Informe de investigación y rectificación de riesgos de control interno
#report# Introducción El control interno de la unidad se refiere a la prevención y control de riesgos en las actividades económicas de la unidad a través de la formulación de sistemas, medidas de implementación y procedimientos de ejecución con el fin de lograr los objetivos de control. El siguiente es un informe de rectificación e investigación de riesgos de control interno de la unidad compilado por kao.com. ¡Bienvenido a leer!
Un informe de investigación y rectificación de riesgos de control interno de toda la unidad
El tiempo vuela y XX llega a su fin en el intenso y ajetreado trabajo. Durante el año pasado, con la ayuda y orientación de la oficina, líderes y colegas, y a través de mis propios esfuerzos, logré transformarme de un estudiante universitario a un servidor público nacional competente, y he mejorado enormemente en términos de calidad profesional y Capacidad de trabajo. Completó diversas tareas.
1. Estudia mucho y mejora integralmente tu calidad general.
El aprendizaje es un tema eterno. Tener buenas cualidades políticas y comerciales es una condición necesaria para hacer un buen trabajo en el trabajo financiero. requisito previo básico para miembros calificados del Partido Comunista. Durante el año pasado, he fortalecido continuamente el estudio de la teoría, los principios y las políticas políticas a través de diversas formas, como participar en actividades de aprendizaje e insistir en el autoestudio, he estudiado cuidadosamente la línea, los principios y las políticas del partido, especialmente en. -estudiar en profundidad y comprender el espíritu del "xx Congreso Nacional" del partido, armar la mente con conocimientos teóricos y guiar todo el trabajo. Al mismo tiempo, me concentré en estudiar las regulaciones pertinentes sobre el trabajo financiero y actué conscientemente de acuerdo con las políticas y procedimientos nacionales. Trabajar duro para estudiar conocimientos comerciales, participar activamente en diversas capacitaciones en habilidades comerciales organizadas por el departamento, aprovechar al máximo el tiempo libre, fortalecer el aprendizaje de conocimientos financieros, garantizar que los conocimientos financieros se actualicen constantemente y que los estándares laborales se mejoren de manera efectiva.
2. Realizar estrictamente mis deberes y hacer bien mi trabajo
Durante el último año, he podido desempeñar concienzudamente mis responsabilidades laborales, obedecer conscientemente las disposiciones de organización y liderazgo, ser Con los pies en la tierra, leal a mis deberes y cumpliendo con mis responsabilidades. Completé el trabajo a tiempo, con alta calidad y cantidad, y manejé negocios financieros y contables relevantes de manera razonable y legal.
En primer lugar, haz un buen trabajo en el reembolso financiero. En el trabajo, me adhiero a los principios de objetividad, rigor y meticulosidad, implemento estrictamente disciplinas financieras y realizo reembolsos financieros de acuerdo con el sistema de reembolso financiero y los requisitos estandarizados del trabajo contable básico. Al revisar los comprobantes originales, atrévase a señalar los comprobantes originales que son falsos, no conformes e ilegales y no serán reembolsados. Los comprobantes originales con registros inexactos o incompletos serán devueltos y se requerirá que el personal encargado los corrija y complemente. A través de una cuidadosa revisión y supervisión, aseguramos que los procedimientos contables sean completos, estandarizados y legales, y que nuestra información contable sea verdadera, legal, precisa y completa. Al mismo tiempo, informa periódicamente a la dirección sobre la ejecución de los negocios financieros y contables, coordina activamente la relación entre la oficina de finanzas y otros departamentos y completa concienzudamente las tareas temporales asignadas por la dirección.
El segundo es fortalecer eficazmente la gestión diaria de los ingresos y gastos financieros. Mientras estaba en la escuela, aprendí conocimientos financieros de manera sistemática y exhaustiva y apliqué lo que aprendí en el trabajo. Durante el año pasado, pude completar de manera proactiva el trabajo mensual de contabilidad, liquidación y procesamiento de cuentas, completar con precisión varios informes estadísticos mensuales, trimestrales y de fin de año, y enviarlos a tiempo. Completar mejor el pago de negocios interbancarios, declaración y pago de impuestos y otros gastos diarios. Además de completar su propio trabajo, participe activamente en el trabajo.
3. Problemas existentes y próximos planes de trabajo
Resumiendo el trabajo del año pasado, aunque se han logrado ciertos logros, aún existen algunos problemas y deficiencias:
En primer lugar, se realiza demasiado trabajo y se resume poca experiencia, lo que da como resultado una baja eficiencia y la mitad del resultado con el doble de esfuerzo. Aprenderé humildemente de la experiencia laboral avanzada de los colegas que me rodean, seré diligente en el pensamiento, fortaleceré el resumen y mejoraré la eficiencia para realizar mejor mi trabajo.
En segundo lugar, hay mucho trabajo de rutina diario y hay poco estudio e investigación en profundidad de los métodos de gestión y sistemas de trabajo relacionados con las finanzas. El trabajo es amplio pero no profundo. En el trabajo futuro, seré más estricto conmigo mismo, fortaleceré aún más el estudio del conocimiento empresarial, me esforzaré por mejorar mi nivel de trabajo, emancipar mi mente, buscaré la verdad a partir de los hechos, trabajaré duro y me esforzaré por completar mejor diversas metas y tareas con una actitud muy responsable hacia mi trabajo. No estuve a la altura de las expectativas de mis líderes y camaradas.
