¿Qué es el grado especulativo?
En 1987, el Consejo de Estado lo promulgó.
Artículo 1 Este Reglamento se formula con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las actividades económicas, proteger las operaciones legales y la competencia leal, sancionar la especulación y asegurar el buen progreso de la reforma del sistema económico.
Artículo 2: Las conductas especulativas y fraudulentas serán sancionadas por la dirección administrativa industrial y comercial de conformidad con lo dispuesto en este Reglamento, si las circunstancias son suficientemente graves para constituir delito, se trasladarán a la vía judicial; órganos de investigación de la responsabilidad penal de conformidad con la ley.
Artículo 3 Las siguientes conductas que tienen como objetivo obtener beneficios ilegales, violar las leyes, regulaciones y políticas nacionales y alterar el orden económico socialista son conductas especulativas:
(1) Prohibida la reventa por el estado o Materiales y artículos que restringen la libre venta de bienes;
(2) Comprar productos en demanda al por menor u otros canales y revenderlos a precios altos en el acto;
(3) Reventa de vales de suministro del plan nacional, Reventa de facturas, aprobaciones, permisos, licencias, vales de entrega y valores;
(4) Reventa de reliquias culturales, oro y plata (incluidos productos de oro y plata) y divisas;
(V ) Revender contratos económicos, utilizar contratos económicos u otros medios para realizar ventas engañosas;
(6) Fabricar y vender productos falsificados o de mala calidad, perjudicando a los consumidores, o adulterar gravemente o tomar atajos;
(7) Imprimir, vender y difundir publicaciones ilegales (incluidos productos de audio y video) para obtener ganancias ilegales;
(8) Proporcionar productos básicos, cheques, efectivo, cuentas bancarias y otras facilidades para la especulación, o Firmar contratos, emitir certificados y facturas en su nombre;
(9) Usar vales de reembolso para cometer fraude y participar en transacciones desleales;
(10) Monopolizar bienes, dominar el mercado y hacer subir los precios, alterar el mercado;
(11) Otros comportamientos especulativos que alteran el orden económico socialista.
La conducta prevista en el punto (11) del párrafo anterior será determinada por las autoridades de administración industrial y comercial a nivel provincial o superior de conformidad con las leyes y políticas nacionales.
Artículo 4 En la investigación y tratamiento de la especulación, los órganos administrativos industriales y comerciales podrán ejercer las siguientes facultades:
(1) Interrogar a los especuladores, sospechosos y testigos;
(2) Inspeccionar las propiedades de los especuladores, y aquellas utilizadas para la especulación pueden ser detenidas;
(3) Investigar la especulación y actividades relacionadas;
(4) Inspeccionar, copiar, detener y especular Contratos, facturas, libros de cuentas, documentos, registros, documentos, correspondencia comercial y otra información relacionada con las actividades.
Artículo 5 Cuando las autoridades de la administración industrial y comercial investiguen y traten la especulación, los especuladores, sospechosos o unidades e individuos involucrados en la especulación deberán explicar verazmente la situación.
Artículo 6 Con la aprobación del Gobierno Popular Provincial, el departamento administrativo industrial y comercial podrá, junto con los órganos de seguridad pública, establecer puestos de control en estaciones, muelles y arterias de tráfico.
Artículo 7 Con la aprobación del director de la oficina de administración industrial y comercial a nivel de condado o superior, el envío de especuladores puede ser detenido y los departamentos de transporte pertinentes deben ayudar en su manejo.
Con la aprobación del director de la oficina de administración industrial y comercial a nivel de condado o superior, se puede notificar al banco donde deposita el especulador que suspenda el pago de acuerdo con los procedimientos prescritos.
Artículo 8 Los órganos administrativos industriales y comerciales ejercerán sus atribuciones conforme a la ley y no serán objeto de injerencias ilegales.
Quien se niegue u obstaculice al personal administrativo industrial y comercial en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley será sancionado por los órganos de seguridad pública de conformidad con el "Reglamento de Sanciones de la Administración de Seguridad Pública de la República Popular China". "; si las circunstancias son suficientemente graves para constituir delito, los órganos judiciales investigarán la responsabilidad penal conforme a la ley.
