El accionista controlador tiene prohibido ingresar al mercado de valores de por vida. ¿Qué debería hacer con sus acciones?

Regulaciones que prohíben la entrada al mercado de valores

(Deliberadas y adoptadas en la 173ª reunión de la Oficina del Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China el 7 de marzo de 2006, y adoptadas por la Comisión Reguladora de Valores de China Comisión el 7 de junio de 2006. Se anunció la Orden Nº 33 del Comité de Gestión de conformidad con la Orden Nº 115 de la Comisión Reguladora de Valores de China, de mayo de 2015 ("Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la modificación de las normas de prohibición de entrada al mercado de valores").

Artículo 1 Con el fin de mantener el orden del mercado de valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses públicos sociales y promover el desarrollo sano y estable del mercado de valores, el presente reglamento se formula en de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos administrativos.

Artículo 2 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), basándose en los hechos y de acuerdo con los principios de apertura, equidad e imparcialidad, castigará a las personas relevantes responsables de violar leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Tomar medidas para prohibirles ingresar al mercado de valores.

Artículo 3 Si las siguientes personas violan leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China podrá, según la gravedad de las circunstancias, tomar medidas para prohibir la entrada al mercado de valores:

(1) Directores, supervisores y altos directivos de emisores, empresas cotizadas, empresas públicas no cotizadas, otros obligados a divulgar información o directores, supervisores y altos directivos de otras divulgaciones de información deudores;

( 2) Accionistas mayoritarios y controladores reales de emisores, empresas cotizadas y empresas públicas no cotizadas, o directores, supervisores y altos directivos de accionistas mayoritarios y controladores reales de emisores, empresas cotizadas y empresas no cotizadas. empresas públicas;

(3) Directores, supervisores, altos directivos de compañías de valores y jefes de departamentos comerciales internos, jefes de sucursales u otros profesionales de valores;

(4) Accionistas mayoritarios de sociedades de valores, directores, supervisores y altos directivos de controladores reales o accionistas mayoritarios y controladores reales de sociedades de valores;

(5) Directores, supervisores, altos directivos e instituciones de servicios de valores dedicadas al negocio de servicios de valores Directores, supervisores , y altos directivos del actual interventor de la institución de servicio;

(6) Directores, supervisores y altos directivos de administradoras de fondos de inversión en valores y custodios de fondos de inversión en valores, y sus departamentos comerciales internos y sucursales Líderes institucionales u otros profesionales de fondos de inversión en valores;

(7) Otras personas responsables relevantes identificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China por violar leyes, regulaciones administrativas o disposiciones relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 4 El personal que haya sido excluido del mercado de valores por la Comisión Reguladora de Valores de China no continuará participando en negocios de valores en la institución original y no actuará como director, supervisor o gerente superior de las empresas cotizadas originales o las empresas públicas no cotizadas no pueden participar en negocios de valores en ninguna otra institución, y no se les permite actuar como directores, supervisores o altos directivos de otras empresas cotizadas o empresas públicas no cotizadas. Las personas excluidas del mercado de valores deberán dejar inmediatamente de participar en negocios de valores o de desempeñar funciones como directores, supervisores o altos directivos de empresas que cotizan en bolsa o de empresas públicas no cotizadas después de recibir la decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China de prohibirlas en el mercado de valores. será rescindido por la institución a la que pertenece de acuerdo con los procedimientos prescritos.

Artículo 5: En caso de violación de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias sean graves, la persona responsable correspondiente podrá ser expulsada del mercado de valores durante 3 a 5 años; el comportamiento es atroz y altera gravemente el orden del mercado de valores, quien daña gravemente los intereses de los inversores o desempeña un papel importante en actividades ilegales importantes, el personal responsable correspondiente puede ser excluido del mercado de valores durante 5 a 10 años. Si se da alguna de las siguientes circunstancias, el personal responsable pertinente puede ser excluido del mercado de valores de por vida:

(1) Violar gravemente las leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China; que constituye un delito;

(2) Participar en patrocinio, suscripción, gestión de activos, comercio de margen y préstamo de valores. El personal que se dedica a negocios de valores y tiene responsabilidades legales no cumple intencionalmente con sus obligaciones estipuladas por las leyes, regulaciones o la Comisión Reguladora de Valores de China, causando consecuencias particularmente graves;