Parte 2 Informe de Investigación y Rectificación de Riesgos de Control Interno de la Unidad
En el último año, con la ayuda y orientación de líderes y colegas, a través de mis propios esfuerzos, personalmente he mejorado mi profesionalismo. e ideológico, o han mejorado aún más en términos de calidad empresarial y capacidad laboral, y han logrado ciertos resultados laborales.
Primero, fortalecer el aprendizaje y centrarse en mejorar la realización personal.
Primero, estudiar e implementar concienzudamente la línea, los principios y las políticas del partido a través de revistas, periódicos, redes informáticas, noticias de televisión y otros medios de comunicación y estudio en profundidad Comprender el espíritu del xx Congreso Nacional del Partido y la xx Sesión Plenaria de la xx sesión, esforzarse por implementar el importante pensamiento de los "Tres Representantes" y mejorar continuamente el nivel de la teoría política. Fortalecer el cultivo político, ideológico y moral.
El segundo es estudiar concienzudamente diversas regulaciones sobre finanzas, economía y gobierno limpio, y actuar conscientemente de acuerdo con las políticas y procedimientos financieros del país.
El tercero es trabajar duro para estudiar conocimientos empresariales, participar activamente en diversas capacitaciones en habilidades empresariales organizadas por los departamentos pertinentes y seguir estrictamente los requisitos de "diligencia en el aprendizaje, buena creación y voluntad de contribuir". propuesto por el camarada ***, y persistir en "Hablar de aprendizaje, hablar de política, hablar de integridad", considerar siempre la paciencia, la disposición a pagar y la oscuridad como sus propios criterios; considerar siempre la mejora de la conciencia del servicio como la base de; todo trabajo; poner siempre el trabajo en un trabajo riguroso, meticuloso, sólido y realista, con los pies en la tierra.
El cuarto es mejorar continuamente los métodos de aprendizaje, prestar atención a los efectos del aprendizaje, "aprender en el trabajo, trabajar mientras se aprende", insistir en aplicar lo aprendido, prestar atención a la integración, integrar la teoría con la práctica. y utilizar nuevos conocimientos, nuevas ideas y nuevas revelaciones, consolidar y enriquecer el conocimiento integral, dejar que el conocimiento crezca con la edad y mejorar continuamente la capacidad integral.
2. Cumplir estrictamente con las responsabilidades laborales y hacer un trabajo sólido en mi trabajo
Durante el último año, con un alto sentido de responsabilidad y profesionalismo, he obedecido conscientemente las disposiciones del organización y liderazgo, y trabajé duro para hacer un buen trabajo en todos los aspectos del trabajo y completó bien varias tareas. Dado que el trabajo contable es complicado y conlleva muchas tareas, y su trabajo tiene las características de transacciones y emergencias repentinas, es necesario completar las cuentas financieras finales y manejar los asuntos relacionados en el primer trimestre del año en función de la situación específica y la puntualidad. Realizar inspecciones comerciales anuales. Resumió cuidadosamente el trabajo financiero del año pasado y estableció planes de trabajo financiero para el año. Se clasificaron, encuadernaron y archivaron diversos expedientes contables. Se limpió, desinfectó y se realizó una copia de seguridad del software especial financiero. Completar la creación de cuentas, la creación de tarjetas y la inspección anual de los activos fijos recién agregados en el año, establecer nuevas cuentas para el año de acuerdo con el sistema financiero y las cuentas de ingresos y gastos del presupuesto, y manejar los negocios económicos diarios. Establecer cuentas estadísticas salariales de acuerdo con los requisitos de las declaraciones salariales para facilitar las estadísticas proyecto por artículo y presentar informes financieros y estadísticos mensuales y trimestrales a las autoridades competentes a tiempo, dando pleno uso a las funciones de contabilidad y supervisión. Proporcionar información y materiales relevantes a las unidades relevantes y a los líderes de las estaciones de manera oportuna para la correcta toma de decisiones. Tomar la iniciativa de mantenerse en contacto con el Departamento de Finanzas de la Oficina de manera oportuna y proponer un plan de solicitud de financiamiento para lograr una rotación normal de fondos. En términos de pagos externos, controlamos estrictamente, implementamos y cumplimos estrictamente los sistemas financieros y económicos nacionales, y nos aseguramos de que las cuentas se liquiden diariamente y se liquiden mensualmente, y que las cuentas sean consistentes con los hechos y las cuentas. Realizar la revisión anual de los cargos administrativos Para implementar la Ley de Licencias Administrativas, presentar oportunamente los "conceptos de cargo, normas, bases, monto", y otros informes de autoexamen y limpieza, presentar el disquete del seguro médico para el primera mitad del año, y pagar la prima de la primera mitad del año de acuerdo con las regulaciones del seguro médico En el tercer trimestre, de acuerdo con los requisitos del espíritu del documento de Gan Rencai, tomó casi un mes para llevar a cabo. un autoexamen de las cuentas desde el año de conformidad con la "Ley de Contabilidad de la República Popular China y el Consejo de Estado" y el "Reglamento de Gestión Contable de una determinada Provincia". Se mejoraron los procedimientos financieros y se autoexaminaron las cuentas. Se escribieron la situación del examen, la experiencia y la experiencia, la construcción del sistema de control interno y la implementación del sistema contable, y se estandarizaron aún más los comportamientos contables. Manejar asuntos de aumento de capital de los empleados. En el cuarto trimestre se presentaron tablas laborales y salariales, certificados de invalidez y recibos de salario para su revisión y confirmación de la exención de la pensión de invalidez. Declarar y pagar el seguro de pensión de los trabajadores contratados, el seguro de desempleo, el seguro médico para el segundo semestre del año y el fondo de previsión de vivienda. Registrar y reportar la información del personal de apoyo financiero de acuerdo con la normativa. Manejar la revisión salarial del personal, etc.