Las sanciones administrativas por especulación en el artículo 9 incluyen:
(1) Notificación de crítica;
(2) Venta de bienes a un precio fijo;
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(3) Compra forzosa de bienes;
(4) Confiscación de ganancias ilegales;
(5) Confiscación de materiales utilizados para la especulación;
(6 ) Confiscación de los ingresos por ventas;
(7) Multas.
(8) Orden de suspensión de actividad para su rectificación;
(9) Revocación de la licencia de actividad.
Las sanciones anteriores podrán imponerse simultáneamente.
Artículo 10 Serán sancionados quienes realicen actividades especulativas.
Dos o más personas que especulan serán castigadas por separado según las circunstancias.
Cualquier unidad que se dedique a especulaciones será sancionada y el responsable y el responsable directo deberán rendir cuentas.
Los funcionarios del Estado que se aprovechen de sus cargos para especular serán severamente castigados.
Artículo 11 Si el sancionado no está satisfecho con la decisión sancionadora del departamento administrativo industrial y comercial, podrá solicitar reconsideración al departamento administrativo industrial y comercial de nivel superior dentro de los 15 días siguientes a la fecha de recepción. el aviso de sanción. La autoridad de administración industrial y comercial del nivel inmediatamente superior deberá tomar una decisión de reconsideración dentro de los 30 días siguientes a la fecha de recepción de la solicitud de reconsideración. Si la persona sancionada no está satisfecha con la decisión de reconsideración, podrá presentar una demanda ante el Tribunal Popular dentro de los 15 días siguientes a la fecha de recepción de la notificación de reconsideración.
Artículo 12 Una vez que la decisión de sanción del departamento de administración industrial y comercial entre en vigor, si las unidades sancionadas y los hogares industriales y comerciales individuales se niegan a pagar las multas y confiscaciones, el departamento de administración industrial y comercial podrá cambiar el materiales incautados para compensarlos, o Con la aprobación de la persona a cargo del departamento de administración industrial y comercial a nivel del condado o superior, se notificará al banco donde se abre la cuenta para transferirla del depósito de acuerdo con las regulaciones pertinentes. .
Si un individuo se niega a pagar multas o confiscaciones, puede cambiar los materiales incautados para usarlos como garantía, o notificar a su empleador para que retenga las multas de los ingresos salariales del individuo.
Artículo 13: Al investigar y abordar conductas especulativas, los órganos administrativos industriales y comerciales observarán el principio de buscar la verdad en los hechos, implementarán la línea de masas, fortalecerán la gestión integral y actuarán en estricta conformidad con la ley.
Artículo 14. Los funcionarios de los organismos de administración industrial y comercial que abusen de sus poderes, hagan deducciones y multas arbitrarias, extorsionen, creen dificultades deliberadamente, incurran en malas prácticas para beneficio personal, acepten sobornos, descuiden sus deberes o especulen, serán sancionados de conformidad con las leyes pertinentes. normas nacionales; si las circunstancias son lo suficientemente graves como para constituir un delito, serán perseguidos por los órganos judiciales de conformidad con la ley.
Artículo 15 El departamento administrativo industrial y comercial recompensará, de conformidad con la normativa nacional pertinente, a las unidades y al personal que hayan prestado servicios meritorios al informar o ayudar en la detección de casos de especulación, y será responsable de mantener confidencialidad.
Artículo 16 La Administración Estatal de Industria y Comercio es responsable de la interpretación del presente Reglamento; los detalles de implementación serán formulados por la Administración Estatal de Industria y Comercio y presentados al Consejo de Estado para su aprobación.
Artículo 17 El presente Reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
Anexo 1: El 9 de agosto de 1990, el Consejo de Estado aprobó el Consejo de Estado el 7 de agosto de 1990.
Se dio a conocer la Orden N°3 de la Administración de Industria y Comercio.
