Respuestas a preguntas sobre inversión en el sistema de transferencia de acciones de agencia
El sistema de transferencia de acciones de agencia implementa un tratamiento diferenciado y transferencias de acciones clasificadas en función de la calidad de la empresa de transferencia de acciones. Para las empresas de transferencia de acciones que cumplen las siguientes condiciones al mismo tiempo, las acciones se transfieren cinco veces por semana: (1) las obligaciones de divulgación de información se realizan de manera estandarizada, (2) el capital contable es positivo o la utilidad neta es positiva, ( 3) El informe financiero anual más reciente no ha emitido opinión negativa o rechazada por un contador público autorizado. El valor positivo del patrimonio neto antes mencionado se refiere al valor positivo del patrimonio neto auditado en el ejercicio fiscal más reciente después de deducir la porción no reconocida por el contador público autorizado, el valor positivo de la utilidad neta se refiere al neto auditado; El beneficio del año fiscal más reciente después de deducir las ganancias y pérdidas no recurrentes es positivo.
Para las sociedades de transmisión de acciones que no puedan cumplir simultáneamente las condiciones anteriores, la transmisión de acciones se realizará tres veces por semana. ¿Qué información debo proporcionar y cuánto cuesta abrir una cuenta de transferencia de acciones?
Los inversores deben proporcionar la siguiente información al abrir una cuenta de transferencia de acciones:
(1) Individuos nacionales: Tarjeta de identificación de residente de la República Popular China (en adelante, tarjeta de identificación ) y una copia . Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia.
⑵ Personas en el extranjero: Documento de identidad vigente y copia. Si encomienda a otra persona el manejo del asunto en su nombre, también deberá presentar una carta de encomendación notariada, el documento de identidad válido del agente y una copia.
⑶Instituciones nacionales: Empresa persona jurídica licencia comercial o certificado de registro y una copia o una copia con el sello de la autoridad emisora, certificado de representante legal, copia de cédula de identidad de representante legal, carta de autorización de representante legal, cédula de identidad y copia del responsable.
(4) Instituciones en el extranjero: Certificado de registro u otros documentos de certificación válidos con efectos jurídicos equivalentes y que acrediten la constitución de la institución y copias, poderes del consejo de administración o directores, accionistas mayoritarios o personas con autoridad, copia del documento de identidad vigente del autorizador, y documento de certificación vigente del manejador y copia.
Tarifa de apertura de cuenta: 30 RMB por cuenta para individuos nacionales y 100 RMB por cuenta para instituciones nacionales; 4 USD por cuenta para individuos extranjeros y 15 USD por cuenta para instituciones extranjeras. ¿Qué información deben facilitar los inversores a la hora de gestionar los procedimientos de custodia de las acciones de una empresa excluida de cotización? ¿Cuál es el procedimiento general?
Cuando los inversionistas realicen los trámites de registro y custodia, además de traer la información requerida para la apertura de cuenta, también deberán proporcionar el original y copia de la tarjeta de cuenta de valores de la bolsa de valores original, la transferencia de acciones tarjeta de cuenta y complete el formulario de solicitud de registro de acciones de empresas no cotizadas. Después de verificar que la cuenta de valores del inversionista, el número de cuenta de transferencia de acciones, el nombre, el número de certificado y el número de acciones sean correctos, la firma de valores patrocinadora proporcionará al inversionista un formulario de confirmación de custodia y registro de acciones. Horario de transferencia: El horario de declaración encomendado el día de la transferencia de acciones es de 9:30 a 11:30 de la mañana y de 1:00 a 3:00 de la tarde.
Método de subasta: A las 15:00 horas del día de la transmisión de las acciones, las operaciones se casarán mediante subasta colectiva.
Unidad de negociación: La transferencia de acciones se realiza por lote, cada lote equivale a 100 acciones.
Reglas de declaración: Al declarar la compra de acciones, la cantidad debe ser un múltiplo entero de un lote. Las acciones de menos de un lote se pueden vender en una sola suma.
Unidad de cotización: precio por acción, la unidad mínima de compra y venta confiada es 0,01 RMB.
Límite de subida y bajada de precio: El límite de precio es el 5% del precio de transferencia del día de negociación anterior. Método de encomienda: los inversores pueden transferir acciones mediante encomiendas extrabursátiles, encomiendas telefónicas, encomiendas por Internet y otros métodos de encomienda.