3. Prestar servicios logísticos con diligencia
Parte 3 Unidad de Control Interno Informe de Investigación y Rectificación de Riesgos
1 Implementación del Control de la Estructura Organizacional
2. Situación del control de las operaciones comerciales
En términos de control de las operaciones comerciales, céntrese en resaltar las limitaciones y limitaciones en el establecimiento de relaciones de seguro médico y el disfrute de los beneficios del seguro. Con las disposiciones pertinentes de las pólizas de seguro médico, hemos formulado sistemas pertinentes para la participación, el pago y el disfrute de los beneficios del seguro médico de los empleados y del seguro médico de los residentes, con una gestión clara y una base de pago estricta. Hemos fortalecido la gestión de las instituciones médicas designadas, y se aplica estrictamente. pagos de beneficios y reembolsos, y control laboral implementado. Al mismo tiempo, debemos estudiar y organizar cuidadosamente los documentos o procedimientos operativos de los departamentos superiores sobre la gestión de estándares comerciales, fortalecer el aprendizaje y el intercambio de conocimientos comerciales, implementar estrictamente los estándares operativos e implementar el control del programa. Todos los procedimientos de procesamiento comercial se implementan en. de acuerdo con las exigencias de los superiores.
3. Control financiero del fondo
En el proceso de gestión del fondo de seguro médico, prestamos atención a la construcción ideológica de principio a fin, implementamos concienzuda y estrictamente diversas políticas, normas y regulaciones, y mejorar constantemente diversos sistemas y reglamentos, de conformidad con la política de gestión del fondo de seguro médico, aplica estrictamente la gestión de "dos líneas de ingresos y gastos". Los contadores llevan registros financieros sobre la base de comprobantes contables legales y válidos. los registros contables reflejan de manera completa y precisa diversas actividades comerciales de acuerdo con los elementos prescritos. Los informes contables son preparados de forma independiente por el personal contable, los archivos contables se organizan y archivan de manera oportuna según sea necesario, la gestión de sellos cumple con los requisitos, la apertura de cuentas de fondos cumple con las regulaciones, las cuentas. , extractos y facturas son consistentes, no hay irregularidades en la contabilidad y los temas contables se configuran de conformidad con los requisitos del sistema de contabilidad financiera.
IV.Control del sistema de información
La red del sistema de información del seguro médico es la base de todo el trabajo del seguro médico. Que la red informática pueda funcionar de forma segura y eficaz es la clave para el sistema médico. trabajo de seguro. Para garantizar el funcionamiento seguro y fluido de la red de información de seguros médicos, hemos fortalecido la institucionalización de la red, establecido las reglas y regulaciones correspondientes y regulado específicamente la autoridad del personal que opera, administra y opera el sistema de información de la red de seguros médicos para garantizar que el personal dedicado sea responsable de negocios específicos e implementar medidas de seguridad de la información que incluyen gestión de autoridad, confidencialidad de contraseñas y otras medidas de seguridad de la información.
5. Gestión y supervisión del control interno
Nuestra oficina establece un sistema de control interno en estricta conformidad con los requisitos pertinentes, centrándose a menudo en todos los aspectos de los ingresos y gastos de fondos, la gestión y supervisión de vez en cuando. Búsqueda en profundidad de problemas, verificar la implementación de las políticas y regulaciones de supervisión del fondo de seguro médico, si el sistema de control interno es sólido, si la gestión está estandarizada, si hay operaciones ilegales o incluso infracción del fondo, etc., rectificar con prontitud los problemas encontrados y mejorar aún más la conciencia de mantener la seguridad de los fondos, prevenir riesgos desde la fuente.
6. Problemas existentes
(1) Comprensión insuficiente de la importancia de la construcción de sistemas de control interno. Creen que el establecimiento de reglas y regulaciones significa el establecimiento de un control interno. sistema, ignorando que el sistema de control interno es un mecanismo dinámico de supervisión y autodisciplina que está entrelazado en el proceso de operación del negocio.
(2) La construcción del sistema de control interno está retrasada y el sistema de control interno no es lo suficientemente perfecto. Desde la implementación de la gestión interna estandarizada, nuestra oficina se ha centrado en la construcción de varios sistemas comerciales y no ha logrado realizar la transición de la construcción del sistema interno a la construcción de control interno. Aunque se han establecido sistemas individuales, carecen de restricción y restricción en una serie de. procesos de negocio. Existen limitaciones y limitaciones en el sistema, pero no se actualiza de manera oportuna con el desarrollo del negocio. Además, no existe un sistema de control interno en el que las responsabilidades y autoridades generales estén restringidas mutuamente y las operaciones. ordenada y falta un seguimiento general sólido.