Artículo 1 Las presentes normas detalladas se formulan de conformidad con lo dispuesto en el artículo 16 del "Reglamento Provisional sobre Sanciones Administrativas por Especulación".
Artículo 2 Los actos de “reventa de materiales y artículos cuya libre comercialización está prohibida o restringida por el Estado” tal como se menciona en el inciso (1) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento incluyen:
(1) Reventa de materiales asignados conforme a planes nacionales obligatorios;
(2) Reventa de bienes de contrabando o bienes importados con licencia con reducciones y exenciones de impuestos;
(3) Reventa artefactos explosivos, Estupefacientes, tóxicos, psicotrópicos y radiactivos;
(4) reventa de materiales especializados o monopolizados por el Estado;
(5) reventa de producción importante por parte de unidades e individuos no comerciales. Materiales o bienes de consumo duraderos escasos;
(6) Unidades de negocios que revenden materiales de producción importantes o bienes de consumo duraderos escasos.
El artículo 3 "Cellos para el suministro nacional planificado de materiales" en el artículo 3, párrafo 1, punto (3) del Reglamento incluye cupones para alimentos, cupones para diésel, cupones para gasolina, etc. Los "documentos de aprobación" incluyen los documentos de aprobación (piezas) emitidos por las autoridades nacionales competentes para la asignación, distribución, importación y exportación de materiales, así como los indicadores para el suministro y transporte de materiales; las "licencias" incluyen licencias comerciales, etc.
El artículo 4 "Reventa de contratos económicos", como se menciona en el punto (5) del artículo 3, párrafo 1, "Reglamento" se refiere al acto de comercializar ilegalmente el texto de un contrato económico como objeto "; Usar contratos económicos para engañar "Comprar y vender" se refiere al acto de firmar un contrato (acuerdo) por medios engañosos para defraudar la propiedad; "defraudar la compra y venta de otras maneras" se refiere al acto de defraudar la propiedad en nombre de pre- vender o comprar bienes.
El artículo 5 "Ventas" en el artículo 3, párrafo 1, punto (6) del Reglamento incluye la venta o reventa; "Productos falsificados" se refiere a la falsificación del origen, nombre de fábrica o nombre en clave de productos de otras personas. "Bienes falsificados" se refiere a productos cuyo nombre no coincide con la calidad de los productos y, por lo tanto, son falsos o genuinos. "Bienes de calidad inferior" se refiere a productos cuyos indicadores principales no cumplen con los estándares y afectan el uso normal.
El artículo 6 "Publicaciones ilegales", como se menciona en el punto (7) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento, se refiere a libros, periódicos y publicaciones periódicas impresos y distribuidos por unidades e individuos sin la aprobación estatal. -productos visuales y publicaciones incluidas en el catálogo de publicaciones ilegales publicado por la Administración de Prensa y Publicaciones y el Ministerio de Radio, Cine y Televisión en nombre de unidades editoriales y fábricas de impresión (encuadernación) aprobadas por el estado.
El artículo 7 "Uso de comprobantes de reembolso para cometer fraude", como se menciona en el punto (9) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento, se refiere al uso de facturas, recibos y otros comprobantes de reembolso en violación de las regulaciones nacionales. en actividades comerciales o utilizar facturas y recibos falsos como comprobantes de reembolso para obtener ganancias ilegales.
Artículo 8 Los actos a que se refiere el numeral 11) del artículo 3, numeral 1 del Reglamento se refieren a actos no comprendidos en los numerales 1) a (10) del numeral 1 de este artículo, cuya naturaleza y el daño son equivalentes a los diez comportamientos principales.
Cuando las direcciones de administración industrial y comercial de las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central identifiquen la conducta prevista en el párrafo anterior, también lo comunicarán a la Administración Estatal de Industria y Comercio para su registro. ; si la Administración Estatal de Industria y Comercio considera que existe un error, tiene derecho a modificarlo o cancelarlo.
