¿Qué valor tiene la licencia RIA de la SEC de EE. UU.?
En los Estados Unidos, sólo las instituciones o personas con licencias RIA están calificadas para brindar a los inversores asesoramiento sobre servicios de inversión sobre productos de valores, proporcionar informes de inversión de forma regular y pueden cobrar las tarifas de gestión correspondientes y realizar encomiendas a responsabilidad de los clientes. El alcance del asesoramiento sobre inversiones en valores es bastante amplio en los Estados Unidos e incluye gestión de activos, gestión de cuentas y servicios financieros en todo el mercado de valores. Por lo tanto, el conjunto de activos incluye valores comunes como acciones, bonos, fondos mutuos y futuros de productos básicos, y los servicios de gestión de fondos de cobertura y planificación financiera también se definen como negocios de inversión en valores.
Análisis del valor de las licencias RIA de la SEC de EE. UU.
Hoy en día, con el desarrollo de la tecnología de redes, la integración global es cada vez más transparente. Las alguna vez populares licencias regulatorias insulares (Chipre, Vanuatu, Seychelles, Nueva Zelanda, etc.) y algunos países en desarrollo con economías más pequeñas (Indonesia, Malasia, Camboya, etc.), en la red altamente desarrollada de hoy, siempre y cuando la terminal Cuando los clientes Haga clic en Baidu o Google, toda la información queda clara de un vistazo. Para los clientes finales, la inversión tiene más que ver con las calificaciones de la plataforma y la seguridad de los fondos. ¿Cómo pueden algunos pequeños países insulares con una superficie terrestre menor que una pequeña ciudad continental, o terceros países con un PIB per cápita por debajo del umbral de pobreza, permitir que los clientes finales inviertan con confianza?
Hoy en día, la competencia entre las plataformas de cambio de divisas es cada vez más feroz. Si aún solicita licencias regulatorias de pequeños países insulares y terceros países, tendrá poco impacto en la plataforma. Por un lado, no se conoce bien el estado regulatorio. Por otro lado, después de años de desarrollo de la industria, demasiados comerciantes sin escrúpulos han obtenido licencias comerciales de países insulares, lo que también provocará pérdidas irreparables a los clientes y efectos adversos, lo que provocará una fuerte disminución de la confianza de los clientes finales en el mercado actual. Incluso conduce a la negatividad en línea. ! !
La SEC de EE. UU., el departamento de alto nivel de la industria financiera y de valores de EE. UU., tiene condiciones de aplicación extremadamente estrictas, fallas extremadamente transparentes y su trabajo en la industria financiera en los últimos años, lo que hace que la exposición de la SEC sea más ¡Profundamente arraigado en los corazones del público! Es más. Además, el ámbito regulatorio de la SEC incluye a todas las empresas que cotizan en bolsa en los Estados Unidos, incluidos todos los grandes grupos conocidos, que están supervisados por la SEC. ¡Debido a esto, la SEC ha tomado una bandera para la industria global de valores financieros! La SEC en los Estados Unidos es el principal departamento del mercado financiero global y tiene alta visibilidad y credibilidad.
No solo eso, en los últimos años, las empresas de moneda digital y las plataformas de comercio de divisas como plataformas líderes han obtenido la supervisión de la SEC a través de adquisiciones o aplicaciones, incluidas empresas de software reconocidas encabezadas por monedas digitales, como Yiyuan International. , Bitmain, Canaan, etc., así como empresas que se están preparando para salir a bolsa en los Estados Unidos en un futuro próximo para hacer que sus transacciones sean más legales y conformes. Esta tendencia ha hecho que más inversores potenciales y existentes, que antes se sentían intimidados, ahora tengan más confianza y estén más dispuestos a elegir estas empresas de moneda digital y plataformas de comercio de divisas.
Documentos requeridos
Materiales preparatorios antes de la solicitud
1. Información de la empresa en el extranjero
Para solicitar una licencia SEC RIA, el solicitante debe Registrarse formalmente y establecer una empresa en el extranjero que siga siendo una empresa en el extranjero bien establecida. La empresa debe tener domicilio social y datos de contacto. Y la información de contacto de la empresa se puede utilizar para comunicarse con la SEC directamente durante el horario comercial.
2. Buenos antecedentes de la empresa y los directores
La empresa no debe tener malos antecedentes comerciales; los directores de la empresa no deben tener antecedentes penales ni malos antecedentes personales.
En tercer lugar, las calificaciones de los empleados
Las calificaciones de los empleados también son un requisito importante para solicitar una licencia SEC RIA. Una empresa debe contratar al menos un asesor de inversiones financieras autorizado y calificado para convertirse en un empleado autorizado de la empresa, o la alta dirección de la empresa debe aprobar un examen y solicitar convertirse en una licencia RIA individual de la SEC.
Cuatro. Informes de cumplimiento y operaciones comerciales
Los solicitantes deben presentar múltiples informes operativos a la SEC, como las especificaciones de productos de la empresa, contratos de servicio al cliente, procedimientos operativos y normales de la empresa, regulaciones de privacidad, AML, comprensión de los documentos del cliente, Especificaciones de redacción publicitaria de marketing, estructura empresarial, etc. La SEC exige que los solicitantes demuestren que están suficientemente calificados para operar y gestionar negocios y transacciones de manera estandarizada.
Materiales que deben enviarse a la SEC para su revisión.
1. Poder para matrícula 130
2. Documento de registro de empresa 9370
3. p >4. Estatuto Social;
5. Pasaporte de los directores;
6. Informe de descripción del negocio de la empresa;
7. >
8. Regístrese en el sistema WebCRD/IARD de la Comisión Reguladora de la Industria Financiera;
9. Complete el informe de solicitud de licencia;
10.
11. Declaración del solicitante actuante;
Tiempo de presentación: 1-2 meses