¿Cómo solicitar una licencia reguladora de divisas ASIC australiana?

De acuerdo con la Ley ASIC, cualquier institución financiera que realice transacciones financieras en Australia debe estar certificada por ASIC y solicitar una licencia AFS, y el mercado de divisas no es una excepción. Actualmente, las instituciones financieras que participan en el mercado de divisas en Australia incluyen: bancos, agentes de cambio de divisas, corredores, proveedores de información sobre divisas, etc.

Las plataformas formales deben tener un número (AFSL: Australian Financial Business License Number). Sólo con este número puedes estar calificado para realizar derivados financieros. Sólo una empresa (ABN: Número de registro comercial australiano, ACN: Código de empresa australiano) no está calificada para operar con derivados financieros. Aquellos con números AFSL tendrán los códigos ABN y ACN correspondientes, pero aquellos que solo tengan códigos ABN y ACN no necesariamente tendrán números AFSL;

Medidas regulatorias de la ASIC australiana

1. Una amplia gama de industrias de pensiones, seguros, depósitos y préstamos.

2. Bancos e instituciones financieras locales y sucursales bancarias internacionales que operan en Australia.

3. Instituciones financieras de negociación como valores, futuros, divisas y derivados financieros.

4. Todas las instituciones involucradas en la consulta y servicios de información de productos financieros.

5. Todos los empleados de la industria financiera deben poseer un certificado para trabajar y participar en negocios financieros de acuerdo con las regulaciones.

1) Todas las instituciones que operan productos financieros deben solicitar primero una licencia AFS.

2) Todas las instituciones que soliciten una licencia de servicios financieros de AFSL deben solicitar un seguro de responsabilidad profesional para clientes minoristas.

3) La ASIC exige que el departamento de quejas maneje las quejas de los clientes de manera oportuna e imponga sanciones severas a los comerciantes ilegales, e incluso revoque la licencia de servicios financieros de AFSL.

4) Una divulgación más estricta de los riesgos de los clientes y los productos financieros requiere que las instituciones financieras informen a los clientes sobre los riesgos operativos de la empresa y los riesgos de las transacciones de mercado sin reservas.

Proceso detallado de solicitud de licencia:

1. Contratación de empleados de la empresa

2.

3. Gestión de edificios de oficinas con servicios corporativos

4. La principal empresa de consultoría jurídica de Australia ofrece servicios legales para licencias AFSL.

Contenido del servicio de licencia financiera de la agencia

1. Diseño del plan de negocios financiero

2. Presentar la solicitud de licencia y preparar los documentos relevantes.

3. Elaborar y redactar directrices sobre servicios financieros.

4. Redacción de declaraciones de divulgación de productos de transacciones financieras

5. Redacción de contratos de trabajo

6.

Registro Una nueva licencia ASIC australiana tarda entre 6 y 10 meses.

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha publicado sus informes de evaluación de solicitudes de licencia y registro profesional de julio de 2017 a junio de 2018. Durante el año, la ASIC aprobó casi la mitad de las 2.879 solicitudes de licencia. Estas solicitudes de licencia incluyen una licencia de Servicios Financieros Australianos (AFS), una licencia de crédito (ACL) o un registro profesional. En Australia, los corredores, las bolsas y las empresas financieras deben obtener una licencia AFS para operar legalmente. En cuanto al tiempo que lleva obtener una licencia, depende de la complejidad de la estructura empresarial.