Cómo identificar cambios importantes en el personal directivo cuando una empresa sale a bolsa (2)
A juzgar por los cambios anteriores, los cambios en el personal directivo superior del emisor durante el período del informe se debieron al enriquecimiento y ajuste adecuado de la estrategia original de la empresa. equipo de gestión; el personal de gestión central mencionado anteriormente. Estar familiarizado con la gestión de operaciones, el modelo de negocio o la gestión técnica del emisor puede garantizar la estabilidad y continuidad de la operación y gestión del emisor. ?
(2) Según Leon Technology (300603) (1) ¿Opiniones legales complementarias sobre oferta pública inicial y cotización en GEM? Para fortalecer la capacidad de gestión, en octubre de 2012165438, la junta directiva de la empresa contrató a Tian Junfa, un ingeniero senior que anteriormente trabajó en la Oficina de Telecomunicaciones de Urumqi y subdirector del Instituto de Diseño y Planificación de Comunicaciones de Xinjiang, como subdirector general de la empresa. Tian Junfa se dedica a la gestión en la industria de las telecomunicaciones y las comunicaciones durante mucho tiempo. Tiene una tecnología sólida y una rica experiencia en gestión. Ha presidido y participado en la planificación, diseño y construcción de numerosos proyectos importantes del sector de las telecomunicaciones y la información en la Comunidad Autónoma, y conoce toda la gestión del proceso de diseño, construcción y mantenimiento del sector de las telecomunicaciones y las comunicaciones. La empresa lo contrató para unirse a la dirección de la empresa, lo que fortaleció efectivamente el control total del proceso de la dirección de la empresa sobre el negocio de comunicaciones.
Tian Junfa se ha desempeñado como subdirector general en la dirección de la empresa durante más de dos años. Es el principal responsable de la gestión de operaciones diarias, la investigación y el desarrollo de tecnología y los proyectos de financiación. , departamento de mantenimiento de redes, departamento de integración de sistemas y departamento de gestión de calidad, Departamento de Recursos Humanos, Departamento de Compra de Materiales, Departamento de Información. Al participar y ser responsable de las operaciones y la gestión de la empresa, Tian Junfa se ha vuelto competente en las operaciones y la gestión generales de la empresa. Después de una evaluación exhaustiva por parte del consejo de administración, el consejo de administración de la empresa lo nombró director general de la empresa entre 2012 y 314. ?
Con base en los casos anteriores, el emisor puede seleccionar a los miembros de la administración de acuerdo con las necesidades reales durante el período del informe, pero la capacidad de los nuevos miembros para desempeñar sus funciones debe describirse en detalle. La clave está en sus aspectos positivos. impacto en el desarrollo del negocio de la empresa.
3. Renunció por motivos personales
(1) es también el primer listado de CSSC (002822). Durante el período del informe, otros factores que llevaron a cambios en el personal de alta dirección, es decir, razones personales del personal relevante:
? En septiembre de 2012, el ex subdirector general del emisor, Zhong Yaxiang, renunció a su cargo de subdirector general por motivos de salud personal. 2065438+En agosto de 2005, el Sr. Zhong Yaxiang falleció lamentablemente.
2065438+En marzo de 2005, Pan, el ex director financiero del emisor, quería iniciar su propio negocio, por lo que renunció al cargo de director financiero del emisor. ?
El abogado del emisor declaró: En los últimos tres años, los cambios en los altos directivos individuales del emisor no han tenido un impacto adverso en el principal mecanismo de toma de decisiones y en la gestión del emisor, ni han afectado la sostenibilidad y estabilidad del desarrollo empresarial del emisor efectos adversos sobre el sexo.
(2) ¿Cuál es la opinión jurídica complementaria (2) sobre la oferta pública inicial de Ye Wei (300621) y su cotización en el GEM? Después de la verificación por parte de nuestros abogados, durante el período del informe complementario, Xie Haibo, subdirector general del emisor, solicitó a la junta directiva de la empresa la dimisión del subdirector general de la empresa por motivos personales en junio de 2065438+2006. Salvo los cambios anteriores, los cargos de otros directores, supervisores y altos directivos del emisor no han cambiado. Después de la verificación, nuestros abogados creen que el cambio del personal directivo superior del emisor antes mencionado ha cumplido con los procedimientos legales necesarios y ha cumplido con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos. Los cambios mencionados anteriormente en el personal de alta dirección no son cambios importantes en el personal de alta dirección del emisor y no tendrán un impacto significativo en la cotización del emisor. ?
Se puede observar que la dimisión de consejeros y altos directivos por motivos personales no constituye directamente un obstáculo sustancial para la oferta pública inicial. La agencia intermediaria puede explicar la racionalidad de los motivos de la renuncia del personal relevante y la legalidad del procedimiento de renuncia, y explicar, basándose en la situación real, que la renuncia no ha tenido un impacto adverso en la continuidad y estabilidad del negocio del emisor. desarrollo.
(2) Incrementar el número de directores
1. Agregar directores externos y directores independientes para estandarizar las operaciones.
Según Guangxin Materials (300537) "Informe de trabajo del abogado sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones A y su cotización en el GEM". Tras la verificación, en los últimos dos años, con la mejora continua de la estructura accionarial y de gobierno corporativo de la empresa, la empresa ha incorporado directores externos (1) y directores independientes (3). ?