(3) Violar leyes, regulaciones administrativas o la Comisión Reguladora de Valores de China (4) Violar leyes, regulaciones administrativas o disposiciones relevantes de la Comisión Reguladora de Valores de China Comisión, participar en emisiones fraudulentas, uso de información privilegiada, manipulación del mercado y otras actividades ilegales. Alterar gravemente el orden de los mercados de valores y de futuros, causar un impacto social grave, obtener cantidades extremadamente grandes de ganancias ilegales y otros beneficios indebidos, o causar daños particularmente graves a los intereses de los inversores;

(5) Violar leyes, reglamentos administrativos o De acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, si las circunstancias son graves y se toman medidas para prohibir la entrada al mercado de valores, existen actos como producir deliberadamente pruebas importantes falsas, ocultar o destruir. evidencia importante. Obstruir o resistirse a las agencias reguladoras de valores y su personal en el ejercicio de sus poderes de supervisión, inspección e investigación de conformidad con la ley;

(6) Debido a la violación de leyes, regulaciones administrativas o disposiciones pertinentes de la Ley de Valores de China. Comisión Reguladora, dentro de 5 a 6 años Recibió sanciones administrativas distintas de advertencias de la Comisión Reguladora de Valores de China más de tres veces durante el año, o fue excluido del mercado de valores durante cinco años;

(7) Organizar , planificar, liderar o implementar violaciones graves de leyes, reglamentos administrativos o de la Comisión Reguladora de Valores de China (8) Otras violaciones de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son particularmente graves.

Artículo 6 Si una persona viola leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, y las circunstancias son graves, a las personas responsables pertinentes se les puede prohibir individualmente ingresar al mercado de valores o recibir sanciones administrativas. las penas previstas por la ley; si son sospechosos de haber cometido un delito, serán castigados de conformidad con la ley y trasladarán el caso al órgano de seguridad pública o a la Fiscalía Popular, y podrán al mismo tiempo tomar medidas para prohibir la entrada. en el mercado de valores.

Artículo 7 Si se produce alguna de las siguientes circunstancias, los responsables pertinentes podrán recibir una pena más leve, atenuada o exenta de la adopción de medidas de prohibición de entrada al mercado de valores:

(1) Activamente eliminar o mitigar actividades ilegales Las consecuencias del comportamiento son perjudiciales;

(2) Cooperar con la investigación y el manejo de actos ilegales y realizar servicios meritorios;

(3) Recibir instrucciones o coaccionado por otros a cometer actos ilícitos y pudiendo confesar voluntariamente los actos ilícitos

(4) Otras medidas que puedan mitigar, reducir o eximir la supervisión del mercado de valores;

Artículo 8 Si una violación conjunta de leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China requiere la adopción de medidas para prohibir la entrada al mercado de valores, la persona que asuma la responsabilidad secundaria podrá estar sujeta a las sanciones apropiadas en la misma forma que a la persona sobre quien recae la responsabilidad principal: aligerar, mitigar o eximir de medidas que prohíban la entrada al mercado de valores.

Artículo 9 Antes de tomar medidas para prohibir la entrada al mercado de valores, la Comisión Reguladora de Valores de China informará a las partes sobre los hechos, los motivos y los fundamentos de las medidas para prohibir la entrada al mercado de valores, y les informará. de sus derechos a declarar, defenderse y solicitar audiencia.

Artículo 10: Las personas a las que se les prohíbe ingresar al mercado de valores son simultáneamente declaradas culpables o sujetas a sanciones administrativas por el mismo acto ilícito, y sus condenas o decisiones de sanciones administrativas son revocadas o modificadas de conformidad con la ley, con lo que que afecten la base fáctica, la legalidad y, en su caso, las medidas que prohíban la entrada al mercado de valores serán revocadas o modificadas de conformidad con la ley.

Artículo 11 La Comisión Reguladora de Valores de China anunciará al público a través del sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de China o los medios designados las personas a las que la Comisión Reguladora de Valores de China ha prohibido ingresar al mercado de valores, y acreditará el personas a las que se considera prohibida la entrada al fichero del mercado de valores.

Artículo 12 Si la Comisión Reguladora de Valores de China prohíbe a las personas físicas o directamente responsables de las unidades ingresar al mercado de futuros de conformidad con la ley, podrá consultar estas regulaciones.

Artículo 13 El presente reglamento entrará en vigor el 00 de julio de 2006. El 3 de marzo de 1997, la Comisión Reguladora de Valores de China promulgó y aplicó las "Disposiciones provisionales sobre la prohibición de entrada en el mercado de valores" (Zhengjianfa [1997] Nº 7) y las abolió al mismo tiempo.