Tarifa de transferencia: la comisión de transferencia se cobra al 3 ‰ del monto de la transferencia de acciones, y las demás tarifas son las mismas que las de las acciones A.
Entrega: Los inversores acuden al departamento comercial original encargado para la entrega en T+1. La entrega puede realizarse en ventanilla o en máquina de autoservicio. ¿En qué circunstancias se suspenderá la transmisión de acciones? ¿Qué circunstancias pondrán fin a la transferencia de acciones?
Según la normativa, si se produce alguna de las siguientes circunstancias, se suspenderá la transmisión de acciones.
⑴ La empresa publica el informe intermedio o el informe anual en la fecha de transferencia, y la transferencia se suspende ese día y la transferencia se reanuda en la siguiente fecha de transferencia
⑵; La empresa convoca una junta de accionistas y el período de la junta cae en la fecha de transferencia. La transferencia se suspenderá a partir del día de la junta de accionistas y se reanudará el primer día de transferencia después del anuncio de la resolución de la junta de accionistas. reunión
⑶ La empresa anunciará las resoluciones de la junta directiva sobre distribución de capital, transferencia de fondos de reserva, etc. el día de la transferencia, y la transferencia se suspenderá ese día Transferencia, la transferencia será se reanudará el siguiente día de la transferencia;
⑷La empresa anunciará otros anuncios relacionados con cambios en las acciones el día de la transferencia, la transferencia se suspenderá ese día y la transferencia se reanudará el siguiente día de la transferencia; ;
⑸Transferencia de acciones Las resoluciones tomadas por el consejo de supervisión de la empresa de conformidad con las facultades previstas en el artículo 126 de la "Ley de Sociedades" que puedan tener un mayor impacto en la transferencia de acciones se anuncian el día de transferencia de acciones se suspende ese día y se reanuda el siguiente día de transferencia;
⑹ Si aparece en los medios públicos noticias que no han sido divulgadas por la empresa de transferencia de acciones y pueden tener un mayor alcance. impacto en la transferencia de acciones, la transferencia podrá suspenderse hasta el tercer día después de que la empresa de transferencia de acciones haga un anuncio aclaratorio sobre las noticias. La transferencia se reanudará en una fecha de transferencia; El precio fluctúa de manera anormal, la compañía de valores puede suspender la transferencia después de obtener la aprobación de la Asociación de Valores de China hasta que la parte con obligaciones de divulgación haga un anuncio aclaratorio. Las transferencias se reanudan en la primera fecha de transferencia posterior.
Además, si una sociedad de transferencia de acciones se encuentra con cualquiera de las siguientes circunstancias, la Asociación de Valores de China o la sociedad de valores podrá, tras obtener la aprobación de la Asociación de Valores de China, suspender la transferencia de sus acciones hasta los motivos de la suspensión de la transferencia se eliminan una vez reanudada la transferencia:
①La empresa de transferencia de acciones viola el acuerdo de encomienda;
②El departamento de gestión correspondiente toma la decisión de suspender la transferencia. de acuerdo con la ley;
③La empresa tiene un comportamiento ilegal importante;
④Otros eventos importantes que afectan la transferencia de acciones ocurren en la empresa.
Si se produce alguna de las siguientes circunstancias, la sociedad de transmisión de acciones o la sociedad de valores deberá anunciar y dar por terminada la transmisión de acciones.
⑴Se aprueba la cotización o adquisición de la sociedad de transmisión de acciones;
⑵La sociedad de transmisión de acciones o sociedad de valores se disuelve, se revoca conforme a la ley o se declara en quiebra;
⑶Por motivos técnicos y de gestión, la sociedad de transferencia de acciones o la sociedad de valores no pueden desempeñar sus funciones. ¿Cómo realizan los inversores transferencias de acciones intransferibles? ¿Cómo se cobran las tarifas de transferencia sin transferencia?
La transmisión intransferible de acciones incluye formas de transferencia como herencia, donación, división de bienes y ejecución de acciones.
⑴ Al solicitar la transferencia intransferible de acciones por herencia, los inversores deben presentar los siguientes materiales: ① Certificado notarial de herencia; ② Documentos legales válidos y copias que acrediten el fallecimiento del fallecido; tarjeta del heredero, tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y copia; ④ Certificado de congelación de las acciones involucradas emitido por el Departamento Comercial de Valores de Custodia;
Si encomiendas a otra persona la gestión del asunto en tu nombre, también deberás presentar una carta de encomendación notariada, el DNI del apoderado y una copia.