7. Plan de trabajo del siguiente paso
Continuaremos siguiendo los requisitos y pasos del "Aviso" y aprovecharemos esta inspección como una oportunidad para tomar medidas firmes en todos los aspectos. control interno, mientras hacemos concienzudamente el trabajo de rectificación, haremos un buen trabajo en los siguientes aspectos para lograr resultados y garantizar el funcionamiento saludable y fluido de la industria de seguros médicos en nuestro condado.
(1) Optimizar la estructura del equipo y promover la eficiencia de la agencia. Fortalecer la formación, evaluación y supervisión de cuadros, e incrementar la rotación laboral, los intercambios y la competencia por el empleo. Fortalecer la construcción ideológica y política, cambiar conceptos, funciones y estilos, mejorar integralmente la calidad general y la capacidad de trabajo del equipo de manejo y construir una unidad orientada al aprendizaje y al servicio.
(2) Comprender mejor la importancia de construir un mecanismo de control interno. En la situación de reforma continua de la industria de seguros médicos, debemos otorgar importancia tanto al desarrollo empresarial como a la administración conforme a la ley, tanto a la gestión estandarizada como a la rendición de cuentas, y a implementar concienzudamente el mecanismo de control interno de las agencias de seguros médicos.
(3) Estandarizar aún más el sistema de trabajo de gestión de red. Implementar el principio de gestión de "quien está a cargo es responsable, quien maneja la computadora es responsable y quien la usa es responsable" y controlar estrictamente las computadoras con acceso a Internet.
(4) Combinar auditorías in situ con auditorías especiales para garantizar el buen funcionamiento del seguro médico y evitar pérdidas de fondos. Al mismo tiempo, establecemos y mejoramos el sistema de control interno para asegurar un seguimiento total de todos los negocios y vínculos.
(5) Regular estrictamente el comportamiento médico de los hospitales y farmacias designados bajo seguro médico, mejorar los métodos de liquidación, aumentar continuamente los esfuerzos de verificación médica y adoptar métodos irregulares e irregulares para monitorear los hospitales y farmacias designados. Las unidades designadas que violen las políticas de seguro médico serán tratadas estrictamente de acuerdo con las disposiciones del acuerdo.
(6) Fortalecer continuamente la construcción del sistema de control interno de las agencias de seguros médicos, establecer un departamento de supervisión del control interno y realizar supervisión e inspección regulares o irregulares de la implementación del sistema de control interno. Al optimizar los procesos comerciales, confiar en la moderación mutua entre procesos y fortalecer las auditorías internas, llevamos a cabo una supervisión completa del proceso de varios negocios y vínculos, para prevenir de antemano, controlar durante el proceso y supervisar después, mejorando así el sistema institucionalmente. garantizar la autenticidad del negocio gestionado y la seguridad del pago del fondo del seguro médico.
Parte 4 Unidad de Control Interno Informe de Investigación y Rectificación de Riesgos
Desde este año, nuestro buró se basa en el despliegue unificado de la Comisión Municipal de Inspección Disciplinaria y la Comisión Municipal de Prevención y Riesgos de Integridad. Grupo de Orientación y Coordinación de Control para promover sólidamente la construcción del sistema sancionatorio, enfocarse en fortalecer efectivamente la restricción y supervisión del ejercicio del poder, realizar concienzudamente el trabajo de prevención y control de los riesgos de integridad, identificar puntos de riesgo de integridad, mejorar la prevención y medidas de control, mejorar los mecanismos de control interno, construir activamente un sistema de prevención y castigo característico para la industria de la gestión urbana y crear una gestión urbana armoniosa y eficiente La gestión urbana proporciona una fuerte garantía política.
1. Fortalecer el liderazgo organizacional
El grupo partidario de la mesa ha puesto en su importante agenda la profundización del trabajo de gestión de control y prevención de riesgos de integridad, y está desplegado, implementado e inspeccionado junto con el trabajo de aplicación de la ley de gestión urbana y gestión de la apariencia de la ciudad, misma evaluación. Fortalecer el liderazgo organizacional. Se implementó el sistema de responsabilidad del "máximo líder" y rápidamente se estableció un grupo líder para la gestión de control y prevención de riesgos anticorrupción con el secretario del grupo del partido de la oficina y el director como líder del equipo. Tiene una oficina bajo su mando. El líder del equipo de inspección disciplinaria de la oficina también se desempeña como director de la oficina. La reunión del grupo del partido de la mesa se convocó rápidamente para conocer y transmitir el “Plan de implementación para la realización del trabajo de prevención y control de riesgos de integridad de la provincia” del Grupo Provincial de Orientación y Coordinación de Control y Prevención de Riesgos de Integridad (Wanlian Fangfa [2019] No. 1) y el La Oficina del Comité Municipal del Partido “Sobre la realización del trabajo de prevención y control de riesgos de integridad en la ciudad” En el espíritu del "Plan de implementación para la prevención y el control de riesgos de integridad" (Qingbanfa [2019] No. 7), establece claramente el " cinco "deberes", es decir, en términos de comprensión ideológica, debemos darle gran importancia y no tomarlo a la ligera; en términos de investigación de riesgos, debe ser minucioso y meticuloso y no superficial; cuando se trata de prevención de riesgos, debe hacer sonar la alarma y no ser descuidado en la gestión y el control, debe mejorar el mecanismo y no hacerlo de manera superficial en la supervisión y evaluación, debe ser práctico y no sólo una formalidad; . Debemos guiar a los cuadros y empleados para que establezcan firmemente la conciencia de que "todo trabajo tiene riesgos" y mejoren aún más su iniciativa y determinación para resistir la corrupción y prevenir la degeneración. Investigó y formuló el "Plan de implementación para la gestión de control y prevención de riesgos de integridad de la Oficina de Aplicación de la Ley y Gestión Urbana de Anqing (Administración de Apariencia de la Ciudad)", analizó las tareas en la etapa de implementación, guió el progreso del trabajo de supervisión, coordinó y resolvió problemas pendientes. y aseguró que se implementaron los trabajos de gestión de prevención y control de riesgos de integridad. El 25 de mayo, nuestra oficina celebró una reunión de movilización para la prevención y control de riesgos de integridad. El líder del equipo de inspección disciplinaria de la oficina presidió la reunión, conoció el plan de implementación de la ciudad y leyó el plan de implementación de nuestra oficina. El director y el secretario del partido llevaron a cabo la prevención y el control de los riesgos de integridad de nuestra oficina. El trabajo de gestión plantea requisitos claros.
