Condiciones de registro para fondos de capital privado

1. De acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, los administradores de fondos de capital privado deben tener el capital adecuado para respaldar sus operaciones básicas;

2. Capital desembolsado o real La contribución de capital no será inferior a 65.438+ millones de RMB;

3. Entre los productos recaudados y gestionados por uno mismo o confiados a otras instituciones para su gestión, invertir en emisiones públicas. acciones, bonos, acciones de fondos y China La escala de otros valores y sus derivados especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China es de más de 6.543,8 mil millones de RMB;

4. a cargo del control de riesgos de cumplimiento;

5. Tener buena reputación social, no tener antecedentes de violaciones de leyes y regulaciones en los últimos tres años, y no tener malos antecedentes de integridad en la supervisión financiera, industria y comercio, impuestos, bancos comerciales, gestión de autodisciplina y otros organismos administrativos y otras instituciones.

Los requisitos de registro para fondos de capital privado se refieren a las disposiciones principales sobre las calificaciones, intereses, responsabilidades y otros asuntos de las partes relevantes involucradas en el establecimiento de instituciones de capital no públicas (compañías de fondos de capital privado).

Las reglas de recaudación de fondos de capital privado incluyen específicamente:

1. Los fondos no se recaudarán de unidades ni de personas que no sean inversores calificados, y los fondos no se recaudarán a través de medios públicos o conferencias. informes, reuniones de análisis y avisos, Promocionar y promocionar a objetivos no especificados a través de folletos, mensajes de texto, WeChat, blogs, correos electrónicos, etc.;

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3. Requiere una evaluación de las capacidades de identificación de riesgos y de asunción de riesgos de los inversores, y los inversores deben comprometerse por escrito a cumplir con los requisitos para inversores calificados.

4. las instituciones de gestión de fondos evaluarán los fondos de capital privado por su cuenta o confiarán a instituciones de terceros. Realizarán calificaciones de riesgo y optarán por recomendar fondos de capital privado a inversores con capacidades coincidentes de identificación de riesgos y de asunción de riesgos;

5. los inversores deben completar con sinceridad el cuestionario de riesgo y comprometer activos o rendimientos;

6. Los inversores deben garantizar que las fuentes de los fondos confiados sean legales y no se les permite agrupar ilegalmente fondos de otras personas para invertir. en fondos de capital privado.

Para solicitar calificaciones de alta dirección, debe cumplir con las siguientes condiciones:

1. Obtener calificaciones comerciales de fondos.

2 Aprobar la Comisión Reguladora de Valores de China. o su agencia autorizada Examen de conocimientos jurídicos de inversión en valores para altos directivos organizado por Debe tener experiencia laboral en materia jurídica, contable, de supervisión, auditoría y otros;

4. Sin las disposiciones de la "Ley de Sociedades", "Inversión en Valores" Ley de Fondos" y otras leyes y reglamentos administrativos, nadie podrá desempeñarse como director o supervisor de la empresa, administradores y practicantes de fondos;

5. No haber sido sancionados por departamentos administrativos como los de valores, bancarios, industria y comercio, y fiscalidad en los últimos tres años.

Los directores independientes deberán cumplir además con los siguientes requisitos:

1. Tener más de 5 años de experiencia laboral financiera, jurídica o financiera.

2. En los últimos tres años, no ha trabajado para la sociedad administradora de fondos para la que planea trabajar y sus unidades accionarias, o no ha trabajado para una institución que tenga contactos comerciales o intereses con la misma. empresa de gestión de fondos para la que planea trabajar.

3. No tener interés en los altos directivos, otros directores, supervisores, administradores de fondos e interventores financieros de la sociedad administradora de fondos a ser empleados.

4. Los familiares directos no trabajan en la sociedad gestora de fondos donde tienen previsto trabajar.

Las instituciones de administración de fondos de capital privado que solicitan el registro en la Asociación de Administración de Activos deben completar la información básica de la institución, la información básica de la persona autorizada a cargo y los profesionales, la información básica de los accionistas y socios, la información básica de los productos de gestión, etc. En el sistema de registro y archivo de fondos de oferta no pública, y cargar documentos e información relevantes. Al mismo tiempo, aportar los siguientes materiales escritos:

1. Una carta compromiso de que los materiales de la solicitud son verdaderos, exactos y completos, sellada con el sello oficial;

2. Una opinión legal emitida por una firma de abogados;

3. Otros documentos especificados por la Fund Industry Association.

De acuerdo con las "Medidas de Registro y Presentación para Administradores de Fondos de Capital Privado" y otras leyes y regulaciones, los administradores de fondos de inversión privados, fondos de inversión de capital privado y fondos de capital de riesgo deben completar los procedimientos de registro de fondos con el Activo. Asociación de Gestión.

El administrador del fondo de capital privado se compromete a asumir la responsabilidad legal por la autenticidad, exactitud e integridad de la información de presentación proporcionada por el fondo.

Ley de Sociedades de la República Popular China (China)

Artículo 5

Las empresas que realicen actividades comerciales deben respetar las leyes, los reglamentos administrativos, la ética social y ética empresarial y ser honesto Ser digno de confianza, aceptar la supervisión del gobierno y del público y asumir responsabilidades sociales.

Los derechos e intereses legítimos de la empresa están protegidos por la ley y no serán vulnerados.

Artículo 6

Para establecer una empresa, se debe solicitar el registro del establecimiento a la autoridad de registro de empresas de conformidad con la ley. Las que cumplan con las condiciones de constitución previstas en esta Ley serán registradas como sociedad de responsabilidad limitada o sociedad anónima por la autoridad de registro mercantil; las que no cumplan con las condiciones de constitución previstas en esta Ley no serán registradas como sociedad de responsabilidad limitada; o una sociedad anónima.

Si las leyes y reglamentos administrativos estipulan que se debe aprobar el establecimiento de una empresa, los procedimientos de aprobación deben completarse de acuerdo con la ley antes de registrar la empresa.

El público puede solicitar información a la autoridad de registro de empresas sobre cuestiones de registro de empresas. La autoridad de registro de empresas deberá consultar las "Medidas provisionales para la supervisión y administración de fondos de inversión privados".

Artículo 4

Los administradores de fondos privados y las instituciones dedicadas al negocio de custodia de fondos privados (en adelante, custodios de fondos privados) administran y utilizan propiedades de fondos privados y se dedican a negocios de venta de fondos privados. (en adelante, agencias de venta de fondos de capital privado) y otras instituciones de servicios de capital privado que se dediquen a actividades de servicios de fondos de capital privado deberán cumplir con sus deberes y cumplir con sus obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia. Los profesionales de los fondos de capital privado deben respetar las leyes y los reglamentos administrativos, así como la ética profesional y las normas de comportamiento.