Artículo 9 La especulación será investigada y tratada por el autor principal o por el departamento administrativo industrial y comercial donde se encuentre el autor si dos o más departamentos administrativos industriales y comerciales tienen facultades para investigar y tratar; de ello, será responsable el departamento administrativo industrial y comercial que se interponga en primer lugar; en caso de disputa sobre jurisdicción, la jurisdicción será designada por la autoridad de administración industrial y comercial del nivel inmediatamente superior;
Artículo 10 El departamento administrativo industrial y comercial tiene derecho a interrogar a especuladores, sospechosos y testigos. Al realizar consultas, la persona interrogada podrá ser notificada a un lugar designado.
El departamento administrativo de industria y comercio tiene derecho a inspeccionar los bienes de los especuladores y puede incautar los bienes utilizados para la especulación; cuando se incautan bienes, se deben completar los procedimientos de incautación. Los bienes ilegales almacenados por especuladores o en sus hogares deben ser retirados y confiscados junto con los departamentos locales pertinentes.
Artículo 11 Si el departamento administrativo industrial y comercial necesita establecer puntos de control en estaciones o muelles, deberá informar al gobierno popular de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central para su aprobación. Si se necesitan inspecciones en las arterias de tráfico, se puede enviar personal de seguridad pública a trabajar en los puestos de control; si no hay puestos de control de seguridad pública y las inspecciones son realmente necesarias, se pueden establecer puntos de control con la aprobación de los órganos de seguridad pública.
Artículo 12 Cuando el departamento administrativo industrial y comercial detenga las mercancías consignadas por especuladores, con la aprobación del director del departamento administrativo industrial y comercial a nivel de condado o superior, el departamento administrativo industrial y comercial deberá Complete un aviso de detención, notifique al departamento de transporte correspondiente para ayudar en el procesamiento y envíelo por escrito. Notificar al perpetrador.
Artículo 13 Los depósitos bancarios y las cuentas corrientes de los especuladores deben ser aprobados por el director de la Oficina de Administración Industrial y Comercial a nivel de condado o superior. La Oficina de Administración Industrial y Comercial puede consultar al banco con base en el. documento de aprobación.
Para los depósitos bancarios de especuladores, si es necesario, con la aprobación del director de la oficina de administración industrial y comercial a nivel de condado o superior, la agencia de administración industrial y comercial puede notificar al banco donde está la cuenta. abierto por escrito para suspender el pago. El monto del pago suspendido no excederá el monto ilegal. La suspensión de pagos no podrá exceder de tres meses.
Artículo 14: Cuando el personal del departamento administrativo industrial y comercial investigue y trate conductas especulativas de conformidad con la ley, los departamentos pertinentes cooperarán.
Artículo 15: A quienes cometan especulación, la Dirección Administrativa de Industria y Comercio impondrá, según la gravedad del caso, las siguientes sanciones:
(1) A quienes caen bajo el Artículo 2 (1) de estas Reglas de Implementación Si se comete cualquier comportamiento ilegal, los materiales se comprarán obligatoriamente, las ganancias y los materiales ilegales se confiscarán y se impondrá una multa de no más de 20 yuanes equivalente a los materiales <; /p>
(2) Artículo 2 (2) y (4) de estas Normas de Ejecución Si se comete cualquiera de los siguientes actos, los artículos y el producto de las ventas serán confiscados y se impondrá una multa equivalente a no más de 20 yuanes. a los artículos se le impondrán ingresos y se impondrá una multa de no más de 30.000 yuanes
(4) Cualquiera que cometa cualquiera de los actos enumerados en los artículos (5) y (6) de; El artículo 2 de este Reglamento, las ventas a precio fijo, la adquisición forzosa, confiscar las ganancias ilícitas, confiscar las mercancías, confiscar el importe de las ventas e imponer una multa equivalente a menos del 20% del valor de las mercancías;