2. Preparar cuidadosamente un catálogo de poderes y diagramas de flujo de poderes internos y externos.
Preparar cuidadosamente “un catálogo y dos diagramas de flujo” para aclarar poderes, estandarizar procesos y garantizar la apertura y funcionamiento transparente del poder. La primera es hacer un buen trabajo en la recopilación del "catálogo de autoridades". Revisar exhaustivamente los asuntos de poder, aclarar el resultado final y clasificar las sanciones administrativas, la coerción administrativa y el cobro administrativo de acuerdo con el principio de "quien está a cargo es responsable" y el requisito de "poderes legales y derechos y responsabilidades consistentes" según a las leyes y reglamentos y al plan de "tres determinaciones" de la agencia, la operación externa de licencias administrativas y otras facultades y la operación interna de nombramiento y remoción de cuadros, construcción de proyectos de ingeniería, reembolso financiero, recepción oficial, vehículos oficiales y otras facultades, clasificados. registro, compiló y completó el catálogo general de facultades y sanciones administrativas, coacción administrativa, licencias administrativas, etc. Elaboración de subcatálogos para el funcionamiento externo del poder y el funcionamiento interno del poder tales como nombramiento y remoción de cuadros, gestión financiera, vehículos oficiales, etc., y se aclaró el nombre, el contenido, las bases de implementación, el personal responsable, los departamentos responsables y los líderes a cargo de cada autoridad, y se logró efectivamente una precisión, completa y estandarizada. El segundo es hacer un buen trabajo al dibujar el "diagrama de flujo externo de operación eléctrica" y el "diagrama de flujo interno de operación eléctrica". De acuerdo con los requisitos de "procedimientos legales y procesos simples", para cada autoridad se aclara el tema de manejo, las bases, los procedimientos, los canales de supervisión y todos los materiales que deben presentarse para el manejo de los asuntos, y se establece el correspondiente diagrama de flujo de trabajo de operación externa de El poder administrativo está preparado. Al mismo tiempo, se estandarizaron los distintos vínculos, entidades responsables, plazos de tramitación, etc. dentro del funcionamiento interno de la autoridad de la unidad y se elaboraron los correspondientes diagramas de flujo interno para el funcionamiento del poder administrativo. En la actualidad, el catálogo de competencias y diagrama de flujo operativo de nuestro buró ha sido revisado y confirmado por el grupo partidario del buró y reportado a la Oficina Piloto de Gestión de Control y Prevención de Riesgos de Integridad Municipal para su archivo. Una vez aprobado, será divulgado al público. a través de la página web de gestión urbanística, tablón de anuncios de gestión urbanística y medios de comunicación, etc. Aceptar activamente la supervisión.
3. Buscar puntos de riesgo de forma integral.
Encontrar puntos de riesgo es la base y el requisito previo para la prevención. Tomando el puesto de trabajo como foco, el trabajo de cada departamento como línea y el trabajo general como bloque, llevamos a cabo inspecciones generales y nos esforzamos por lograr una cobertura total e inspecciones de riesgos fluidas. El primero es prestar atención a la búsqueda jerárquica. Concéntrese en estandarizar el funcionamiento del poder y dividirlo en "dos niveles": puestos de liderazgo y puestos de nivel medio. El equipo de liderazgo de la oficina toma la iniciativa en la búsqueda de puntos de poder y riesgo. Los puntos de riesgo personales y del departamento realizan búsquedas de acuerdo con sus respectivas funciones laborales. Asegúrese de que los puntos de riesgo estén cualitativamente bien fundamentados y cuantitativamente. El segundo es prestar atención a la búsqueda de clasificación. Con base en las características del trabajo, para puestos importantes como la aplicación de la ley administrativa de gestión urbana, la aprobación administrativa de la apariencia de la ciudad y la gestión humana, financiera y de propiedad, buscamos cuidadosamente riesgos potenciales para la integridad desde los aspectos de ideología y ética, responsabilidades laborales, mecanismos institucionales, entorno externo, etc., y analizar y refinar el contenido y la forma de desempeño del riesgo. El tercero es centrarse en la búsqueda integral. Adoptar un enfoque de arriba hacia abajo, de abajo hacia arriba, interno y externo para descubrir la integridad del gobierno a través de diversas formas, como autobúsqueda, referencia de liderazgo, ayuda masiva, toma de decisiones colectiva, presentación de informes y quejas, auditorías financieras, legislación. inspecciones de cumplimiento, evaluaciones de cuadros, encuestas por cuestionario, etc. Asegúrese de conocer todos los puntos de riesgo. En la actualidad, de acuerdo con las exigencias, en función del tamaño del poder, probabilidad de ejercer el poder, etc., mediante investigación y evaluación colectiva se delimitan los niveles de riesgo, y se estudian y determinan medidas de prevención y control para cada cargo.