⑵ Los inversores que soliciten la donación de acciones de los empleados deben presentar los siguientes materiales: ① Certificado notarial de donación; ② Certificado de cancelación del documento de identidad y copia emitido por la autoridad de seguridad pública donde se encuentra la residencia original del donante; y copias; ④Las tarjetas de cuenta de transferencia de acciones y copias de ambas partes.
Si encomiendas a otra persona la gestión del asunto en tu nombre, también deberás presentar una carta de encomendación notariada, el DNI del apoderado y una copia.
⑶ Si un inversionista solicita una transferencia intransferible de acciones debido a la división de propiedad, debe presentar los siguientes materiales: ① La sentencia del tribunal (carta de mediación) o el acuerdo de divorcio confirmado por la autoridad de registro de matrimonio; ② El documento de identidad del interesado y las tarjetas de cuenta de transferencia de acciones.
(4) Si el tribunal popular requiere la transferencia forzosa de acciones en poder de inversores con base en un documento de sentencia efectiva, debe emitir una carta de presentación, una sentencia (carta de mediación, carta de arbitraje), una notificación de asistencia en la ejecución y una persona de ejecución. El permiso de trabajo será emitido por la agencia después de verificar que los certificados y documentos legales son correctos de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes.
Cuando una agencia de apertura de cuentas maneja negocios de transferencia de acciones no transferibles, cobrará una tarifa de manejo a ambas partes basada en el estándar del precio de cierre del último día de transferencia de las acciones involucradas. El estándar de la El precio de cierre de las acciones el último día de transferencia × la tasa del impuesto de timbre para transacciones de valores × el número de acciones se debe cobrar el impuesto de timbre de ambas partes respectivamente. Los inversores cuya tarjeta de cuenta de transferencia de acciones esté dañada o perdida deben informar la pérdida a la agencia de apertura de cuentas y solicitar una tarjeta de cuenta de transferencia de acciones de reemplazo. Pueden optar por volver a emitir una tarjeta de cuenta de transferencia de acciones con el número original o un número nuevo.
Los inversionistas que soliciten un informe de pérdida y reemplazo de una tarjeta de cuenta de transferencia de acciones deben presentar los siguientes materiales: (1) Personas nacionales: cédula de identidad y copia, o libreta de registro de domicilio, certificado emitido por la seguridad pública. agencia en el lugar donde se encuentre el registro de domicilio, con fotografía de la persona y el sello de la agencia de seguridad pública. Comprobante de identidad y copia. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑵ Personas en el extranjero: Documento de identidad vigente y copia. Si confía a otra persona el manejo del asunto en su nombre, también debe proporcionar una carta de encomienda notariada, el documento de identidad válido del agente y una copia. ⑶Instituciones nacionales: licencia comercial de persona jurídica o certificado de registro de empresa y una copia o una copia con el sello de la autoridad emisora, certificado de representante legal, copia de la cédula de identidad del representante legal, poder del representante legal, cédula de identidad del responsable y copia. ⑷ Instituciones extranjeras: certificado de registro u otros documentos de certificación válidos con efecto legal equivalente y que puedan acreditar el establecimiento de la institución y sus copias, poder del consejo de administración, directores, accionistas mayoritarios o personas con autoridad, y documentos de identificación válidos de el autorizador Fotocopia, documento de identidad vigente del responsable y fotocopia.
La agencia de apertura de cuentas acepta la solicitud del inversionista para el informe de pérdidas y la reemisión. Después de la verificación, solicitará una nueva tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y transferirá las acciones registradas en la cuenta del informe de pérdidas a la nueva cuenta. La tarjeta de cuenta de transferencia de acciones original se renovará. La tarjeta de cuenta de transferencia de acciones se invalidará automáticamente a partir de la fecha de vigencia.
Tarifa de reemplazo por pérdida de informes: 30 RMB por hogar para individuos nacionales y 100 RMB por hogar para instituciones nacionales; 4 USD por hogar para individuos extranjeros y 15 USD por hogar para instituciones extranjeras. ¿Cómo consultar sobre la información de la cuenta de transferencia de acciones? ¿En qué circunstancias pueden las autoridades judiciales y otras autoridades competentes congelar una cuenta de transferencia de acciones?
