriamente el sistema de gestión financiera y la disciplina financiera de la empresa del grupo, lo que ha reservado motivación para la ejecución presupuestaria del próximo año.

2. Realizar evaluación y auditoría empresarial especial

En junio de 2020, con el fin de revertir la situación de pérdidas anuales de XX Car Rental Company, la empresa volvió a nombrar al director general y Firmó con él una carta de responsabilidad de evaluación empresarial. Para cooperar con la operación y administración del grupo, el departamento de auditoría estudió cuidadosamente el espíritu del documento, profundizó en la empresa para comprender las condiciones operativas, negoció repetidamente con las unidades relevantes y finalmente lo presentó al supervisor para su revisión. confirmó los resultados de la evaluación del desempeño operativo de XX Car Rental Company y mantuvo la seriedad de los resultados de la evaluación operativa de la compañía, y al mismo tiempo afirmó los resultados comerciales diligentes y diligentes de las empresas secundarias.

3. Mejorar la auditoría de las empresas de inversión para proporcionar una base para la evaluación de las inversiones.

Para evaluar los efectos de gestión de las empresas con inversión extranjera, de acuerdo con los acuerdos de los líderes de la empresa del grupo, las empresas de inversión fueron auditadas y los ingresos y gastos financieros y los activos y pasivos de tres Se realizaron empresas en xx, xx y xx provincias en 20xx. Se realizó una auditoría para realizar una evaluación profunda e integral de la eficacia de la gestión de la empresa de inversión. La peculiaridad es que el contrato operativo de Taiyi Company ha expirado y es necesario hacer pronósticos operativos para el período futuro para proporcionar una base para las decisiones de inversión.

4. Fortalecer las auditorías de salida para brindar referencia a la gestión de personal.

En 20xx, se cambiaron los cargos de director general xx y director general adjunto xx. Según el acuerdo de la empresa del grupo, se realizó una auditoría de salida para realizar una evaluación integral del cumplimiento de los objetivos comerciales. condiciones de funcionamiento y gestión de activos durante su mandato, y proporcionar orientación al grupo para la evaluación del personal.

5. Mejorar la auditoría de proyectos de infraestructura.

En 2020, habrá muchos proyectos de infraestructura, supervisión in situ frecuente y pesadas tareas de revisión previa a la liquidación. Los auditores de ingeniería profundizan en el sitio del proyecto para llevar a cabo supervisión de ingeniería en el sitio y auditorías de materiales, corregir errores en el proceso de los departamentos relevantes e implementar un modelo sistemático de auditoría de ingeniería de revisión previa al proyecto, supervisión y gestión durante el proceso, y Control de costos post-evento. En 20xx, se completaron xx elementos de la auditoría del presupuesto del proyecto de infraestructura, con un presupuesto de xxx millones de yuanes, y se aprobaron una reducción de xxx millones de yuanes de la auditoría de liquidación del proyecto de infraestructura, con un monto de liquidación aprobado de xxx millones de yuanes; una reducción de xx millones de yuanes.

De acuerdo con los requisitos de la empresa del grupo, se introduce capacidad intelectual externa e información de mercado en los proyectos de infraestructura con acuerdos de ingeniería superiores a un millón, y la revisión de los acuerdos de ingeniería se lleva a cabo de manera justa e imparcial. En 20xx, se introdujeron fuerzas externas para auditar el costo del proyecto, y el monto de liquidación aprobado fue de xx millones de yuanes, y el monto se redujo en xx millones de yuanes. El costo del proyecto se redujo y el grupo ahorró mucho dinero.

2. Principal experiencia laboral

1. La atención de los líderes del grupo es la clave para impulsar el trabajo de auditoría interna.

En 20xx, con la gran atención y apoyo de los líderes a cargo de la empresa del grupo, superamos dificultades como la falta de personal en el departamento de auditoría y enviamos con éxito a expertos empresariales como el Ministro de Finanzas de la secundaria. empresas que nos apoyen. El ministro secundario de finanzas corporativas está familiarizado con los procesos de gestión y negocios, lo que brinda la comodidad necesaria para el progreso del trabajo de auditoría y promueve la finalización sin problemas del trabajo de auditoría anual.