La intención original de establecer el sistema de directores externos y el sistema de directores independientes es evitar superposiciones de identidades y conflictos de roles entre directores y gerentes, garantizar que la junta directiva tome decisiones de la empresa y juicios de valor independientemente de la gerencia, y proteger mejor a los accionistas y los intereses de la empresa. Por lo tanto, la incorporación de directores externos y directores independientes por parte del emisor es una medida para mejorar la estructura de gobierno corporativo y estandarizar las operaciones de la empresa, no supondrá cambios importantes en el control, la gestión y el personal central de la empresa, ni tendrá ningún impacto en ellos. la sostenibilidad y estabilidad del desarrollo de la empresa tienen un impacto significativo y no se consideran cambios importantes en los directores y alta dirección.
2. Debido al cambio general a una sociedad anónima, el director ejecutivo pasó a formar parte del consejo de administración y se establecieron un nuevo director financiero y un nuevo secretario del consejo.
Según la primera opinión jurídica complementaria de Kaiyuan Instruments (300338) sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB y su cotización en el GEM, el emisor solo ha tenido un director ejecutivo y un director general en el pasado. En este caso, los controladores reales son Luo Huadong, Luo Huadong y los gerentes centrales Wen Sheng, Guo Jianfeng, He Jianjiang, Liu Jiangzhou, He Feng, etc. * * *Determinar e implementar todos los asuntos importantes de la producción y operación de la empresa.
Después de que Kaiyuan Co., Ltd. se estableciera como una sociedad anónima, el emisor estableció una junta directiva, eligió a los controladores reales Luo y Luo Huadong, y a los gerentes principales Vincent, Guo Jianfeng como directores de la compañía, nombró a Vincent, He Jianjiang. Y Liu Jiangzhou como subdirector general y Guo Jianfeng como subdirector general de la junta directiva, He Feng es el director financiero. Los miembros principales y el personal directivo principal del órgano de toma de decisiones del emisor no cambiarán en más de un tercio. ?
Según el caso anterior, el emisor era anteriormente una sociedad de responsabilidad limitada sin consejo de administración y contaba únicamente con un director ejecutivo y un director general. Sin embargo, el equipo que realmente gestionaba la empresa en ese momento incluía. Después de eso, varias personas además del director ejecutivo y el director general se transformaron en una sociedad anónima, se creó un consejo de administración y se añadieron varios puestos de alta dirección al equipo directivo original. se desempeñaron como directores y altos directivos de la empresa, por lo que no hubo cambios sustanciales en la gestión de la empresa y no hubo impacto en la sostenibilidad continua de la empresa.
¿Vale la pena señalar lo mencionado aquí? ¿No más de un tercio de los cambios de personal? La razón es que el primer artículo de las "Opiniones orientativas sobre la reorganización y reforma de empresas con ofertas públicas iniciales de acciones (borrador para comentarios)" emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China en 2002 (en lo sucesivo, ¿punto de vista?):
? Cuando una empresa solicita una oferta pública inicial y sale a bolsa, una parte sustancial de sus activos operativos y su desempeño deben haber estado operando continuamente bajo la misma administración durante al menos tres años.
El mismo personal directivo al que se refiere este artículo se refiere a los directores, supervisores, gerente general, director financiero, director técnico o personal técnico central de la empresa y director de marketing que no hayan incurrido en más de 65,438+ pérdidas en cada año calendario. ?
Los "Dictámenes" estipulan que el alcance de los cambios en la gestión no debe exceder un tercio, pero como se eliminó el borrador para comentarios, no existe una norma de identificación específica en el sistema legal actual. En la práctica, generalmente se cree que siempre que el cambio en el número de directores y altos ejecutivos al final del período sobre el que se informa alcance 1/3 del número de directores y altos ejecutivos al comienzo del período sobre el que se informa, es ¿Se considera que ocurrió? ¿Grandes cambios? .
(3) El número de personas disminuye.
Opiniones legales complementarias sobre la cotización de Taijia Shares (002843) (5) Según una entrevista con Yang realizada por nuestro abogado, Yang ha alcanzado la edad de jubilación y no está dispuesto a seguir trabajando, por lo que presentó su renuncia a el emisor. Yang se ha desempeñado como subdirector general del emisor y secretario de la junta directiva desde abril de 2011. Yang renunció al cargo de secretario de la junta directiva del emisor en febrero de 2013, y el director financiero del emisor también se desempeñó como secretario de la junta directiva. 2015 65438+10 1. Yang renunció al cargo de subdirector general del emisor. Durante su mandato, Yang fue el principal responsable de los asuntos administrativos del emisor, las relaciones públicas y el trabajo de salida a bolsa de la empresa. ?
Las reducciones en el número de directores y altos directivos son raras. Después de que el personal relevante se retire por motivos personales, la empresa generalmente realizará elecciones parciales; sin embargo, en el caso anterior, el emisor no realizó elecciones parciales; Tras la verificación, el motivo de la dimisión del partido fue que había alcanzado la edad de jubilación y no tenía intención de seguir trabajando. También se señaló que las disposiciones de seguimiento del puesto original no tendrían un impacto significativo en la continuidad y. estabilidad del desarrollo de la empresa y no se consideraron cambios importantes de directores y altos directivos.
En resumen, los intermediarios deben tener presente si los cambios de directores y altos directivos son cambios importantes. ¿Esencia mayor que forma? Al mismo tiempo, es necesario comprender si los derechos de control, la dirección y el personal central son estables, si la continuidad y estabilidad de la producción y las operaciones se ven muy afectadas, y dar explicaciones suficientes y razonables sobre la base de la verificación de la hechos básicos.
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