Los inversores pueden solicitar información a la agencia de apertura de cuentas sobre la información de su propia cuenta de transferencia de acciones. Las autoridades judiciales y otras autoridades competentes pueden solicitar información sobre la cuenta de transferencia de acciones de los inversores a la agencia de apertura de cuentas.
Los inversores que soliciten consultar información sobre la cuenta de transferencia de acciones deben presentar los siguientes materiales: (1) Personas nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y copia, cédula de identidad y copia. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑵Personas en el extranjero: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y copia, documento de identidad válido y copia. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑶Instituciones nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y copia, licencia comercial corporativa o certificado de registro y copia o copia con sello de la autoridad emisora, certificado de representante legal, copia de cédula de identidad de representante legal, carta de autorización de representante legal, cédula de identidad y copia de la persona en cargar. ⑷ Instituciones en el extranjero: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones y copia, certificado de registro u otros documentos de certificación válidos y copias con el mismo efecto legal que puedan acreditar el establecimiento de la institución, autorización de la junta directiva, directores, accionistas mayoritarios o personas con carta de autoridad. , copia del documento de identidad vigente de la persona autorizada, y documento de identidad vigente del manejador y copia.
Si las autoridades judiciales y otras autoridades competentes requieren consultar sobre la información de la cuenta de transferencia de acciones del inversionista o congelar la cuenta de transferencia de acciones, la agencia de apertura de cuentas deberá verificar que los certificados y documentos legales sean correctos de acuerdo con las leyes pertinentes. leyes y regulaciones antes de manejar el asunto.
La tarifa de consulta para personas e instituciones nacionales es de 10 RMB por hogar, y la tarifa de consulta para personas e instituciones extranjeras es de 2 USD por hogar. Si alguno de los siguientes contenidos de la información de la cuenta de transferencia de acciones de un inversionista cambia, el inversionista debe acudir de inmediato a la agencia de apertura de cuentas para realizar los procedimientos de cambio: (1) Nombre personal o nombre de la organización (2) Número de identificación personal o legal corporativo; número de licencia comercial o certificado de registro de la persona.
Los inversionistas que soliciten cambiar la información de su cuenta de transferencia de acciones deberán presentar la siguiente información: (1) Personas físicas nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, cédula de identidad y copia, certificado de cambio de cédula de identidad y copia expedida por la entidad emisora. autoridad. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑵Personas extranjeras: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, documento de identidad válido y copia, comprobante de cambio de documento de identidad emitido por la autoridad emisora y copia. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑶Instituciones nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, licencia comercial corporativa o certificado de registro y una copia o una copia con el sello de la autoridad emisora, certificado de cambio de información de registro emitido por la autoridad emisora, certificado de representante legal, representante legal Una copia de la cédula de identidad de la persona, poder del representante legal, cédula de identidad del responsable y copia.
⑷Instituciones en el extranjero: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, documento de certificación de registro u otros documentos de certificación válidos y copias con el mismo efecto legal que acrediten la constitución de la institución, poder y autorización del consejo de administración, directores, accionistas mayoritarios o personas con autoridad Copia del documento de identidad vigente del responsable, y copia del documento de identidad vigente del responsable.
La agencia de apertura de cuentas acepta la solicitud para cambiar la información de la cuenta de transferencia de acciones. Después de pasar la revisión, cambiará la información de registro correspondiente e imprimirá una nueva tarjeta de cuenta de transferencia de acciones basada en la información de registro modificada.
La tarifa por cambiar la información de la cuenta: las personas nacionales son 10 RMB por hogar, las instituciones nacionales son 30 RMB por hogar; las personas en el extranjero son 2 USD por hogar y las instituciones extranjeras son 4 USD. Los inversores pueden solicitar a la agencia de apertura de cuentas la cancelación de una cuenta de transferencia de acciones que no tenga saldo de acciones.