2. Fortalecer el control de procesos y mejorar la calidad de la auditoría interna.

La calidad es la vida de la auditoría interna. El Departamento de Auditoría mejora integralmente la calidad del trabajo de auditoría interna desde aspectos como los sistemas, métodos y gestión de resultados.

En materia de estandarización de la gestión, el Departamento de Auditoría ha formulado y mejorado métodos de gestión y planes de implementación en aspectos como la gestión de auditorías, el control interno, la gestión de riesgos y los expedientes de auditoría. y estipula en detalle el sistema estándar para todo el proceso de formulación del plan de auditoría anual, diseño del programa, recopilación de evidencia, redacción de borradores de registros, control de calidad de informes y gestión de archivos. Y gradualmente formó un sistema de auditoría interna eficaz.

En términos de informatización, con la operación en línea de los sistemas ERP empresariales, la rica información y las poderosas funciones de búsqueda y análisis de información del sistema ERP son de gran ayuda para el trabajo de auditoría. Los auditores estudiaron cuidadosamente el funcionamiento del proceso ERP, profundizaron la aplicación del sistema de auditoría ERP y comenzaron a realizar trabajos de auditoría de proyectos en el entorno ERP.

3. Ampliar los proyectos de auditoría, fusionar los propósitos de la auditoría y centrarse en la rectificación e implementación de los problemas existentes en la auditoría.

En 2020, debido a la escasez de auditores, combinaremos la ejecución presupuestaria con la gestión de ingresos y gastos financieros y prestaciones autoaseguradas para la auditoría. Durante la auditoría del proceso de ejecución presupuestaria, se inspeccionan los ingresos y gastos financieros, la gestión de activos, la implementación del sistema de control interno y el funcionamiento del proceso de control interno, se descubren diversos problemas, se realiza comunicación oportuna con cada unidad, se realizan sugerencias relevantes. se realizan y se proporciona orientación para la rectificación.

Tres. Problemas existentes y planes futuros

1. Hay problemas

En la actualidad, el departamento de auditoría solo tiene X auditores financieros y X auditores de ingeniería, y está luchando por hacer frente a los asuntos financieros de. casi xx empresas. Auditorías de ingresos y gastos y auditorías presupuestarias anuales, así como auditorías de liquidación presupuestaria para numerosos proyectos de infraestructura. Es difícil para el equipo de auditoría profundizar en las auditorías de eficiencia, de responsabilidad económica y de control interno, y su contribución al perfeccionamiento de la gestión del grupo es limitada. El proceso de construcción de infraestructura de la empresa matriz del grupo no es perfecto y existen fenómenos como comunicación insuficiente entre la unidad de infraestructura y la unidad de usuario, procesos imperfectos, duplicación de construcción, exceso de presupuesto y liquidación poco clara.

2. Planes de futuro

Persistir en el aprendizaje para mejorar el conocimiento profesional y el potencial de aplicación profesional. En vista de la situación de que los auditores y asistentes de auditoría destacados de la empresa del grupo han sido transferidos de finanzas, tienen conocimientos profesionales de auditoría relativamente débiles y falta de potencial profesional en habilidades de auditoría y comunicación de auditoría, los auditores participaron en una capacitación relevante organizada por el Departamento Interno de Shenzhen. Asociación de Auditoría y, al mismo tiempo, aprendieron de sus pares dentro de la asociación. Comunicarse, explorar cuidadosamente en la práctica y acumular experiencia. Persistir en el aprendizaje, mejorar el conocimiento profesional y el potencial profesional, y acumular fortalezas para el desarrollo de la labor auditora del grupo.

En 2020, bajo el liderazgo y apoyo de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría superó muchas dificultades y logró algunos resultados. Sin embargo, en la actualidad, el trabajo de auditoría interna todavía se limita a auditorías financieras y de ingeniería, y no hay mucha participación en las auditorías de gestión. Es necesario fortalecer la profundidad y amplitud de la supervisión de la auditoría interna. De acuerdo con las necesidades del desarrollo del trabajo de auditoría, debemos innovar constantemente las auditorías, mejorar los métodos de auditoría y enriquecer los métodos de auditoría para que el trabajo de auditoría pueda desempeñar el papel que le corresponde en el control interno, la supervisión y la gestión del grupo.