Derechos y responsabilidades de los inversores

Los derechos de los inversores en valores se refieren a todos los derechos de los inversores en valores que surgen de la inversión en valores, cuyo núcleo son los derechos de los accionistas.

(1) Derechos básicos de los accionistas

Los inversores que poseen acciones ordinarias de una empresa que cotiza en bolsa, como accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, disfrutan del derecho a rentas de activos, participación en El derecho a tomar decisiones importantes y seleccionar gerentes.

1. El derecho de la empresa a participar en las decisiones importantes

Los accionistas disfrutan de derechos de accionista en función de las acciones que poseen, lo cual es un derecho integral. Entre ellos, lo primero es participar como accionista en la toma de decisiones de los asuntos importantes de la sociedad anónima, y ​​la forma de ejercer este derecho es asistir a la junta de accionistas y ejercer el derecho de voto.

2. Los derechos de renta de activos y derechos de distribución de activos residuales de la sociedad.

Los accionistas tienen derecho a distribuir el excedente y los activos restantes de la empresa, lo que refleja directamente sus intereses económicos. Este requisito puede reflejarse en dos aspectos: primero, el derecho a compartir dividendos de acuerdo con la proporción de su aporte de capital efectivamente pagado, a menos que todos los accionistas acuerden no compartir dividendos de acuerdo con la proporción de su aporte de capital; Una sociedad anónima se disuelve y liquida, el derecho a reclamar el saldo restante del activo de la empresa.

3. Otros derechos

Además de los dos derechos básicos anteriores, los accionistas también pueden disfrutar de otros derechos previstos en la ley y los estatutos de la empresa. La "Ley de Sociedades" de mi país estipula que los accionistas también disfrutan de los siguientes derechos principales. En primer lugar, los accionistas tienen derecho a inspeccionar los estatutos de la empresa, los nombres de los accionistas, el depósito de bonos corporativos, las actas de las juntas de accionistas, las resoluciones de las reuniones de la junta directiva, los informes de contabilidad financiera y hacer sugerencias o consultas sobre las operaciones de la empresa. En segundo lugar, las acciones en poder de los accionistas pueden transferirse de conformidad con la ley. La transferencia de acciones por parte de los accionistas se realizará en un lugar de negociación de valores establecido de conformidad con la ley o en otras formas prescritas por el Consejo de Estado. La transferencia de acciones por parte de promotores, directores, supervisores y altos directivos de empresas está restringida por la Ley de Sociedades y los Estatutos Sociales. En tercer lugar, cuando una empresa emite nuevas acciones para aumentar su capital social, los accionistas tienen derecho a suscribir nuevas acciones en proporción a su aportación de capital pagado. La asamblea general de accionistas deberá tomar una resolución sobre el tipo y cantidad de nuevas acciones que se emitirán a los accionistas originales. Este derecho de los accionistas también se conoce como "derecho de tanteo" o "derechos de adjudicación".

(2) Derechos de los inversores en operaciones con valores

1. El derecho a elegir un corredor

Los inversores pueden elegir libremente un corredor como su agente para comprar y vender agente de valores.

2. El derecho a exigir a los corredores que administren por sí mismos con veracidad los negocios encomendados.

Las empresas de valores que hayan alcanzado y firmado un acuerdo de agencia de negociación de valores con inversores deberán comprar y vender valores de acuerdo con las reglas de negociación y las condiciones encomendadas por los clientes.

3. Derecho a poseer y enajenar acciones

Los inversores poseen acciones de empresas cotizadas y están registradas en cuentas de acciones mediante anotaciones en cuenta. Los inversores tienen derecho a poseer y disponer de las acciones que compren. Este derecho se refleja en el hecho de que los inversores pueden comprar, vender, donar o pignorar libremente sus propias acciones.

4. Derecho a conocer la transacción

Los inversores también tienen derecho a conocer el proceso de negociación de valores. El departamento de negocios de valores debe ser transparente en el proceso de completar transacciones de acciones en nombre de los inversores, y los inversores tienen derecho a conocer información como la encomienda, la negociación, la compensación y la entrega.

5. El derecho a buscar protección judicial

Cuando las compañías de valores u otros intermediarios de valores infringen los derechos e intereses legítimos de los inversores, los inversores pueden buscar protección a través de canales judiciales. Si una compañía de valores u otra agencia intermediaria de valores viola las leyes y reglamentos administrativos e infringe los derechos e intereses legítimos de los clientes, los inversores tienen derecho a presentar una demanda ante el Tribunal Popular para solicitar el fin de los actos ilegales e infractores.