IV. Promover la construcción de sistemas multinivel
Establecer y mejorar el sistema en torno a los "puntos conjuntos" de operación eléctrica, los "puntos débiles" de la gestión interna y el "riesgo". "Puntos" donde es probable que se produzcan problemas. Medidas de prevención y control pertinentes y especificaciones del sistema. El primero es promover la construcción del sistema. Llevar a cabo una limpieza y revisión integral y sistemática del sistema existente, hacer concienzudamente un buen trabajo en "establecimiento, reforma y abolición", mejorar aún más el método de gestión de "gestión de personas y asuntos con sistemas, y regular el funcionamiento del poder". con sistemas", y esforzarse por construir un sistema de control y prevención de riesgos de gestión urbana limpio y honesto. La estructura básica del mecanismo de largo plazo. El segundo es promover la descentralización y los controles y equilibrios. Descomponer y asignar científicamente el poder. Las cuestiones de concesión de licencias administrativas se separarán de la realización y tramitación en la ventana de presentación de la ciudad del centro de administración municipal. Las sanciones administrativas de gestión urbana y las cuestiones obligatorias se separarán de la investigación, la toma de decisiones y la ejecución. y uno principal "se adherirá a la investigación colectiva, la toma de decisiones democrática y establecerá gradualmente la estructura de poder y el mecanismo operativo en el que el poder de toma de decisiones, el poder de ejecución y el poder de supervisión se restrinjan y coordinen entre sí. El tercero es promover la supervisión y la moderación. Mejorar el monitoreo de riesgos, los mecanismos de alerta temprana y corrección de errores, y descubrir rápidamente problemas emergentes y tendenciosos a través de inspecciones de autocontrol, supervisión organizacional y supervisión social, implementar rápidamente rectificaciones y construir tres líneas de defensa: prevención temprana, monitoreo a mediano plazo, y posprocesamiento.
Por ejemplo, en términos de prevención y control de riesgos de licencias administrativas, debemos divulgar al público los límites de tiempo de servicio, los procedimientos de servicio y los estándares de cobro, y aceptar activamente la supervisión en términos de prevención y control de riesgos de sanciones administrativas, debemos implementar concienzudamente; reglas y estándares para la aplicación de la discreción de las sanciones administrativas, y mejorar la gestión colectiva de los casos de sanciones administrativas. El sistema de tres niveles de revisión, revisión de audiencias, deliberación colectiva y revisión de casos garantiza la equidad, la imparcialidad y la apertura en términos de prevención y control; de riesgos de gestión financiera y de personal, formulamos un sistema de archivo para que los cuadros dirigentes salgan, mejoren el sistema de gestión financiera e implementen concienzudamente informes de desempeño, evaluación democrática y responsabilidad. Rendición de cuentas y otros sistemas. El cuarto es promover asuntos de gobierno abierto. Implementar seriamente el sistema de divulgación de información, mejorar la red de divulgación de información del gobierno y garantizar que el poder se ejerza al sol.
Parte 5 Informe de Investigación y Rectificación de Riesgos de Control Interno de la Unidad
1. Fortalecer el liderazgo organizacional y movilizar y desplegar activamente
Primero, fortalecer el liderazgo y organizar con cuidado. Para prevenir y controlar eficazmente los riesgos de corrupción, promover la integridad de los cuadros en la política, promover la construcción del sistema de castigo y garantizar que se implementen todas las medidas preventivas, nuestra oficina ha establecido un equipo con el director como líder del equipo, y otros miembros del equipo como subjefes de equipo y responsables de cada departamento. El Grupo Rector de Prevención y Control de Riesgos de Integridad, el cual está integrado por integrantes, fortalece la organización, coordinación, supervisión e inspección de Prevención y Control de Riesgos de Integridad. oficina, que se encarga específicamente de la operativa diaria, inspección y análisis de Prevención y Control de Riesgos de Integridad, y otros trabajos. Se formuló y emitió el "Plan de Implementación de las Labores de Prevención y Control de Riesgos de Integridad de la xx Dirección de Asuntos Civiles". De acuerdo con los requisitos de "un puesto, dos responsabilidades", las labores de prevención y control de riesgos se incluyeron en el objetivo de la responsabilidad. Se firmaron cartas de responsabilidad en todos los niveles, con el mismo despliegue, implementación y evaluación que el sistema de responsabilidad para la construcción de estilo partidario y gobierno limpio. El segundo es movilizar activamente y crear conciencia. Organizar y convocar una reunión de movilización a la que asistan los cuadros generales, empleados y jefes de unidades subordinadas para conocer y transmitir el espíritu de los documentos de trabajo de los superiores sobre la prevención y control de riesgos de integridad y las "Diversas Directrices para la Integridad en el Gobierno para Cuadros Dirigentes". del Partido Comunista de China (juicio)", "Política central "Ocho disposiciones del Comité Provincial del Partido de Yunnan sobre la mejora del estilo de trabajo y el estrecho contacto con la gente", "Diez disposiciones del Comité Provincial del Partido de Yunnan sobre la mejora del estilo de trabajo y el estrecho contacto con la gente" ", etc. En la reunión de movilización, el director pidió a todos los cuadros y trabajadores que comprendan profundamente la necesidad e importancia de la prevención y el control de los riesgos a la integridad. Es de gran importancia que debemos implementar concienzudamente diversas medidas para la prevención y el control de riesgos de integridad, definir con precisión los puntos de riesgo, construir eficazmente tres líneas de defensa en la etapa inicial de prevención, monitoreo a mediano plazo y eliminación en la etapa tardía, y comprender concienzudamente los cuatro eslabones de planificación, ejecución, evaluación y revisión, garantizar el trabajo. es eficaz. A través del estudio, todos se dan cuenta de que llevar a cabo una investigación de riesgos anticorrupción y establecer mecanismos de prevención y control es un nuevo mecanismo que integra educación, sistema y supervisión, y puede prevenir y controlar eficazmente los riesgos de integridad desde la fuente, para que todos puedan participar activamente. y todos pueden mejorar.
