¿Qué es la apertura de cuenta presenciada?
Una compañía de valores que maneja procedimientos de apertura de cuentas testigo para clientes debe cumplir con los siguientes requisitos:
(1) Si una compañía de valores tiene más de dos miembros del personal para recibir clientes, al menos uno de ellos debe ser testigo de apertura de cuenta; si una compañía de valores trae personal para reunirse con los clientes, los testigos de apertura de cuenta deben completar el testimonio a través de video remoto en tiempo real;
La persona involucrada en la testificación de la cuenta del cliente debe ser tener calificaciones en materia de valores; el testigo de apertura de la cuenta debe ser un profesional de valores. El personal de tiempo completo de la empresa no debe ser personal de marketing y solo puede ocupar el puesto después de aprobar la capacitación;
(2) Al reunirse con clientes; , el personal de la compañía de valores debe presentar sus identificaciones de trabajo a los clientes e informarles que pueden acceder al sitio web de la compañía de valores a través de su línea directa de servicio al cliente o pueden verificar su identidad, o sus calificaciones profesionales pueden verificarse a través del sitio web de la Asociación de Valores de China;
(3) La ubicación del testigo será acordada entre la sociedad de valores y el cliente.
(4) Las compañías de valores deben recopilar y preservar adecuadamente materiales de imágenes que puedan reflejar verdaderamente el proceso de testificación; el personal que se reúne con los clientes debe firmar y dejar marcas en los documentos de apertura de cuentas del cliente.
(5) Después de que el inversionista envíe los materiales de solicitud de apertura de cuenta, la agencia de apertura de cuenta revisará la coherencia del inversionista y los documentos de identidad válidos proporcionados por el inversionista, así como la validez de la documentos de identidad y otros materiales de solicitud de apertura de cuenta. La agencia de apertura de cuentas también deberá verificar la autenticidad de los documentos de identidad válidos de los inversionistas personas naturales o inversionistas institucionales a través de un lector de tarjetas de identificación o el sistema de verificación de tarjetas de identificación del Ministerio de Seguridad Pública.
(6) La agencia de apertura de cuentas deberá recopilar y preservar materiales de certificación que puedan reflejar verdaderamente los pasos clave de su proceso de testificación.