Los inversionistas que soliciten cancelar su cuenta de transferencia de acciones deberán presentar los siguientes materiales: (1) Personas nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, cédula de identidad y copia. Si encomienda a otra persona la gestión del asunto en su nombre, deberá presentar también una carta de encomienda notariada, el DNI del apoderado y una copia. ⑵Personas en el extranjero: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, documento de identidad vigente y copia. Si confía a otra persona el manejo del asunto en su nombre, también debe presentar una carta de encomienda notariada, documentos de certificación válidos y copias del agente. ⑶Instituciones nacionales: tarjeta de cuenta de transferencia de acciones, licencia comercial o certificado de registro de persona jurídica corporativa y una copia o una copia con el sello de la autoridad emisora, certificado de representante legal, copia de la cédula de identidad del representante legal, libro de autorización de representante legal, cédula de identidad y copia de la persona a cargo. ⑷ Instituciones en el extranjero: tarjetas de cuenta de transferencia de acciones, certificados de registro y demás documentos de certificación válidos con el mismo efecto jurídico que acrediten la constitución de la institución, poderes del consejo de administración, directores, accionistas mayoritarios o personas con autoridad, y el identidad vigente del autorizador Copias de documentos de certificación, documentos de identificación vigentes y copias del responsable.
Después de que la agencia de apertura de cuentas haya revisado y aprobado los materiales de la solicitud, recopilará y archivará la tarjeta de cuenta de transferencia de acciones solicitada para cancelación y manejará los procedimientos de cancelación de acuerdo con los procedimientos prescritos.
La empresa registrada tiene derecho a comprobar el cumplimiento de la cuenta de transferencia de acciones. Si se encuentra alguna cuenta que no cumple, tenemos derecho a cancelarla.
La agencia de apertura de cuentas no tiene ningún cargo por gestionar la cancelación de las cuentas de transferencia de acciones de los inversores. ¿Por qué los inversores en empresas que no cotizan en bolsa tienen que abrir una cuenta de transferencia de acciones antes de realizar transferencias de acciones?
La transferencia de acciones de agencia es un servicio prestado por compañías de valores para la transferencia de acciones de sociedades anónimas no cotizadas. Es un sistema independiente de la bolsa de valores, por lo que se excluye de la lista de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen. Las acciones de la empresa ingresan al sistema de transferencia de acciones de la agencia para su transferencia, los inversores deben abrir una cuenta de transferencia de acciones y transferir las acciones de la empresa que no cotizan en bolsa a la cuenta de transferencia de acciones abierta. ¿Cómo transfieren sus acciones los inversores de empresas que no cotizan en bolsa en el sistema de transferencia de acciones de agencia?
Siempre que los inversores de empresas excluidas de la lista abran una cuenta de transferencia de acciones de una sociedad anónima no cotizada (en adelante, la cuenta de transferencia de acciones) y transfieran las acciones de la empresa excluida de la lista que poseen a la cuenta de transferencia de acciones. cuenta, pueden transferir las acciones en nombre de la empresa. Después de que las sociedades de valores patrocinadoras y las empresas excluidas de la lista emitieran anuncios sobre la apertura de cuentas y la transferencia de acciones a custodia para los accionistas de acciones negociables de las empresas excluidas de la lista, para los inversores en empresas excluidas de la lista que aún no hayan abierto una cuenta de transferencia de acciones, al abrir una acción cuenta de transferencia, todas las acciones que posee Las acciones de la empresa que no cotiza en bolsa se pueden transferir automáticamente a la cuenta de transferencia de acciones que han abierto una cuenta de transferencia de acciones no necesitan abrir una nueva cuenta. Pueden manejar las acciones de la empresa que no cotizan en bolsa que poseen. acudiendo al establecimiento comercial de la casa de bolsa patrocinadora con su cédula de identidad y trámites de transferencia de cuenta. Los establecimientos comerciales de las sociedades de valores que están cualificadas para dedicarse al negocio de albergar agencias de corretaje para transferencias de acciones pueden abrir cuentas de transferencia de acciones para los inversores en tiempo real. ¿Cómo promover la transferencia anticipada de acciones de empresas que no cotizan en bolsa en el sistema de transferencia de acciones de agencia?