2. Consolidar la base laboral y mejorar el nivel de prevención y control de la gobernanza limpia.
(1) Encontrar riesgos laborales y construir una red de prevención y control. La primera es encontrar fuentes de riesgos para la integridad. Encontrar puntos de riesgo para la integridad es el requisito previo para prevenir riesgos de forma eficaz. Adopte el método de trabajo de buscar usted mismo, ayudar a los colegas, plantear sugerencias de los líderes y organizar revisiones. Para los puestos de liderazgo, concéntrese en encontrar los puntos de riesgo de prevención y control de la integridad en la toma de decisiones de asuntos importantes, el nombramiento y despido de personas importantes. personal, la organización de grandes proyectos y el uso de grandes cantidades de fondos. Los puestos de nivel medio se centran en la revisión y aprobación, la aplicación de la ley, la gestión y otros vínculos para encontrar los puntos de riesgo de integridad que existen en el proceso de ejercicio del poder administrativo de revisión y aprobación, el poder de aplicación de la ley y el poder de gestión interna. La persona a cargo directa compara principalmente las responsabilidades laborales con la división del trabajo empresarial, los vínculos clave y los sistemas de trabajo para encontrar puntos de riesgo de integridad que existen en el proceso de desempeño de funciones, ejecución de sistemas y gestión de personas y propiedades, y los incluye en el riesgo. alcance de búsqueda de puntos. El segundo es encontrar puntos de riesgo. Concéntrese en buscar riesgos del puesto personal y riesgos del departamento, y complete el "Formulario de registro de control y prevención de riesgos de integridad" para individuos y departamentos respectivamente. El tercero es evaluar el nivel de riesgo. Para los puntos de riesgo de integridad encontrados, realizamos análisis y evaluación de acuerdo con el grado de daño y la frecuencia de ocurrencia, y determinamos diferentes niveles de riesgo. Varios riesgos que han sido autoidentificados serán publicados y archivados después de la revisión e inspección por parte del grupo líder de la oficina para la prevención y el control de riesgos anticorrupción. ***Aprobó 24 puntos de riesgo de integridad para instituciones internas y 53 puntos de riesgo de integridad para posiciones individuales, asegurando que los riesgos de integridad se investiguen de manera completa, exhaustiva, exhaustiva y precisa. Al mismo tiempo, los riesgos de integridad se dividen en tres niveles: "alto", "medio" y "bajo" en función de los factores de riesgo de poder, posición, frecuencia de incidentes, posibles pérdidas económicas, impacto social, etc., incluyendo 9 puntos de riesgo de alto nivel para instituciones internas, 13 puntos de riesgo de nivel medio, 2 puntos de riesgo de nivel bajo; 16 puntos de riesgo de nivel alto para posiciones individuales, 27 puntos de riesgo de nivel medio y 10 puntos de riesgo de nivel bajo.
(2) Estandarizar el proceso de operación eléctrica y realizar "reingeniería de procesos".
