¿Por qué el joven ayudó a alguien a conseguir cientos de miles de votos por menos de 30.000 acciones?

Esta es una historia triste.

Ayer (25 de mayo), la Comisión Reguladora de Valores de China emitió sanciones administrativas en una conferencia de prensa regular sobre 5 casos, entre ellos, Xie Jing, un empleado de Huaan Securities en ese momento, compró y vendió acciones ilegalmente. billetes y encomiendas de clientes aceptadas de forma privada para transacciones de valores El caso llamó la atención.

De vez en cuando se producen violaciones ilegales por parte de profesionales de valores. ¿Por qué este caso provocó tanta respuesta? La razón es que esta generación posterior a los 90 ayudó a la gente a especular con acciones, con un volumen de transacciones acumuladas de casi 65.438+7 mil millones de yuanes, mientras que la comisión de transacción fue de sólo 29.000 yuanes. Al mismo tiempo, incluyendo los 27.000 yuanes que Xie Jing ganó por el comercio de acciones utilizando la cuenta de su esposa, el ingreso ilegal fue de * * * 56.000 yuanes. La Oficina Reguladora de Valores de Guangdong advirtió a Xie Jing, confiscó todas las ganancias ilegales y le impuso una multa de 204.000 yuanes.

Ayudó a personas a negociar acciones por 65.438+0,7 mil millones y solo recibió una comisión de 29.000.

Según la decisión de sanción de la Oficina Reguladora de Valores de Guangdong, Xie Jing nació en septiembre de 1990 y trabajó en el Departamento de Ventas de Valores de Lijiang Garden de Huaan Securities Co., Ltd., Panyu, Guangzhou, en julio. 6, 20116+01.

Durante su mandato, las actividades ilegales de Xie Jing incluyeron:

Compra y venta ilegal de acciones por parte de profesionales de valores.

Desde el +0 de julio de 2065 hasta el 26 de abril de 2016, Xie Jing, como profesional de valores, en realidad controló y utilizó la cuenta de valores de su esposa "Li Mouyu" para mantener, comprar y vender acciones, y Se utilizan múltiples Se utilizan una computadora personal y una computadora del Departamento de Ventas de Valores de Huaan para tomar decisiones comerciales y realizar pedidos. La transacción anterior generó un beneficio total de 27.000 yuanes.

Los profesionales de valores aceptan de forma privada órdenes de clientes para comprar y vender valores.

Xie Jing no solo especula con acciones por su cuenta, sino que también acepta en privado encomiendas de los clientes He Moumei, Zhang Mouhua y Xie Mouqun como practicante de valores, y controla y opera conjuntamente a He Moumei, Zhang Mouhua y Xie Mouqun con los propietarios de las cuentas. Las tres cuentas de valores de Xie Mouqun tienen un volumen de transacciones acumuladas de casi 65.438+7 mil millones de yuanes. En la transacción anterior, Xie Jing recibió una comisión de 29.000 yuanes.

La Oficina Reguladora de Valores de Guangdong decidió:

En primer lugar, los empleados de Xie Jing Securities cometieron actividades ilegales de compra y venta de acciones en violación de las regulaciones, confiscaron 27.000 yuanes de ingresos ilegales y multaron con 54.000 yuanes. ;

2. Los empleados de Xie Jing Securities recibieron una advertencia por su comportamiento ilegal de comprar y vender de forma privada valores confiados por clientes, sus ganancias ilegales de 29.000 yuanes fueron confiscadas y se les impuso una multa de 15.000 yuanes.

Las penas combinadas para los dos actos ilegales anteriores son: amonestación, confiscación de ingresos ilegales de 56.000 yuanes y una multa de 204.000 yuanes.

De vez en cuando se producen violaciones ilegales por parte de profesionales de valores.

La Ley de Valores prohíbe a los profesionales de valores participar en transacciones de acciones, pero muchos profesionales de valores no pueden controlar sus manos ante la tentación. En los últimos años, la Comisión Reguladora de Valores de China ha informado de una serie de casos de comercio ilegal de acciones. China Fund declaró que las estadísticas del terminal de big data de Cai Hui muestran que desde este año, al menos 10 profesionales de valores han sido multados por las autoridades reguladoras por comercio ilegal de acciones y otras violaciones, que involucran al menos a 10 firmas de valores, incluidas CICC, Hengtai Securities y Pacific Securities. , etc.

De hecho, mi país ha adoptado actualmente una prohibición total a la compra y venta de acciones por parte de los profesionales de valores. Sin embargo, en los últimos años, ha habido interminables llamados para "levantar la prohibición de negociar acciones por parte de los profesionales de valores". En marzo del año pasado, durante el Congreso Nacional del Pueblo y la Conferencia Consultiva Política del Pueblo Chino, Li Wei, representante del Congreso Nacional del Pueblo y presidente de Zhongtai Securities, propuso modificar las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores para eliminar las restricciones a la compra de acciones y venta por profesionales de valores.

En cuanto a si a los profesionales de valores se les debería permitir especular con acciones, el economista Song Qinghui dijo una vez al National Business Daily: “En los mercados extranjeros maduros, es normal que los profesionales de valores posean acciones legalmente, pero en nuestro país En el país, se impusieron restricciones principalmente porque el entorno del mercado era inmaduro en ese momento y para evitar el uso de información privilegiada. Ahora, con la mejora continua del mecanismo del mercado de valores, la mejora continua de la integridad y la mejora gradual de las leyes de valores. , es razonable levantar la prohibición y regular la negociación de acciones por parte de los profesionales de valores ”

Además, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 145 de la Ley de Valores, las sociedades de valores y sus empleados deben aceptar la encomienda de forma privada. de los clientes para comprar y vender valores a través de sus locales comerciales legalmente establecidos.

China Fund News dijo que algunas firmas de valores dijeron que bajo la presión de intereses y operaciones, muchas instituciones a menudo adoptan una actitud de "hacer la vista gorda" ante dicha gestión financiera ilegal en nombre de los clientes. La gestión financiera ilegal por cuenta de los clientes ha sido un motivo común en los últimos años.

Fuente: NetEase News