Para que las acciones de las empresas que no cotizan en bolsa se transfieran normalmente en el sistema de transferencia de acciones de agencia, de acuerdo con las regulaciones pertinentes, la proporción de acciones en circulación que deben volver a registrarse y confiarse a la empresa que no cotiza en bolsa alcanza los requisitos prescritos antes de que se pueda llevar a cabo la transferencia de agencia. Cuando el número de transferencias a custodia supera el 30%, la sociedad de valores patrocinadora puede emitir un anuncio para iniciar la transferencia de acciones. Por lo tanto, con el fin de promover la transferencia anticipada de acciones de empresas que no cotizan en el sistema de agencias de transferencia de acciones, después de que las firmas de valores patrocinadoras y las empresas que no cotizan en bolsa emitan anuncios sobre la apertura de cuentas para los accionistas de acciones negociables de empresas que no cotizan en bolsa y la transferencia de acciones a custodia, Los inversores de empresas que no cotizan en bolsa deberían darse prisa en abrir cuentas y realizar procedimientos de transferencia de acciones.
¿Qué condiciones básicas debe cumplir una sociedad de valores que se dedique al negocio de albergar agencias de transferencia de acciones?
Para solicitar calificaciones comerciales, una compañía de valores debe cumplir las siguientes condiciones: ⑴ Ser miembro de la Asociación de Valores de China, cumplir con las reglas de autodisciplina de la asociación, pagar las cuotas de membresía a tiempo y cumplir obligaciones de membresía; ⑵ Ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China Una compañía de valores integral o una compañía de valores integral que ha estado operando durante más de un año (3) Está calificada para negocios de suscripción, negocios de acciones con inversión extranjera y encomiendas de valores en línea; negocio (4) Los activos netos en el año más reciente no son inferiores a 800 millones de RMB y el capital neto no es inferior a 500 millones de RMB. ⑸ La operación es sólida, el estado financiero es normal y no hay cambios importantes; riesgos; ⑹ No existen leyes o regulaciones importantes en los últimos dos años ⑺ El informe financiero anual más reciente no ha emitido una opinión negativa o se ha negado a expresar una opinión por parte de un contador público certificado; ⑻ Establecimiento del negocio de transferencia de acciones de la agencia; El departamento de gestión está compuesto por altos directivos por encima del director general adjunto de la empresa, quienes son responsables de la gestión diaria de este negocio. Está equipado con al menos dos personas que están calificadas para participar en negocios de suscripción de valores y negocios de negociación de valores, y que están calificados para participar en negocios de suscripción de valores y negocios de negociación de valores. El personal específicamente responsable de la divulgación de información empresarial y otros negocios debe tener calificaciones en materia de valores; ⑼ Tener más de 20 departamentos comerciales con una distribución razonable; ⑽ Tener un sistema de control interno y un mecanismo de prevención de riesgos sólidos; ⑾ Tener un sistema técnico que cumpla con las especificaciones técnicas; y estándares del sistema de transferencia de acciones de la agencia; ⑿ Valores de China Otras condiciones requeridas por la asociación industrial. ¿Qué requisitos de autorregulación debería comprometerse a seguir la empresa de valores patrocinadora al participar en negocios de transferencia de acciones de agencia?
Además de mantener las condiciones básicas para ejercer el negocio de corretaje de agencia de transferencia de acciones, la firma de valores patrocinadora también deberá comprometerse a: (1) No autooperar las acciones de la sociedad de transferencia de acciones que patrocina , y no utilizar directamente la información privilegiada de la sociedad de transferencia de acciones para buscar directa o indirectamente beneficios. ⑵De acuerdo con las normas y acuerdos pertinentes, abordar los problemas que surjan en el negocio de transferencia de acciones de manera oportuna e informar los asuntos importantes a la Asociación de Valores de China para su presentación. ⑶De acuerdo con los requisitos de las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la Asociación de Valores de China; China, comprender estrictamente los estándares de recomendación y recomendar el cumplimiento de Listar las empresas especificadas y completar los procedimientos de cotización para las empresas recomendadas de manera oportuna (4) Responsabilidad de instar a la empresa de transferencia de acciones a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información; Investigar o ayudar en la investigación de asuntos designados de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Valores de China (6) Revelar los riesgos de la transferencia de acciones a los inversores; ⑺ Completar otros asuntos relacionados con el negocio de transferencia de acciones de la agencia de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Valores; de China. ¿Cómo insta la firma de valores patrocinadora a las compañías de transferencia de acciones a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información?