En vista de las características del trabajo en asuntos civiles, que es amplio, disperso y diverso, de conformidad con el principio de "quien desempeña las funciones, limpia los puestos", todos los cargos, incluidos los miembros del equipo directivo, los jefes de departamento y los Se despejaron los manipuladores directos para asegurar la horizontalidad hasta el borde, longitudinalmente hasta el final, sin dejar callejones sin salida. Se han reestandarizado las responsabilidades laborales según los puestos de trabajo, los puestos comerciales y los puestos de gestión interna, y se ha revisado y mejorado cada vínculo laboral del negocio de asuntos civiles. A partir de una limpieza integral de los elementos de energía, de acuerdo con los estándares de "forma concisa y fácil operación" y el objetivo de "estandarizar las operaciones y mejorar la eficiencia", se elaboraron 11 diagramas de flujo de operación de energía y se realizó una "reingeniería de procesos". se llevó a cabo para aclarar aún más los nombres de los poderes. El contenido, el plazo de procesamiento y la base legal harán que el poder sea más claro, el proceso más optimizado, la supervisión más implementada y la gestión más estandarizada. (3) Mejorar el sistema y mejorar el trabajo de prevención y control de riesgos anticorrupción, el sistema es la garantía. Hemos establecido y mejorado sucesivamente varios sistemas como el liderazgo colectivo y la división de responsabilidades, notificaciones e informes de situaciones importantes y solicitudes. de opiniones sobre decisiones importantes, estableció un sistema de rendición de cuentas por errores en la toma de decisiones e implementó el principio de combinar el liderazgo colectivo con la división individual de responsabilidades, y mejoró el mecanismo de supervisión y control interno y el mecanismo de rendición de cuentas; mejorar el sistema para que los cuadros dirigentes informen sobre la integridad y la evaluación de objetivos; mejorar e implementar estrictamente el sistema para solicitar instrucciones e informar sobre asuntos importantes para los cuadros dirigentes; mejorar el sistema de centralización democrática dentro del partido y adherirse a las consultas dentro del partido; en asuntos importantes, y tomar decisiones juntos mejorar y mejorar el sistema de informes de situación dentro del partido, informes de situación y solicitud de opiniones sobre decisiones importantes, y promover gradualmente la divulgación de diversos asuntos gubernamentales y del partido, como las finanzas y las adquisiciones, para formar verdaderamente; un sistema para gestionar el poder, actuar según el sistema y confiar en el sistema para gestionar
(4) Prevención y control integrales, e implementación de una gestión dinámica, basada en el grado de daño y sus causas. En cuanto a los riesgos de corrupción, se han formulado 130 medidas de prevención. En el trabajo, nos centramos en construir tres líneas de defensa para lograr una gestión dinámica. La primera es implementar la prevención temprana, que debe centrarse en la vida diaria de los miembros y cuadros del partido. Debemos tomar precauciones de manera proactiva contra diversos riesgos que pueden surgir del fortalecimiento del cultivo del espíritu partidista, la construcción ideológica y moral y los mecanismos institucionales, eliminar en la mayor medida posible los riesgos potenciales de deshonestidad desde la fuente y mejorar la iniciativa y los mecanismos de supervisión y control de la integridad y la autodisciplina, el segundo es implementar el monitoreo en el proceso, lo que significa combinar la educación sobre integridad en el trabajo y utilizar el monitoreo interno, la información de alerta temprana y otras formas para detectar rápidamente problemas emergentes y tendenciosos, y el tercero es. hacer un buen trabajo en el manejo posterior al evento, que es lidiar con problemas obvios. Las personas que se comportan de manera oportuna harán correcciones y recordatorios de manera oportuna para aquellos que tienen violaciones disciplinarias menores y las masas tienen reacciones graves; adoptaremos métodos como la crítica y la educación, las conversaciones de amonestación y las órdenes de rectificación para llevar a cabo una prevención anticipada y una supervisión dinámica de las rectificaciones ineficaces, las masas aún tendrán reacciones. Si hay algún problema, será investigado de acuerdo con las normas pertinentes; regulaciones, y nos esforzaremos por prevenir problemas tempranos, detectar problemas tempranos, corregir problemas tempranos e investigar y abordar problemas graves temprano.
3. Prevenir y controlar activamente, centrarnos en los resultados y esforzarnos por mejorar. Nueva imagen del departamento
(1) Mayor conciencia sobre la prevención y el control de riesgos de integridad En la construcción del sistema de control y prevención de riesgos posteriores a la integridad, los cuadros y empleados de la oficina mejoraron aún más a través del aprendizaje y la movilización. discusiones mutuas, búsqueda de empleo y formulación de medidas A través de diversas formas de educación, como educación modelo positiva y negativa, educación sobre una cultura gubernamental limpia, etc., hemos aclarado aún más nuestra autoridad y responsabilidades, y hemos establecido firmemente la idea de que si lo ha hecho. En un puesto, tienes responsabilidades, y si tienes responsabilidades, tienes poder. Se ha mejorado el concepto de que el poder conlleva riesgos, la conciencia de los riesgos y la integridad.
(2) Medidas internas estandarizadas de prevención y control. La investigación de riesgos de integridad es una inspección del desempeño de las funciones del personal en cada puesto de acuerdo con el contenido del trabajo, las tareas y responsabilidades de cada puesto, combinado con las regulaciones pertinentes, aceptan liderazgo y supervisión social. A través de medidas de prevención y control, como la limpieza integral del poder, la descentralización científica, la "exposición" pública de los derechos y la evaluación democrática de los derechos, se ha simplificado aún más el proceso de aprobación administrativa y se ha mejorado la eficiencia del servicio al pueblo. Al construir tres plataformas de control interno, publicidad integral y supervisión social, y hacer uso general de los efectos de supervisión de la evaluación democrática del estilo de partido, el estilo político, el estilo de trabajo y la opinión pública social en general y otros recursos de supervisión, se ha creado un mecanismo de supervisión eficaz. formado para supervisar que la mayoría de los miembros y cuadros del partido sean correctos, realicen sus funciones de manera saludable y efectiva y se mantengan alejados de los riesgos. Al llevar a cabo trabajos de prevención y control de riesgos anticorrupción, hemos promovido efectivamente la estandarización, la apertura y el funcionamiento eficiente de diversos poderes, hemos mejorado significativamente la conciencia de servicio de los miembros y cuadros del partido, mejorado significativamente la eficiencia del trabajo y los niveles de servicio, y mejorado significativamente los estilos de trabajo. y mejoró aún más el nivel de efectividad de la agencia.