Ayudo a otros a usar sus propias cuentas para especular con acciones. ¿Es ilegal para mí operar?
Primero, el acto de encomendar la negociación de acciones
Si la otra parte le confía su propiedad a usted como agente, es un acto de encomienda. Siempre que ambas partes lleguen a un acuerdo de encomienda, también pueden negociar acciones en su nombre.
La negociación de acciones es dedicarse a la negociación de acciones. El contenido principal del comercio de acciones es obtener ganancias a través de la diferencia de precio entre la compra y venta de acciones en el mercado de valores. Los precios de las acciones suben y bajan en respuesta a las fluctuaciones del mercado. La razón por la que las fluctuaciones del precio de las acciones suelen mostrar características diferenciadas se debe a la atención de los fondos. La relación entre ellos es como la relación entre el agua y un barco. Cuando el agua se desborda, el barco se vuelve alto (el precio de las acciones aumenta cuando los fondos llegan a raudales, el barco se vuelve poco profundo); (Una gran salida de fondos provocó la caída del precio de las acciones)
En segundo lugar, la ilegalidad de tomar prestadas cuentas de negociación de acciones
Artículo 58 de la "Ley de Valores": "Ninguna unidad o individuo Podrá infringir la normativa Prestar cuenta de valores propia o tomar prestada cuenta de valores ajena para realizar operaciones con valores” Artículo 195: “El que viole lo dispuesto en el artículo 58 de esta Ley prestando cuenta de valores propia o tomando en préstamo valores ajenos para operaciones. será castigado. Orden de hacer correcciones, dar una advertencia y podrá recibir una multa de no más de 500.000 yuanes”.
Es ilegal utilizar cuentas de valores de otras personas para especular con acciones o prestar cuentas de valores. El uso de cuentas de valores de otras personas para especular con acciones puede fácilmente dar lugar a la manipulación del mercado de valores y perjudicar la equidad del mercado. El artículo 80 de la Ley de Valores estipula que las personas jurídicas tienen prohibido utilizar ilegalmente cuentas de otras personas para realizar transacciones de valores; las personas jurídicas tienen prohibido prestar cuentas de valores propias o ajenas.
En tercer lugar, personas específicas no pueden comprar acciones en su nombre.
Los empleados no pueden administrar dinero en nombre de los clientes. En términos generales, la financiación a clientes jurídicos pertenece al negocio de gestión de activos de las sociedades de valores. Según las disposiciones legales y con la aprobación de las autoridades reguladoras, las sociedades de valores pueden realizar negocios de gestión de activos direccionales, negocios de gestión de activos colectivos y negocios de gestión de activos especiales para clientes. La gestión financiera ilegal en nombre de los clientes es a menudo el comportamiento de los empleados de las compañías de valores que aceptan en privado encomiendas de clientes y participan en inversiones de valores y gestión financiera sin autorización.
El riesgo de violar la "gestión financiera por cuenta de los clientes" es enorme. Para los inversores, las compañías de valores actualmente prohíben estrictamente a los empleados participar en actividades financieras ilegales en nombre de los clientes, toman una serie de medidas preventivas y revelan los riesgos durante las entrevistas telefónicas con los inversores. En este caso, si el inversor aún confía a sus empleados la gestión financiera de forma privada, generalmente se considera un comportamiento personal del empleado. Una vez que un inversionista pierde dinero en nombre de un cliente en violación de las regulaciones, la compañía de valores no necesita asumir responsabilidad legal y el inversionista sólo puede reclamar responsabilidad legal contra los profesionales.
Para las compañías de valores, a medida que las condiciones del mercado se vuelvan impredecibles, surgirán gradualmente los riesgos ocultos causados por los empleados que operan cuentas en nombre de los clientes en violación de las regulaciones. Una vez que las pérdidas en las cuentas de los clientes operadas por los empleados exceden la capacidad de soporte del cliente, dará lugar a quejas de los clientes, creyendo que el departamento de ventas no gestiona adecuadamente la intermediación, y también puede generar riesgos legales.
De acuerdo con el artículo 43 de la "Ley de Valores de la República Popular China", los empleados de las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, el personal de las agencias reguladoras de valores, así como las leyes y autoridades administrativas. Se prohíbe la participación del resto del personal involucrado en la negociación de acciones, durante su mandato o dentro del plazo legal, tener, comprar o vender acciones directamente o bajo seudónimo o a nombre de otros, ni aceptar acciones donadas. por otros. Los empleados de la agencia reguladora de valores del Consejo de Estado y sus oficinas enviadas, bolsas de valores y bolsas de futuros, así como sus padres, cónyuges, hijos y sus cónyuges tampoco pueden comprar ni vender acciones. Además del personal mencionado anteriormente, los empleados de agencias gubernamentales y del partido y las personas o familiares de personas que tengan información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa no pueden ayudar a otros a especular con acciones. No existe una disposición legal clara que indique que otros no puedan ayudar a otros a negociar acciones.
Sin embargo, cuando los inversores confían a otros la realización de transacciones, si hay problemas como pérdidas en la gestión financiera encomendada o el incumplimiento del acuerdo por parte del operador, estos no están protegidos por la ley. Además, si el operador encargado por el inversor utiliza la cuenta en violación de las normas, esto también tendrá un impacto en el inversor que abrió la cuenta.