La firma de valores patrocinadora debe brindar orientación a todos los directores, supervisores y altos directivos de la empresa de transferencia de acciones para hacerles comprender las leyes y regulaciones que deben observarse y las responsabilidades y obligaciones estipuladas en la agencia de transferencia de acciones. acuerdo que se debe realizar. La casa de valores patrocinadora orientará e instará a la sociedad de transferencia de acciones a divulgar información de manera oportuna, precisa y completa de conformidad con la ley, y tendrá la facultad de revisar los documentos a revelar por la sociedad de transferencia de acciones. Pueden surgir dudas razonables sobre la autenticidad de la información que la empresa pretende divulgar o ha divulgado, y en base a esto se pueden tomar las medidas necesarias, como investigaciones especiales. La empresa de valores patrocinadora está obligada a suspender la transferencia de acciones de una empresa de transferencia de acciones que no cumpla con sus obligaciones de divulgación de información. Los asuntos relacionados con la suspensión de transferencias deben anunciarse e informarse a la Asociación de Valores de China para su archivo. ¿Cómo revela la empresa de valores patrocinadora los riesgos de las transferencias de acciones a los inversores?
Antes de que los inversores abran una cuenta, la empresa de valores patrocinadora debe firmar con ellos una "Carta de advertencia sobre el riesgo de transferencia de acciones", recordando a los inversores que presten especial atención a los riesgos del mercado, comprendan plenamente los riesgos de las empresas de transferencia de acciones y Utilice diversas formas para continuar advirtiendo plenamente a los inversores sobre los riesgos de inversión. Dentro de los 10 días hábiles siguientes a que la sociedad enajenante dé a conocer el anuncio y el informe periódico sobre el inicio de la enajenación de acciones, y dentro de los 5 días hábiles siguientes a que el directorio de la sociedad adopte una resolución y anuncio sobre asuntos importantes, la casa de bolsa patrocinadora deberá emitir un análisis informe para proporcionar objetivamente a los inversores Revelar los riesgos de la empresa. En el acuerdo de encomienda firmado con los inversores, la empresa de valores patrocinadora debe exigir a los inversores que se comprometan a asumir ellos mismos los riesgos de inversión y a no participar en el uso de información privilegiada ni en la manipulación del precio de las acciones. Los infractores asumirán las responsabilidades correspondientes. La empresa de valores patrocinadora debe advertir rápidamente a los inversores de conformidad con el acuerdo de encomienda por violaciones de las regulaciones durante las transferencias de acciones y tomar las medidas necesarias según lo acordado por ambas partes. ¿En qué circunstancias se dará por terminada la intermediación patrocinadora? Una vez que la firma de valores patrocinadora pierda sus calificaciones comerciales, ¿cómo garantizará el funcionamiento normal del negocio de transferencia de acciones de la agencia?
La habilitación para patrocinar el negocio de intermediación tiene una vigencia de dos años.
Si la empresa de valores patrocinadora necesita mantener su calificación para participar en negocios de transferencia de acciones de agencia, deberá presentar una solicitud a la Asociación de Valores de China dentro de los tres meses anteriores a la expiración del certificado de calificación y presentar el informe de auditoría del año fiscal más reciente, el estado de desarrollo. del negocio de transferencia de acciones de la agencia y Valores de China. Se renovarán otros documentos requeridos por la asociación de la industria de valores y el certificado de calificación se emitirá después de la revisión y aprobación de la Asociación de Valores de China. Si la casa de bolsa patrocinadora tiene alguna de las siguientes circunstancias, se dará por terminada su habilitación empresarial: (1) Los documentos de solicitud de habilitación empresarial contienen contenido falso (2) Se suspende su rectificación, cancelación, disolución o se declara en quiebra de conformidad con lo dispuesto en el presente documento. la ley (3) pierde las condiciones de calificación empresarial y dentro de los seis meses No puede ser restaurado después del período de gracia ⑷ Hay violaciones graves de las leyes, reglamentos o reglas de autodisciplina con circunstancias graves; Asociación de China.
Para garantizar el funcionamiento normal del negocio de transferencia de acciones de la agencia, la firma de valores líder debe firmar un acuerdo con otra compañía de valores que tenga calificaciones comerciales y estipular que será la firma de valores líder adjunta. Cuando la empresa de valores líder sea despedida de sus calificaciones comerciales, deberá transferir el negocio de transferencia de acciones de agencia a la empresa de valores líder adjunta dentro de los tres meses. En circunstancias especiales, deberá completarse dentro del tiempo especificado por la Asociación de Valores de China.