(5) Artículo 3, párrafo 1, del "Reglamento" Quienes cometan cualquiera de los actos enumerados en el punto (2) serán vendidos a un precio fijo, comprarán bienes por la fuerza, ingresos ilegales y los bienes serán confiscados. , y se impondrá una multa no superior al 20% del valor de las mercancías;
(Seis ) es un acto especificado en el inciso (3) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento, el se confiscarán los boletos y cupones de venta y se impondrá una multa de 30.000 yuanes. Aquellos que revendan reliquias culturales, oro y plata (incluidos productos de oro y plata) enumerados en el punto (4) del párrafo 1 del artículo tendrán los artículos; confiscado, el producto de las ventas será confiscado y se impondrá una multa que no exceda el valor de las mercancías; si se revenden divisas, el cambio será forzoso y las ganancias ilegales estarán sujetas a una multa no mayor que el valor de las mercancías; cantidad equivalente de divisas;
(8) Si se trata de un acto mencionado en el punto (5) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento y "reventa de contratos económicos", las ganancias ilegales serán confiscadas. . ingresos, y se les impondrá una multa de no más de 30.000 yuanes; aquellos que "hagan trampa en la compra y venta" deberán devolver los bienes defraudados y pagar una multa de 50.000 yuanes
(9) Párrafo 1 del artículo; 3 del "Reglamento" Para quienes cometan los actos del artículo (6), el precio de venta será limitado, los ingresos ilegales serán confiscados, las mercancías serán confiscadas, el producto de las ventas será confiscado y se impondrá una multa de no se impondrá más de una vez de los ingresos ilegales o menos del 20% del volumen de negocios, si no hay ingresos ilegales, se impondrá una multa de no más de 100.000 yuanes. Se impondrá una multa de no más de 10.000 RMB; ;
(10) Si los actos están comprendidos en el punto (7) del artículo 3, párrafo 1, del Reglamento, las ganancias y artículos ilegales serán confiscados y el precio total de las publicaciones ilegales será de RMB. 5.000.000.
(11) Si los actos están comprendidos en los incisos (8), (9) o (10) del párrafo 3 del Reglamento, las ganancias y bienes ilícitos serán decomisados y multa de cinco A. multa de no más de 10.000 yuanes
(12) Si el comportamiento se incluye en el punto (11) del artículo 3, párrafo 1 del Reglamento, la autoridad de identificación impondrá sanciones de acuerdo con las disposiciones más similares mencionadas. arriba.
Las sanciones señaladas en el párrafo anterior podrán imponerse individual o simultáneamente.
A quienes especulen, la Dirección Administrativa de Industria y Comercio, además de las sanciones previstas en los dos párrafos anteriores, también les impondrá sanciones tales como notificación de crítica, orden de suspensión de negocios para rectificación y revocación de licencias comerciales según las circunstancias.
Artículo 16 Si las empresas, instituciones, organismos o grupos sociales se dedican a actividades especulativas, las direcciones administrativas industriales y comerciales, además de sancionar a la unidad conforme a la ley, también podrán imponerle una multa de menos de de mil yuanes al responsable y al responsable directo, impondrá multas según las circunstancias y recomendará sanciones administrativas a los departamentos pertinentes.
Artículo 17 Si las circunstancias de la especulación son menores, o si el autor toma la iniciativa de confesar o informar y realiza un servicio meritorio, se le podrá imponer una pena más leve o quedar exento de pena.
Artículo 18: Para el castigo de la especulación, el departamento administrativo de industria y comercio a nivel del condado o superior preparará una decisión de sanción y la notificará a la persona sancionada. Si efectivamente fuera imposible realizar la entrega, se hará un anuncio.
Artículo 19 Si el interesado no está satisfecho con la decisión de sanción, podrá solicitar una reconsideración al departamento de administración industrial y comercial del siguiente nivel que tomó la decisión de sanción. El departamento de gestión presenta una solicitud de reconsideración; .
La autoridad de reconsideración realizará una reconsideración de acuerdo con la reglamentación y preparará una decisión de reconsideración y la notificará a la persona sancionada. Si no se puede tomar una decisión de revisión a tiempo debido a circunstancias especiales, se podrá extender adecuadamente con la aprobación del director de la agencia de revisión, pero el período de extensión no excederá los 30 días, y la persona sancionada será notificada oportunamente. manera.
