Medidas piloto para la inversión en valores nacionales por parte de inversores institucionales extranjeros calificados en RMB en empresas de gestión de fondos y empresas de valores

El artículo 1 tiene como objetivo regular el comportamiento de los inversores institucionales extranjeros calificados en RMB de las compañías de gestión de fondos y de las compañías de valores que utilizan fondos en RMB recaudados en Hong Kong para llevar a cabo negocios piloto de inversión en valores nacionales, promover el crecimiento sostenido, saludable y estable. desarrollo del mercado de valores y protección de las inversiones. Estas medidas se formulan de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes para proteger los derechos e intereses legítimos de las partes. Artículo 2 Estas Medidas se aplican a las filiales en Hong Kong de sociedades de gestión de fondos y sociedades de valores nacionales (en adelante denominadas filiales de Hong Kong) que utilizan fondos en RMB recaudados en Hong Kong para invertir en el mercado de valores nacional. Artículo 3 La inversión de las subsidiarias de Hong Kong en el mercado de valores nacional debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Comisión Reguladora de Valores de China) y obtener una cuota de inversión aprobada por la Administración Estatal de Divisas (en lo sucesivo, la Administración Estatal de Divisas). Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará las inversiones en valores nacionales de las filiales de Hong Kong de conformidad con la ley. El Banco Popular de China (en adelante, el Banco Popular de China) gestionará la apertura de cuentas bancarias en RMB. el territorio de las filiales de Hong Kong de conformidad con la ley. La Administración Estatal de Divisas supervisará la apertura de cuentas bancarias en RMB en las filiales de Hong Kong de conformidad con la ley. La cuota de inversión de la empresa se gestiona y el Banco Popular de China. junto con la Administración Estatal de Divisas, supervisa y gestiona las entradas y salidas de fondos de conformidad con la ley. Artículo 5 Cuando las subsidiarias de Hong Kong lleven a cabo negocios piloto de inversión en valores nacionales, confiarán a un banco comercial nacional la calificación de custodio calificado para inversores institucionales extranjeros para que sea responsable del negocio de custodia de activos, y confiarán a una compañía de valores nacional para que actúe como un agente para la compra y venta de valores.

Las filiales de Hong Kong pueden confiar a empresas de gestión de fondos y compañías de valores nacionales la gestión de inversiones en valores nacionales. Artículo 6 Las filiales de Hong Kong que soliciten llevar a cabo el negocio piloto de inversión en valores nacionales para recaudar fondos en RMB en Hong Kong deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Obtener calificaciones comerciales de gestión de activos del regulador de valores de Hong Kong autoridades y ya han llevado a cabo negocios de gestión de activos, con finanzas estables y buena reputación crediticia;

(2) El gobierno corporativo y el control interno son efectivos, y los empleados cumplen con los requisitos de calificación pertinentes en Hong Kong;

(3) El comportamiento operativo del solicitante y su empresa matriz nacional está estandarizado y no ha estado sujeto a sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras locales en los últimos tres años;

(4) La empresa matriz nacional del solicitante tiene las calificaciones para el negocio de gestión de activos de valores;

(5) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial. Artículo 7 Una filial de Hong Kong que solicite lanzar un negocio piloto de inversión en valores nacionales para recaudar fondos en RMB en Hong Kong deberá presentar los siguientes materiales:

(1) Informe de solicitud, incluido el motivo de la solicitud, información básica información del solicitante, plan de inversión en valores nacionales, etc., y comprometerse con la autenticidad, exactitud, integridad y cumplimiento de los materiales de la solicitud;

(2) Copia del certificado de registro de la organización;

(3) Una copia de la licencia comercial de gestión de activos emitida por la autoridad reguladora de valores de Hong Kong;

(4) Una explicación de si el solicitante y su empresa matriz nacional han sido sancionados con las autoridades reguladoras locales en los últimos tres años;

(5) Prueba de que el personal principal del solicitante cumple con los requisitos de cualificación profesional pertinentes en Hong Kong;

(6) Descripción de la fuente de fondos y plan de inversión de valores nacionales;

(7) Descripción del solicitante del sistema de control interno de la empresa;

(8) Informe financiero auditado del año fiscal anterior;

(9) Proyecto de acuerdo de custodia firmado con el custodio nacional;

(10) Opinión legal;

(11) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China revisará las calificaciones comerciales de inversión en valores nacionales de las subsidiarias de Hong Kong y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación dentro de los 60 días a partir de la fecha de recepción de los documentos de solicitud completos. Si decide aprobar, se emitirá una respuesta por escrito y se emitirá una licencia de negocio de inversión en valores; si decide no aprobar, se notificará por escrito al solicitante;

Artículo 9 Una filial de Hong Kong que haya obtenido la calificación para negocios de inversión en valores nacionales deberá solicitar una cuota de inversión a la Administración Estatal de Divisas con los siguientes materiales:

(1) Informe de solicitud, incluido el básico información del solicitante y su empresa matriz nacional, descripción de las fuentes de fondos, plan de inversión en valores nacionales, etc.;

(2) una copia de la licencia comercial de inversión en valores emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China;

(3) Declaración notarial del custodio Carta de autorización;

(4) Otros materiales requeridos por la Administración Estatal de Divisas.

La Administración Estatal de Divisas tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los 60 días siguientes a la fecha de recepción de los documentos de solicitud completos de la filial de Hong Kong. Si se decide aprobar se dará respuesta por escrito y se expedirá certificado de registro; si se decide no aprobar se notificará por escrito al solicitante; Artículo 10 Cuando una filial de Hong Kong lleve a cabo un negocio piloto de inversión en valores nacionales, su custodio nacional deberá realizar las siguientes funciones:

(1) Custodiar todos los activos bajo custodia de la filial de Hong Kong;

(2) ) Supervisar las operaciones de inversión en valores nacionales de las subsidiarias de Hong Kong;

(3) Manejar negocios relacionados, como remesas de fondos y entradas de fondos de las subsidiarias de Hong Kong;

(4) Realizar declaraciones estadísticas de balanza de pagos internacional de acuerdo con las regulaciones;

(5) Presentar informes y declaraciones comerciales relevantes a la Comisión Reguladora de Valores de China, el Banco Popular de China y la Administración Estatal de Divisas. ;

(6) La Comisión Reguladora de Valores de China, el Banco Popular de China y la Administración Estatal de Divisas Otras funciones especificadas de conformidad con los principios de supervisión prudencial. Artículo 11 Las filiales de Hong Kong que inviertan en instrumentos financieros en RMB dentro de la cuota de inversión aprobada deberán cumplir con los requisitos reglamentarios pertinentes. Los tipos y proporciones de inversión serán determinados por la Comisión Reguladora de Valores de China y el Banco Popular de China.

La inversión de las filiales de Hong Kong en el mercado de bonos interbancarios debe manejarse de acuerdo con las regulaciones pertinentes del Banco Popular de China.