6. Disfrutar del derecho del corredor a prestar otros servicios.

Los inversores tienen derecho a disfrutar de otros servicios prestados por las casas de bolsa de acuerdo con la normativa, tales como impresión de órdenes de entrega, consulta de valores y saldos de fondos, etc.

En segundo lugar, las responsabilidades de los inversores

(1) Obligaciones de los accionistas

La "Ley de Sociedades" de mi país estipula que los accionistas de las empresas deben cumplir las leyes y los reglamentos administrativos. y De acuerdo con los estatutos de la empresa, los derechos se ejercerán de conformidad con la ley y no se abusará de ellos para dañar los intereses de la empresa o de otros accionistas, la condición de persona jurídica independiente de la empresa y la responsabilidad limitada de los accionistas; abusar de ella para perjudicar los intereses de los acreedores de la empresa.

Si los accionistas de una empresa abusan de sus derechos y causan pérdidas a la empresa o a otros accionistas, serán responsables de una indemnización de conformidad con la ley. Si los accionistas de una empresa abusan de la condición independiente de la empresa como persona jurídica y de su responsabilidad limitada para evadir su responsabilidad y perjudicar gravemente los intereses de los acreedores de la empresa, serán solidariamente responsables de las deudas de la empresa. Los accionistas mayoritarios, los controladores efectivos, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa no podrán utilizar sus relaciones para perjudicar los intereses de la empresa. Cualquiera que viole las normas pertinentes y cause pérdidas a la empresa será responsable de una indemnización.

(2) Responsabilidades de los inversores en las transacciones de valores

1. Los inversores deben tener conciencia de los riesgos y prestar siempre atención a los riesgos de inversión. Sus responsabilidades incluyen:

( 1) Leer atentamente la información de divulgación pública del emisor sobre la emisión y cotización de acciones, y analizar el valor de inversión de las acciones de la empresa emisora;

(2) Asumir los riesgos de inversión causados ​​por cambios en las operaciones y ganancias del emisor;

(3) Asumir los riesgos de inversión causados ​​por la exclusión de la lista y la quiebra de las empresas que cotizan en bolsa;

(4) Asumir el riesgo de una liquidez insuficiente de las acciones.

2. Los inversionistas deben realizar transacciones legales de valores, prevenir y asumir riesgos en las transacciones, y sus responsabilidades incluyen:

(1) Cumplir con las transacciones de valores firmadas con el departamento de negocios de valores donde se encuentran. se abre la cuenta Acuerdo de agencia;

(2) Asumir la responsabilidad por violaciones de la apertura legal de cuentas y transacciones legales;

(3) Asumir las pérdidas sufridas debido a la participación en actividades comerciales financieras ilegales;

(4) Asumir los riesgos de transacción causados ​​por factores de fuerza mayor;

(5) Asumir la penalización por participar intencionalmente en transacciones ilegales de valores y futuros.

(6) Obligación de denunciar actividades comerciales ilegales y otras actividades ilícitas.

3. Los inversores deben estandarizar las transacciones durante el proceso de inversión de valores, respetar las normas comerciales y prevenir y soportar las pérdidas causadas por sus operaciones comerciales irregulares. Sus responsabilidades incluyen:

(1) Leer atentamente la carta de divulgación de riesgos y el contrato de agencia de transacciones de valores proporcionado por el corredor de valores, comprender los riesgos de la inversión en valores, firmar los acuerdos y documentos pertinentes según sea necesario y cumplir estrictamente con el acuerdo y garantizar que las fuentes de fondos utilizadas para las actividades de inversión de valores sean legales;

(2) Antes de confiar una transacción, debe asegurarse de que haya suficientes fondos o valores en la cuenta, y asegurarse de que realizará la compensación y liquidación correspondiente en función de los resultados de la transacción;

(3) Garantizar que la encomienda de la transacción cumpla con las leyes, regulaciones y reglas de negociación bursátil, y emitir instrucciones de encomienda legales y válidas;

(4) Cumplir con las obligaciones de liquidación durante el proceso de transacción, pagar impuestos y tasas de acuerdo con la ley, y pagar comisiones y otros honorarios de servicios a las compañías de valores de acuerdo con el contrato.