¿Se puede comercializar después de cotizar en el New Third Board?
Debe activar el permiso comercial de NEEQ antes de poder operar.
Los requisitos para que los inversores personas físicas abran los permisos comerciales NEEQ son los siguientes:
1. Inversores de categoría 1 (capa básica negociable, capa de innovación y acciones de capa seleccionada):
(1) En los 10 días hábiles anteriores a la apertura de la autoridad de solicitud, los activos diarios promedio en la cuenta de valores y la cuenta de capital a mi nombre son más de 2 millones de yuanes (excluidos fondos y valores financiados mediante operaciones de margen). y en los primeros 30 Los activos al final del día en más de 5 días hábiles (inclusive) no serán inferiores a 2 millones.
(2) Contar con experiencia inversora, experiencia laboral o experiencia laboral según lo estipulado en las “Medidas de Gestión de Idoneidad”.
2. Inversores de categoría II (capa de innovación negociable y acciones de capa seleccionada):
(1) 10 días hábiles antes de solicitar el permiso, la cuenta de valores a mi nombre y el promedio diario. los activos en la cuenta de capital superan los 1,5 millones de yuanes (excluidos los fondos y valores introducidos mediante operaciones de margen) y hay más de 5 días de negociación (inclusive) en los primeros 30 días de negociación. Los activos al final del día no son menos. más de 1,5 millones de yuanes.
(2) Contar con experiencia inversora, experiencia laboral o experiencia laboral según lo estipulado en las “Medidas de Gestión de Idoneidad”.
3. Tres tipos de inversores (solo pueden negociar acciones seleccionadas):
(1) 10 días de negociación antes de solicitar el permiso, cuentas de valores y cuentas de capital a mi nombre El promedio diario Los activos dentro de la empresa superan el millón de yuanes (excluidos los fondos y valores introducidos a través del comercio de margen), y hay más de 5 días de negociación (inclusive) en los primeros 30 días de negociación. Los activos al final del día no son inferiores a. 1 millón de yuanes.
(2) Contar con experiencia inversora, experiencia laboral o experiencia laboral según lo estipulado en las “Medidas de Gestión de Idoneidad”.
Nota: Los requisitos de experiencia en inversión/trabajo/empleo para inversionistas personas físicas son (cumplir una de las siguientes condiciones):
(1) Tener más de 2 años de experiencia en inversión en valores, fondos y futuros
(2) Tener más de 2 años de experiencia en diseño de productos financieros, inversión, gestión de riesgos y trabajos relacionados
(3) Tener el octavo; requisito de las "Medidas para la gestión de idoneidad de los inversores en valores y futuros" Compañías de valores, compañías de futuros, compañías de administración de fondos y sus subsidiarias, bancos comerciales, compañías de seguros, compañías fiduciarias, compañías financieras según lo especificado en el punto 1 del párrafo 1 del artículo. , así como subsidiarias de compañías de valores y compañías de futuros presentadas o registradas en asociaciones industriales. Experiencia en alta gerencia en subsidiarias, administradores de fondos de capital privado y otras instituciones financieras. (Aquellos a quienes se les prohíbe participar en el comercio de acciones según la Ley de Valores no pueden solicitar participar en la emisión y negociación de acciones de empresas que cotizan en bolsa)
Inversores que han abierto la nueva Autoridad de Inversores Calificados del Mercado OTC antes del 27 de diciembre de 2019 no es necesario realizar ninguna operación, tendrás el permiso de “Inversionista Tipo I” por defecto.