Artículo 20 Si la persona sancionada no está satisfecha con la decisión de revisión o la autoridad de revisión no toma una decisión dentro del plazo, la persona sancionada podrá presentar una demanda ante el Tribunal Popular de conformidad con la ley. Luego de recibir la notificación del tribunal popular para responder a la demanda, el departamento administrativo industrial y comercial deberá responder a la demanda de conformidad con la ley.
Artículo 21 Si el sancionado no solicita la reconsideración dentro del plazo, la decisión sancionadora surtirá efectos. La decisión de reconsideración de la administración industrial y comercial surtirá efectos a partir de la fecha en que sea entregada al sancionado.
Artículo 22 Una vez surtida la resolución sancionatoria o de reconsideración, el sancionado deberá pagar la multa dentro del plazo señalado en la resolución sancionadora o de reconsideración de la autoridad administrativa industrial y comercial.
Si las unidades sancionadas y los hogares industriales y comerciales individuales se niegan a pagar multas y confiscaciones, el departamento administrativo industrial y comercial podrá cambiar los materiales incautados para usarlos como garantía, o notificarlos con la aprobación del director. de la oficina administrativa industrial y comercial a nivel de condado o superior. El banco donde se abre la cuenta la transferirá de sus depósitos de conformidad con las regulaciones pertinentes, o solicitará al Tribunal Popular la ejecución obligatoria de conformidad con la ley.
Si un individuo se niega a pagar la multa o confiscación, el departamento administrativo industrial y comercial podrá deducir los materiales retenidos de su salario personal, o notificar a su unidad para que retenga la multa o confiscación en su en su nombre, o solicitar al Tribunal Popular la ejecución obligatoria de conformidad con la ley.
Artículo 23 La Administración Estatal de Industria y Comercio tiene derecho a corregir los casos tramitados o reconsiderados por las oficinas de administración industrial y comercial de todos los niveles, y las oficinas de administración industrial y comercial de nivel superior tienen derecho a Los casos correctos manejados o reconsiderados por las oficinas de administración industrial y comercial de nivel inferior, las oficinas de administración industrial y comercial de nivel inferior deben implementarlo.
Artículo 24. Además de imponer sanciones administrativas de conformidad con la ley, los departamentos de administración industrial y comercial deben trasladar las conductas especulativas que constituyan delito en casos graves a las autoridades judiciales para la investigación de responsabilidad penal.
Artículo 25 Corresponde a la Administración Estatal de Industria y Comercio la interpretación de las presentes normas.
Artículo 26 Las presentes normas entrarán en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
Anexo 2:
Respuesta de la Administración Estatal de Industria y Comercio sobre la aplicación del “Reglamento Transitorio sobre Sanciones Administrativas por Especulación”
1999-3 -16
Administración Estatal de Industria y Comercio
Acerca del "Reglamento Provisional sobre Sanciones Administrativas por Especulación"
Respuestas a Preguntas y Respuestas sobre la Aplicación de Leyes Industriales y Leyes Comerciales de la Administración Provincial de Industria y Comercio de Sichuan# # * *No 56 [1999]:
"Solicitud de instrucciones sobre la aplicación de las normas provisionales sobre sanciones administrativas por especulación" de su oficina (Sichuan. Administración Provincial de Industria y Comercio N° 21998). La respuesta es la siguiente:
El "Reglamento provisional sobre sanciones administrativas por especulación" es un reglamento administrativo emitido por el Consejo de Estado en septiembre de 1987. Desempeña un papel muy importante en la lucha contra las violaciones económicas y el mantenimiento del orden económico. Después de la revisión de la legislación penal de mi país, la Oficina de Asuntos Legislativos del Consejo de Estado respondió claramente a nuestra oficina que el "Reglamento provisional sobre sanciones administrativas por especulación" seguirá en vigor hasta que el Consejo de Estado los derogue explícitamente. Si las unidades pertinentes todavía tienen preguntas, se les puede pedir que busquen instrucciones del Consejo de Estado de acuerdo con los procedimientos prescritos. 16 de marzo de 1999